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शक्तियों का पृथक्करण

यह लेख Richa Goel, Priyanka Sharma, Tejaswini Kaushal  द्वारा लिखा गया है और इसे Jaanvi Jolly द्वारा आगे अद्यतन (अपडेट) किया गया है। इस लेख में, शक्तियों के पृथक्करण (सेपरेशन) के सिद्धांत और इसके वैचारिक (आइडियोलॉजिकल) विकास को एरिस्टोटल से लेकर मोंटेस्क्यू तक खोजा गया है। सिद्धांत में तीन प्रमुख धारणाओं पर भी चर्चा की गई है। यह भारत और अन्य देशों में सिद्धांत की प्रयोज्यता (एप्लिकेबिलिटी) का भी विश्लेषण करता है। इसके अतिरिक्त, सिद्धांत के गुण और दोष भी बताए गए हैं। इस लेख का अनुवाद Vanshika Gupta द्वारा किया गया है।

परिचय

“…यदि न्याय करने की शक्तियों को विधायिका और कार्यपालिका से अलग नहीं किया जाता है तो कोई स्वतंत्रता नहीं है।” -मोंटेस्क्यू

संघीय लोकतांत्रिक राज्यों के कुशल प्रशासन के लिए शक्तियों का पृथक्करण एक शर्त है। शक्तियों के पृथक्करण के सिद्धांत के अनुसार, राज्य शक्ति को तीन अलग-अलग शाखाओं में विभाजित किया गया है- विधायी, कार्यकारी और न्यायपालिका। प्रत्येक शाखा की अपनी स्वतंत्र शक्ति और सीमांकित जिम्मेदारी होती है। यह पृथक्करण यह सुनिश्चित करने के लिए आवश्यक है कि एक शाखा अन्य दो शाखाओं के कामकाज में हस्तक्षेप न करे।

मूलतः यह वह नियम है जिसका पालन प्रत्येक राज्य सरकार को कानून बनाने, कानून को लागू करने तथा उसकी वैधता की जांच करने के लिए करना चाहिए। यदि इस सिद्धांत का पालन नहीं किया गया तो शक्ति के दुरुपयोग और भ्रष्टाचार की अधिक संभावना होगी। हालांकि, सिद्धांत का पालन करने से अत्याचारी कानून बनाने की संभावना कम हो जाएगी क्योंकि विधायिका को पता होगा कि इसकी जांच किसी अन्य शाखा द्वारा की जाएगी। इसका उद्देश्य शक्ति का सख्त सीमांकन (डीमार्केशन) करना है और प्रत्येक अंग के कामकाज में विशिष्टता लाने की कोशिश करता है।

भारत में, कार्यों को शक्तियों से अलग किया जाता है, न कि इसके विपरीत। संयुक्त राज्य अमेरिका के विपरीत, भारत में शक्तियों के पृथक्करण का विचार वैचारिक रूप से पालन किया जाता है। यद्यपि शक्तियों के पृथक्करण के सिद्धांत को संविधान में अपने पूर्ण रूप में स्पष्ट रूप से मान्यता नहीं दी गई है, संविधान सरकार की तीन शाखाओं के बीच कर्तव्यों और अधिकारों के निष्पक्ष विभाजन के प्रावधान प्रदान करता है।

शक्तियों के पृथक्करण का अर्थ

शक्तियों के पृथक्करण की परिभाषा विभिन्न लेखकों द्वारा इस प्रकार दी गई है:

वेड और फिलिप्स शक्तियों के पृथक्करण के विचार के तीन तत्व प्रदान करते हैं:

  • सरकार की एक शाखा को दूसरी शाखा के कर्तव्य नहीं निभाने चाहिए, जैसे मंत्रियों को विधायी अधिकार देना;
  • सरकार की एक शाखा को दूसरी शाखा के अपने कर्तव्यों के प्रदर्शन पर नियंत्रण या हस्तक्षेप नहीं करना चाहिए, जैसे कि जब न्यायपालिका कार्यकारी शाखा से अलग होती है या जब मंत्री संसद के प्रति जवाबदेह नहीं होते हैं;
  • एक ही व्यक्ति को सरकार की तीन शाखाओं में से एक से अधिक में सेवा नहीं करनी चाहिए, जैसे कि संसद में मंत्री के रूप में बैठना।

रिचर्ड बेनवेल और ऊनाग गे ने इस विचार को परिभाषित किया है, “शक्तियों का पृथक्करण इस विचार को संदर्भित करता है कि राज्य के प्रमुख संस्थान कार्यात्मक रूप से स्वतंत्र होने चाहिए और किसी भी व्यक्ति के पास इन कार्यालयों को फैलाने वाली शक्तियां नहीं होनी चाहिए। “

मार्चामोंट नेडहम ने 1656 में क्रॉमवेल के संरक्षण के तहत लिखते हुए कहा कि शक्ति के पृथक्करण के लिए विधायी और कार्यकारी शक्तियों को अलग-अलग “हाथों और व्यक्तियों” में विभाजित करना आवश्यक है।

सामान्य तौर पर, शक्तियों के पृथक्करण के अर्थ को तीन विशेषताओं में वर्गीकृत किया जा सकता है:

  • एक अंग का हिस्सा बनाने वाले व्यक्ति को दूसरे अंग का हिस्सा नहीं बनना चाहिए।
  • एक अंग को दूसरे अंगों के कामकाज में हस्तक्षेप नहीं करना चाहिए।
  • एक अंग को दूसरे अंग से संबंधित कार्य नहीं करना चाहिए।

शक्तियों का पृथक्करण “ट्रायस पोलिटिका” की अवधारणा पर आधारित है। यह सिद्धांत एक त्रिपक्षीय प्रणाली की कल्पना करता है जहां शक्तियों को प्रत्यायोजित (डेलीगेटेड) किया जाता है और उनके अधिकार क्षेत्र को रेखांकित करते हुए तीन अंगों के बीच वितरित किया जाता है।

कठोर अर्थ में शक्तियों के पृथक्करण के सिद्धांत का अर्थ है कि तीनों अंगों और उनके कार्यों के बीच उचित अंतर हो तथा साथ ही नियंत्रण और संतुलन की व्यवस्था भी हो।

व्यापक अर्थों में शक्तियों के पृथक्करण के सिद्धांत का अर्थ है कि जब तीन अंगों और उनके कार्यों के बीच कोई उचित अंतर नहीं होता है, हालांकि एक व्यापक विभाजन होता है।

शक्तियों के पृथक्करण का ऐतिहासिक विकास

एरिस्टोटल 

एरिस्टोटल एक यूनानी दार्शनिक (फिलोसोफर) और प्लेटो के शिष्यों में से एक थे। उनका सबसे उल्लेखनीय काम ‘पॉलिटिक्स’ था। हालाँकि, यह उनकी कृति ‘निकोमैचेन एथिक्स’ थी जिसमें उन्होंने जीवन के सही तरीके और उस सही जीवन शैली को पूरा करने के लिए सरकार के उपयुक्त स्वरूप पर चर्चा की थी। उनका कहना है कि व्यक्ति को सदाचारी जीवन जीना चाहिए और सरकारी संरचना जो इस तरह के जीवन को सक्षम बनाती है, को प्राथमिकता दी जानी चाहिए।

आदर्श सरकारी संरचना के विशिष्ट विवरणों का पता एरिस्टोटल की “पॉलिटिक्स” में लगाया गया है, जो आठ पुस्तकों में विभाजित एक काम है। तीसरी पुस्तक उस अवधारणा को संबोधित करती है जिसे अब हम शक्तियों के पृथक्करण के रूप में संदर्भित करते हैं। चौथी पुस्तक में, जिसका शीर्षक “द बेस्ट रेजीम” है, एरिस्टोटल का उद्देश्य सरकार के उस रूप को रेखांकित करना है जो अत्याचार से बचते हुए सबसे प्रभावी ढंग से शासन करती है। एरिस्टोटल विभिन्न प्रकार की सरकार जैसे राजशाही (मोनार्कीस), अभिजात वर्ग (अरिस्टोक्रेसीस) और लोकतंत्र और उनके संबंधित फायदे और कमियों का मूल्यांकन करते है। वह विभिन्न सामाजिक वर्गों के हितों को संतुलित करने और यह सुनिश्चित करने के महत्व पर चर्चा करते है कि राजनीतिक शक्ति इस तरह से वितरित की जाती है जो किसी एक समूह को अन्यायपूर्ण तरीके से हावी होने से रोकती है।

पॉलीबियस 

पॉलीबियस पहले सिद्धांतकारों में से एक थे जिन्होंने शक्तियों के पृथक्करण के विचार पर विचार-विमर्श किया था। शक्तियों के पृथक्करण के विचार में योगदान को स्कॉट गॉर्डन ने नियंत्रण और संतुलन के बारे में अपनी पुस्तक में उजागर किया था। उयह रोमन साम्राज्य का लेखा-जोखा था। वे करीब 17 साल तक रोम में बंधक रहे, इस दौरान उन्होंने राज्य में मौजूद शासन व्यवस्था की गहराई को समझा। उनकी पुस्तकों में, 5 वीं शताब्दी ईसा पूर्व से रोमन साम्राज्य के पतन तक रोमन व्यवस्था के विकास का पता लगाया गया था। उनका मानना ​​था कि रोमन संविधान एक आदर्श था, जिससे दूसरों को सीखने की कोशिश करनी चाहिए। हालाँकि विचारक के काम में “शक्तियों के पृथक्करण” शब्द का कहीं भी उल्लेख नहीं किया गया था, फिर भी रोमन प्रणाली के विश्लेषण पर आधारित उनके व्यापक विचार, सिद्धांत के विकास के लिए आधारशिला थे।

जॉन केल्विन

उन्होंने शक्तियों के पृथक्करण का एक स्पष्ट सिद्धांत प्रदान नहीं किया, हालांकि, उन्होंने शासन पर अपने विचार प्रदान किए जिसमें विभिन्न अधिकारियों को गतिविधि के विभिन्न क्षेत्र प्रदान किए गए थे।

उन्होंने सरकार के तीन घटक प्रस्तुत किए:

  1. मजिस्ट्रेट: जो कानूनों का रक्षक या संरक्षक है।
  2. कानून: जैसा कि मजिस्ट्रेट द्वारा शासित होता है।
  3. लोग

केल्विन ने अभिजात वर्ग का एक रूप या बल्कि लोकतंत्र और अभिजात वर्ग का मिश्रण पसंद किया। आम तौर पर, एक अभिजात वर्ग को एक ऐसी स्थिति के रूप में समझा जाता है जहां शक्ति अमीरों के हाथों में केंद्रित होती है, लेकिन केल्विन के अनुसार सबसे अच्छे रूप में, यह सरकार का एक रूप है जहां सबसे अच्छे द्वारा शासन होता है। उनका मानना था कि लोकतंत्र में, हमेशा सबसे बुरे पुरुषों के हाथों में जाने वाली शक्ति का डर था, क्योंकि वह आदमी की गिरी हुई स्थिति से अवगत थे। अधिनायकवाद (टोटलिटेरियनिज्म) के प्रति उनकी घृणा के साथ इस विचार ने संवैधानिक सरकारों के विकास के पूर्ववर्ती के रूप में कार्य किया, जहां लोगों ने फैसला किया कि कौन सबसे अच्छा है जो उनके पास जाएगा। वह राजशाही के खिलाफ भी थे क्योंकि उनका मानना था कि कई लोगों के हाथों में सरकार कुछ लोगों के हाथों में सरकार से बेहतर है।

जॉन लॉक

शक्तियों के पृथक्करण के विचारों के संबंध में जॉन लॉक द्वारा प्रतिपादित विचार निम्नलिखित थे:

  1. सामाजिक अनुबंध का विचार: लॉक के अनुसार राज्य की उत्पत्ति सामाजिक अनुबंध में पाई जा सकती है। उन्होंने प्रस्तावित किया कि व्यक्ति के बीच सामाजिक अनुबंध के परिणामस्वरूप, सरकार अस्तित्व में आई। यह सरकार व्यक्ति के प्राकृतिक अधिकारों की रक्षा के लिए बाध्य है। यह अवधारणा लोगों की सहमति में सरकार के अधिकार पर केंद्रित है जो जांच और संतुलन की एक प्रणाली के निर्माण के लिए एक आधार के रूप में कार्य करती है।
  2. सीमित सरकार का विचार: लॉक की दृष्टि के अनुसार, सरकार को केवल कुछ कार्य प्रदान करने थे। सीमित सरकार का उनका विचार सरकार की विभिन्न शाखाओं को आवंटित की जा रही अलग-अलग शक्ति और कार्यों की अवधारणा की नींव में एक अनिवार्य पहलू था। यह किसी एक शाखा में शक्ति की एकाग्रता से बच जाएगा।
  3. विधायी और कार्यकारी के बीच विभाजन का विचार: जबकि विभिन्न शाखाओं के बीच शक्तियों के पृथक्करण के वास्तविक विचार पर लॉक द्वारा स्पष्ट रूप से चर्चा नहीं की गई थी। उन्होंने राज्य द्वारा गठित विधायी और कार्यकारी कार्यों के बीच अंतर किया। उन्होंने कल्पना की कि विधायी शाखा को कानूनों के निर्माण के लिए जिम्मेदार होना चाहिए, जबकि कार्यपालिका को उन कानूनों के कार्यान्वयन के लिए जिम्मेदार होना चाहिए। इसलिए, कामकाज के अलग कार्यक्षेत्र का विचार उनके विचारों में स्पष्ट रूप से मौजूद था।
  4. नियंत्रण और संतुलन का विचार: लॉक के अनुसार, सरकार का प्राथमिक कार्य नागरिकों के जीवन, स्वतंत्रता और संपत्ति सहित प्राकृतिक अधिकारों की सुरक्षा करना था। उन्होंने प्रतिपादित किया कि सरकार को लोगों के प्रति जवाबदेह होना चाहिए, और इसलिए नियंत्रण और संतुलन की एक प्रणाली स्थापित की जानी चाहिए। सीमित सरकार और लोगों के प्रति जवाबदेही के उनके विचार ने शक्तियों के पृथक्करण के सिद्धांत के विकास का समर्थन किया।

जबकि शक्तियों के पृथक्करण के स्पष्ट विचार का लॉक के काम में उल्लेख नहीं किया गया था। फिर भी, लोगों के प्रति सरकारी जवाबदेही, विधायी और कार्यकारी की अलग-अलग भूमिकाओं के उनके विचारों ने वास्तव में शक्तियों के पृथक्करण के सिद्धांत के विकास में योगदान दिया।

शक्तियों के पृथक्करण पर मोंटेस्क्यू का सिद्धांत

“हर चीज का अंत होगा जहां एक ही आदमी या एक ही शरीर तीन शक्तियों का प्रयोग करता है” -मोंटेस्क्यू

शब्द “शक्तियों का पृथक्करण” या “ट्रायस-पोलिटिका” चार्ल्स डी मोंटेस्क्यू द्वारा शुरू किया गया था, जो एक फ्रांसीसी वैज्ञानिक थे। उन्होंने इस सिद्धांत को वैज्ञानिक, सटीक और व्यवस्थित रूप से अपनी पुस्तक “स्पिरिट ऑफ लॉज़” में व्यक्त किया जो वर्ष 1785 में प्रकाशित हुई थी। उन्होंने पाया कि जब शक्ति किसी एक व्यक्ति या लोगों के समूह के हाथों में केंद्रित होती है, तो एक निरंकुश सरकार उभरती है। इस दुर्दशा से बचने और सरकार की मनमानी प्रकृति को सीमित करने के लिए, उन्होंने तर्क दिया कि राज्य के तीन अंगों, कार्यपालिका, विधायी और न्यायपालिका के पास शक्ति का स्पष्ट वितरण होना चाहिए।

मोंटेस्क्यू की सर्वोत्कृष्ट (क्विंटसेंटिअल) कृति “स्पिरिट ऑफ लॉज़” में “कानून” नामक एक छोटा अध्याय है, जो संविधान के संबंध में राजनीतिक स्वतंत्रता स्थापित करता है। यह सुनकर हम शक्तियों के पृथक्करण का शास्त्रीय सिद्धांत पाते हैं, जो एक शाश्वत सिद्धांत है जिसने वर्तमान राष्ट्र राज्यों के रूप को मॉडल किया है। सरकार का तीन शाखाओं में विभाजन जो विधायी, कार्यकारी और न्यायिक है, जहां उनमें से प्रत्येक दूसरे से स्वतंत्र रहता है, आधुनिक संघीय संविधान का एक मुख्य सिद्धांत है। 

शक्तियों के पृथक्करण का सिद्धांत एक दोहरा पहलू प्रस्तुत करता है। पहला एक नकारात्मक है। इसका तात्पर्य एक दूसरे के क्षेत्र में गैर-अतिक्रमण से है और सकारात्मक रूप से, यह प्रत्येक शाखा की स्वतंत्रता और अखंडता के रखरखाव को दर्शाता है।

काम की लोकप्रियता, “स्पिरिट ऑफ लॉ” का दोहरा कारण है। सबसे पहले, उदारवाद (लिबरलिज्म) के उदय के साथ मिलकर पुनर्जागरण के युग की गति ने नए और प्रगतिशील राजनीतिक सिद्धांत के लिए एक परिपक्व स्थिति प्रस्तुत की। दूसरा, स्वतंत्रता और राष्ट्र राज्यों की नई धारणाओं की शुरूआत को सरकारी संरचना के कुछ रूपों पर स्थापित किया जाना था। यह संरचना मोंटेस्क्यू द्वारा प्रदान की गई थी जिसमें उन्होंने कार्यकारी से विधायिका को अलग किया और उनके बीच न्यायपालिका की चट्टान को रखा। 

वह राजशाही में शासकों द्वारा शक्ति के अत्याचारी अभ्यास की जांच करने का इरादा रखते थे। उन्होंने विभिन्न अंगों के पास मौजूद शक्ति पर एक जांच प्रदान करने की मांग की। शक्तियों के पृथक्करण के मोंटेस्क्यू के मॉडल में कहा गया है कि प्रत्येक सरकारी व्यवस्था में, हमें तीन अलग-अलग शक्तियां मिलती हैं। 

पहली विधायी शक्ति है जिसके आधार पर राजकुमार या मजिस्ट्रेट कानूनों को लागू करते हैं, दूसरा कार्यकारी शक्ति है जिसके द्वारा शांति या युद्ध, राजदूत भेजने या प्राप्त करने, सार्वजनिक सुरक्षा की स्थापना तथा आक्रमणों से बचाव के बारे में निर्णय लिए जाते हैं; तथा तीसरी शक्ति न्यायिक है, जिसके द्वारा वह अपराधियों को दण्डित करती है तथा व्यक्तियों के बीच उत्पन्न विवादों का निपटारा करती है।

 

जहां कार्यपालिका और विधायी शक्तियां एक ही व्यक्ति या लोगों के एक ही निकाय में पाई जाती हैं, यह स्वतंत्रता की अनुपस्थिति की स्थिति पैदा करती है। ऐसा इसलिए है क्योंकि एक आशंका है कि एंपरर या सीनेट अत्याचारी कानूनों को लागू करेंगे और उन्हें अत्याचारी तरीके से निष्पादित करेंगे। इसके अलावा, यदि न्यायिक शक्ति को विधायी या कार्यकारी शक्ति से अलग नहीं किया जाता है, तो लोगों के जीवन और स्वतंत्रता को मनमाने नियंत्रण के संपर्क में लाया जाएगा। प्रमुख और न्यायाधीश विधायक होंगे, और यदि “यह कार्यकारी शक्ति से जुड़ा हुआ है, तो न्यायाधीश हिंसा और उत्पीड़न के साथ व्यवहार कर सकते है”।

वह राजनीतिक स्वतंत्रता में सर्वोच्चता में विश्वास रखते हैं। यह आदर्श उदारवादी सरकारों में पाया जाता है, जिसमें शक्ति का कोई दुरुपयोग नहीं होता है। शक्ति के इस दुरुपयोग को रोकने के लिए, एक राज्य में जांच और संतुलन का मॉडल स्थापित करना होगा। इसलिए, उन्होंने शक्तियों के पृथक्करण, राजनीतिक स्वतंत्रता की उपस्थिति और जांच और संतुलन की प्रणाली के साथ एक राज्य के बीच एक कड़ी को समझ लिया।

मोंटेस्क्यू के आदर्श राज्य की व्याख्या बाद के सिद्धांतकारों द्वारा एक ऐसे राज्य के रूप में की गई थी जहां शक्तियां अक्सर मिश्रित होती हैं। हालांकि, विभाग अलग हैं। वह संसद को एकत्रित करने और उसकी जांच करने की कार्यपालिका की शक्ति का प्रस्ताव करता है। विधायिका के अतिक्रमण को रोकने के लिए सामान्य कार्यकारी शक्ति, कार्यकारी आचरण की जांच करने के लिए विधायिका की शक्ति है। इसलिए, यह एक निकाय द्वारा सभी विधायी कार्यों के प्रदर्शन और दूसरे द्वारा सभी कार्यकारी कार्यों का उच्चारण नहीं करता है, बल्कि वह एक भव्य समन्वय विभाग बनाना चाहता था, सामान्य रूप से कानून बनाने और दूसरों को उनके निष्पादन के साथ करना था, लेकिन एक ही समय में, रक्षात्मक सहायक शक्तियों के साथ। यह भी एक पहलू है कि शक्ति पर नियंत्रण रखने के लिए, हमें विभागीय स्वतंत्रता की आवश्यकता थी न कि पूर्ण कार्यात्मक पृथक्करण की।

मोंटेस्क्यू के काम का प्रतिमान (पैराडाइम) स्थानांतरण प्रभाव न्यायमूर्ति होम्स के बयान से परिलक्षित होता है। उनका कहना है कि “स्पिरिट ऑफ लॉ” को चमकदार सफलता मिली है, और तब से शायद किसी ने भी दुनिया को फिर से तैयार करने के लिए उतना नहीं किया है जितना कि 18 वीं शताब्दी के किसी भी उत्पाद ने, जिसने इतने सारे जंगलों को जला दिया और इतने सारे खेतों को बोया।

भारत में शक्तियों के पृथक्करण की संवैधानिक स्थिति

भारत के संविधान का अनुच्छेद 50 न्यायपालिका से कार्यपालिका को अलग करने की बात करता है, हालाँकि राज्य नीति के निर्देशक सिद्धांत होने के नाते, यह लागू करने योग्य नहीं है। डिवीजनल मैनेजर, अरावली गोल्फ क्लब बनाम चंदर हास (2007) के मामले में न्यायालय ने कहा है कि यदि कोई कानून है तो न्यायाधीश निश्चित रूप से इसे लागू कर सकते हैं। हालाँकि, न्यायाधीश एक कानून नहीं बना सकते हैं और इसे लागू करने की कोशिश कर सकते हैं। ऐसा इसलिए है क्योंकि भारतीय संविधान के तहत, हमने शक्तियों के पृथक्करण की एक व्यापक योजना अपनाई है जिसके अनुसार सरकार के एक अंग को दूसरे के अधिकार क्षेत्र में हस्तक्षेप नहीं करना चाहिए।

हालांकि भारत में अमेरिकी संविधान की तरह शक्तियों के सख्त पृथक्करण का पालन नहीं किया जाता है, लेकिन नियंत्रण और संतुलन की व्यवस्था का पालन किया जाता है। हालांकि, किसी भी अंग को अन्य अंगों के आवश्यक कार्यों को अपने हाथ में नहीं लेना चाहिए जो मूल संरचना का हिस्सा है, संशोधन करके भी नहीं और अगर इसमें संशोधन किया जाता है, तो ऐसे संशोधन को असंवैधानिक घोषित कर दिया जाएगा। भारतीय संविधान के प्रावधानों को देखते हुए कोई भी यह कहने के लिए तैयार हो सकता है कि इसे भारत में स्वीकार किया गया है। भारतीय संविधान के तहत:

विधानमंडल संसद (लोकसभा और राज्यसभा) राज्य विधायी निकाय
कार्यपालिका संघ स्तर पर- राष्ट्रपति राज्य स्तर पर- राज्यपाल
न्यायपालिका सर्वोच्च न्यायालय, उच्च न्यायालय और अन्य सभी अधीनस्थ न्यायालय

शक्तियों के पृथक्करण में तीन अंग

वैधानिक

विधायिका का प्राथमिक कार्य कानून बनाना है, जो राज्य की इच्छा को दर्शाता है और इसके शासन की स्वायत्तता को कम करता है। यह कानूनी ढांचा स्थापित करके कार्यपालिका और न्यायपालिका के कामकाज में महत्वपूर्ण भूमिका निभाता है जिसके भीतर ये अंग संचालित होते हैं। विधायिका को सरकार की तीन शाखाओं में सबसे महत्वपूर्ण माना जाता है क्योंकि कानून बनाना कानूनों के निष्पादन और अनुप्रयोग के लिए मौलिक है। संसद को किसी भी मामले पर कानून बनाने का अधिकार है, बशर्ते वह संविधान के अनुरूप हो। न्यायपालिका नए कानूनों के निर्माण और कुछ कानूनों में संशोधन के बारे में विधायिका को सलाह और सुझाव दे सकती है, लेकिन यह विधायिका के कार्य से आगे नहीं बढ़ सकती है।

विधायिका प्राथमिक कानून बनाने वाला निकाय है, हालांकि, संसद के दोनों सदनों या राज्य विधान सभा और राज्य विधान परिषद के सदन द्वारा पारित होने के बाद, जहां भी यह मौजूद है, प्रत्येक कानून को अधिनियम बनने के लिए क्रमशः राष्ट्रपति या राज्यपाल की सहमति प्राप्त करनी होगी। इसलिए, किसी अधिनियम के लिए एक विधेयक की प्रक्रिया केवल तभी अंतिम रूप प्राप्त करती है जब राष्ट्रपति संविधान के अनुच्छेद 111 के अनुसार इसे सहमति देता है। यहां भी हम विधायिका और कार्यपालिका की सहयोगी भूमिका देखते हैं।

भारत में केंद्रीय स्तर पर, संसद प्राथमिक कानून बनाने वाला निकाय है, जबकि राज्य विधान सभाएं और परिषद राज्य स्तर पर यह भूमिका निभाती हैं। ये निकाय राष्ट्रीय और क्षेत्रीय जरूरतों को पूरा करने वाले कानूनों पर बहस करते हैं और उन्हें आकार देते हैं। इसके अतिरिक्त, विधायिका के पास संविधान में संशोधन करने का अधिकार है, जो अनुच्छेद 368 में उल्लिखित विशेष बहुमत की आवश्यकता के अधीन है।

विधायिका के सदस्यों, या तो राज्यसभा या लोकसभा को मंत्रिपरिषद का हिस्सा बनने के लिए चुना जाता है, जो राष्ट्रपति को सहायता और सलाह देने के लिए जिम्मेदार कार्यकारी निकाय है। मंत्रिपरिषद जो राज्य के कार्यकारी प्रमुख को सलाह देने के लिए जिम्मेदार हैं, सामूहिक रूप से लोकसभा के प्रति जिम्मेदार हैं। कोई भी सरकार केवल तब तक शक्ति में रहेगी जब तक कि जनता का सदन उस पर अपना विश्वास बनाए रखे।

जबकि विधायिका कानून बनाने के लिए जिम्मेदार मुख्य निकाय है, ऐसे उदाहरण हैं जहां राष्ट्रपति विधायी शक्तियों का प्रयोग कर सकते हैं। उदाहरण के लिए, अनुच्छेद 123 के तहत, राष्ट्रपति संसदीय अवकाश या आपात स्थिति के दौरान अध्यादेश (ऑर्डिनेंस) जारी कर सकते हैं। इसी तरह राज्य स्तर पर राज्यपाल भी विशिष्ट परिस्थितियों में अध्यादेश लागू कर सकते हैं।

कार्यकारी 

इस अंग को संविधान सभा और विधानमंडल द्वारा परिभाषित राज्य की इच्छा को लागू करने और निष्पादित करने का काम सौंपा गया है। कार्यकारी शाखा सरकार की प्रशासनिक शाखा के रूप में कार्य करती है और इसे अक्सर शासन का “मुख्य स्रोत” कहा जाता है। यदि कार्यकारी शाखा लड़खड़ाती है, तो यह पूरी सरकार के संतुलन और कार्यक्षमता को बाधित कर सकती है। एक संकीर्ण अर्थ में, कार्यकारी में राज्य के प्रमुख, सलाहकार, विभागीय प्रमुख और उनके संबंधित मंत्री शामिल हैं।

भारत में, कार्यकारी का नेतृत्व राष्ट्रपति द्वारा किया जाता है और मंत्रियों की परिषद द्वारा समर्थित होता है, जिसका नेतृत्व प्रधान मंत्री करते हैं। भारतीय संविधान के भाग V का अध्याय I सरकार की कार्यकारी शाखा को संबोधित करता है। अमेरिकी संविधान के विपरीत, जो स्पष्ट रूप से कहता है कि कार्यकारी शक्ति राष्ट्रपति में निहित है, इसी तरह भारतीय संविधान, अनुच्छेद 53 (1) के तहत केंद्रीय स्तर पर राष्ट्रपति में और राज्य स्तर पर अनुच्छेद 154 (1) के तहत राज्यपाल में कार्यकारी शक्ति निहित करता है। हालाँकि, संविधान में अलग-अलग अंगों में विधायी और न्यायिक शक्तियों के निहित होने के संबंध में विशिष्ट प्रावधान शामिल नहीं हैं, जैसा कि यह कार्यपालिका के लिए करता है।

भारत के राष्ट्रपति, कार्यकारी के प्रमुख के रूप में, एक निर्वाचक मंडल (इलेक्टोरल कॉलेज) द्वारा चुने जाते हैं जिसमें संसद के दोनों सदनों और राज्यों की विधानसभाओं के सदस्य शामिल होते हैं, जो प्रभावी रूप से विधायी शाखा को इस चुनाव के लिए जिम्मेदार बनाते हैं। इसके अतिरिक्त, राष्ट्रपति को संविधान का उल्लंघन करने के लिए महाभियोग (इम्पीचमेंट) लगाया जा सकता है, अनुच्छेद 61 में उल्लिखित प्रक्रिया के अनुसार संसद के किसी भी सदन द्वारा आरोप लगाए जा सकते हैं। यदि दोनों सदनों में विशेष बहुमत से हटाने का प्रस्ताव पारित किया जाता है, तो राष्ट्रपति को पद से हटाया जा सकता है। इस प्रकार, विधायिका न केवल कार्यपालिका के प्रमुख का चुनाव करती है, बल्कि उन्हें हटाने का अधिकार भी रखती है।

इसी तरह, भारत के उपराष्ट्रपति, जो अनुच्छेद 64 के अनुसार राज्यसभा के पदेन अध्यक्ष (एक्स-ओफ्फिशिओ चेयरमैन) के रूप में कार्य करते हैं, का चुनाव राज्यसभा और लोकसभा दोनों के सदस्यों द्वारा किया जाता है, जो सामूहिक रूप से संसद या विधानमंडल का गठन करते हैं। अनुच्छेद 67 के अनुसार, उपराष्ट्रपति को लोकसभा की मंजूरी से राज्यसभा में साधारण बहुमत से पारित प्रस्ताव द्वारा पद से हटाया जा सकता है। ऐसे मामलों में जहां राष्ट्रपति या उपराष्ट्रपति के चुनाव से संबंधित विवाद उत्पन्न होते हैं, अनुच्छेद 71 में कहा गया है कि सर्वोच्च न्यायालय ऐसे विवादों की जांच करेगा और उनका समाधान करेगा, जिसका निर्णय अंतिम होगा। यह कार्यपालिका और न्यायपालिका के बीच बातचीत को दर्शाता है।

भारत सरकार के संसदीय स्वरूप के तहत काम करता है जो विधायिका और कार्यपालिका के बीच घनिष्ठ संबंध और समन्वय की विशेषता है। यद्यपि कार्यकारी शक्ति संवैधानिक रूप से राष्ट्रपति में निहित है, वास्तविक कार्यकारी अधिकार प्रधान मंत्री और मंत्रिपरिषद के पास है। राष्ट्रपति मुख्य रूप से राज्य के नाममात्र प्रमुख के रूप में कार्य करता है। संविधान के अनुच्छेद 74 (1) के अनुसार, राष्ट्रपति को प्रधान मंत्री के नेतृत्व में मंत्रिपरिषद की सहायता और सलाह के अनुसार कार्य करना चाहिए। राष्ट्रपति प्रधानमंत्री की सलाह पर अन्य मंत्रियों की नियुक्ति भी करता है। इसके अलावा, अनुच्छेद 75 के अनुसार, मंत्रिपरिषद को प्रधानमंत्री की सलाह पर राष्ट्रपति द्वारा नियुक्त किया जाता है और वे राष्ट्रपति के प्रसादपर्यंत (प्लेज़र) अपना पद धारण करेंगे।

यदि हम सावधानीपूर्वक विश्लेषण करें तो यह स्पष्ट है कि भारत में सिद्धांत को कठोर अर्थों में स्वीकार नहीं किया जाता है। कार्यपालिका विधायिका का एक हिस्सा है और कार्यपालिका विधायिका के प्रति अपने आचरण के लिए जवाबदेह है और साथ ही यह विधायिका से अपना अधिकार प्राप्त करती है।

न्यायपालिका 

यह उन सार्वजनिक अधिकारियों को संदर्भित करता है जिनकी जिम्मेदारी संसद द्वारा बनाए गए कानून को व्यक्तिगत मामलों में लागू करके विधायिका द्वारा बनाए गए कानून को लागू करना है। भारतीय न्यायपालिका भारत सरकार का एक प्रमुख स्तंभ है, जो कानून की व्याख्या करने, न्याय सुनिश्चित करने और संविधान को बनाए रखने के लिए जिम्मेदार है। यह कार्यकारी और विधायी शाखाओं से स्वतंत्र रूप से संचालित होता है, जो भारत के संघीय ढांचे के भीतर शक्ति संतुलन सुनिश्चित करता है

भारतीय प्रणाली में, हमारे पास निचली न्यायपालिका से लेकर भारत के सर्वोच्च न्यायालय तक न्यायालयों का पदानुक्रम है। जब भी विवाद उत्पन्न होते हैं, उन्हें उनके न्यायनिर्णयन (एडजुडिकेशन) का कार्य दिया गया है, ये या तो सिविल विवाद या आपराधिक अपराध हो सकते हैं। जबकि क़ानून विधायिका द्वारा बनाए जाते हैं, उनके वास्तविक कार्यान्वयन और उनके कार्यान्वयन में उत्पन्न होने वाले विवादों के समाधान से न्यायपालिका द्वारा निपटा जाता है। इसके अलावा, नागरिकों और राज्य के बीच या दो राज्यों के बीच या केंद्र और राज्य के बीच विवादों को भी न्यायपालिका द्वारा स्थगित किया जाता है। इस अर्थ में यह समाज में अधिकारों के संतुलनकर्ता के रूप में कार्य करता है।

हमारा संविधान शक्तियों के पृथक्करण के सिद्धांत पर आधारित है और यद्यपि न्यायपालिका एक आत्मनिर्भर और स्वतंत्र अंग है, फिर भी कार्यपालिका और विधायिका के कुछ हस्तक्षेप को संविधान के अंतर्गत नियंत्रण और संतुलन के उपाय के रूप में देखा जा सकता है।

अनुच्छेद 124, जो सर्वोच्च न्यायालय की स्थापना का प्रावधान करता है, कहता है कि यह संसद है जिसके पास संविधान की शुरुआत में सर्वोच्च न्यायालय के लिए न्यायाधीशों की संख्या निर्धारित करने की शक्ति है। मुख्य न्यायाधीश के साथ यह संख्या सात थी, लेकिन अब सर्वोच्च न्यायालय (न्यायाधीश की संख्या) संशोधन अधिनियम 2019 द्वारा भारत के मुख्य न्यायाधीश को छोड़कर यह संख्या बढ़ाकर 33 कर दी गई है।

अनुच्छेद 124 (2) के अनुसार इस सर्वोच्च न्यायालय के प्रत्येक न्यायाधीश की आधिकारिक नियुक्ति राष्ट्रपति द्वारा की जाती है, और यदि कोई न्यायाधीश इस्तीफा देने का फैसला करता है, तो वह राष्ट्रपति को अपना इस्तीफा देता है।

न्यायाधीशों के वेतन, विशेषाधिकार और भत्ते संसद द्वारा बनाए गए कानून द्वारा निर्धारित किए जाते हैं। संसद की इस शक्ति का उपयोग स्थिति में बदलाव पैदा करने के लिए नहीं किया जा सकता है जो अनुच्छेद 125 के अनुसार नियुक्त किए जाने के बाद न्यायाधीशों के लिए नुकसानदेह है।

अनुच्छेद 226 के तहत उच्च न्यायालय और अनुच्छेद 32 के तहत सर्वोच्च न्यायालय को रिट अधिकार क्षेत्र दिया गया है। इसके अलावा, न्यायिक समीक्षा के सिद्धांत द्वारा, जिसके अनुसार विधायिका द्वारा पारित किसी भी कानून को न्यायपालिका द्वारा शून्य घोषित किया जा सकता है यदि वह संविधान द्वारा प्रदान किए गए मौलिक अधिकारों के साथ असंगत है। 

न्यायपालिका की स्वतंत्रता उन प्रावधानों द्वारा भी सुनिश्चित की जाती है जो न्यायपालिका को प्रशासनिक कार्यों को निष्पादित करने की शक्ति प्रदान करते हैं जिसके अंतर्गत विनियम विनिर्माण, अधीनस्थ न्यायालयों को निर्देश जारी करना और उनकी स्वयं की प्रक्रिया को विनियमित करने वाले नियम बनाना है। इसके अलावा, स्वतंत्रता सुनिश्चित करने के लिए संविधान संसद में न्यायपालिका के आचरण या कामकाज पर चर्चा को प्रतिबंधित करता है, सिवाय उन मामलों को छोड़कर जहां महाभियोग की कार्यवाही चल रही हो।

अतः संविधान के प्रावधानों से यह माना जाता है कि सरकार का संसदीय स्वरूप होने के नाते भारत पूर्ण पृथक्करण का पालन नहीं करता है। शक्तियों का एक समामेलन है जहां विभिन्न स्कंधों के बीच संबंध अपरिहार्य (इनडिस्पेंसेबल) हैं और इसे संविधान से ही लिया जा सकता है। प्रत्येक अंग अन्य अंगों द्वारा जांच और संतुलन के अधीन एक या दूसरे रूप में सभी प्रकार के कार्य करता है। तीनों अंग एक दूसरे पर निर्भर हैं क्योंकि भारत में संसदीय लोकतंत्र है। इसका मतलब यह नहीं है कि भारत में इसे स्वीकार नहीं किया जाता है, इसे एक हद तक स्वीकार किया गया है।

सरकार के अंगों के बीच कार्यात्मक अधिव्यापन (ओवरलैप)

अश्विनी कुमार बनाम भारत संघ (2023) के मामले में सर्वोच्च न्यायालय ने इस तथ्य को स्वीकार किया कि मोंटेस्क्यू द्वारा परिकल्पित शक्तियों के पृथक्करण का शास्त्रीय सिद्धांत, जो वर्तमान समय में अमेरिकी व्यवस्था का आधार है, भारतीय संसदीय लोकतंत्र के लिए प्रेरणा है। हमारे देश में, शक्तियों और कार्यों के संदर्भ में कार्यपालिका और विधायिका आपस में जुड़ी हुई हैं और अक्सर उनमें शामिल व्यक्तियों के बीच एक अधिव्यापन होता है।

भारतीय संविधान राज्य के अंगों विधायिका, कार्यपालिका और न्यायपालिका के बीच शक्तियों, भूमिकाओं और कार्यों का विभाजन प्रदान करता है। ये सभी शाखाएँ संविधान द्वारा निर्धारित अपनी सीमाओं से बंधी हुई हैं ताकि उनमें से किसी के द्वारा दूसरे के क्षेत्र में अनुसरण करने वाले नियमों में शक्तियों के कार्यों में किसी भी अतिक्रमण को रोका जा सके।

न्यायपालिका द्वारा कानून बनाने के उदाहरण

भारत के माननीय मुख्य न्यायाधीश सुब्बा राव ने आई.सी. गोलकनाथ बनाम पंजाब राज्य (1967) के मामले में कहा कि “घोषित शब्द पाए गए या बनाए गए शब्दों से व्यापक है, जबकि घोषित का अर्थ राय में घोषणा करना है, जबकि बाद में प्रक्रिया शामिल है जबकि पूर्व में परिणाम व्यक्त किया गया है। सर्वोच्च न्यायालय द्वारा घोषित कानून देश का कानून है। कुछ पुराने सिद्धांतों के आधार पर इस न्यायालय को यह शक्ति देने से इनकार करना कि न्यायालय केवल कानून खोजता है लेकिन उसे बनाता नहीं है, अप्रभावी बनाना है। न्याय का शक्तिशाली साधन इस देश की सर्वोच्च न्यायपालिका के हाथों में दिया गया है।”

सांसद जैन ने अपने लेख, ‘सर्वोच्च न्यायालय और मौलिक अधिकार में कहा है कि यह विचार कि न्यायाधीश केवल कानून की घोषणा करते हैं और इसे नहीं बनाते हैं, ब्रिटेन में भी खारिज कर दिया गया है और इस बात पर आम सहमति है कि न्यायपालिका द्वारा नए कानून बनाए जाते हैं। कहने का तात्पर्य यह है कि जब भी कोई न्यायालय किसी नई स्थिति या तथ्यों के समूह पर नियम या सिद्धांत लागू करता है या स्थापित करता है, तो वहां नया कानून बनाया जाता है।

अनुच्छेद 142 के तहत, सर्वोच्च न्यायालय को अत्यंत व्यापक शक्तियां प्रदान की गई हैं, जिनका उपयोग किसी भी मामले में पूर्ण न्याय करने के लिए किया जा सकता है, जहां कानून राहत देने के लिए अपर्याप्त पाए जाते हैं। न्यायालय संविधान के अनुच्छेद 142 के तहत अपना अधिकार क्षेत्र बनाता है। 

न्यायालय द्वारा इस शक्ति का प्रयोग करने का एक बहुत ही प्रासंगिक उदाहरण अपूरणीय विखंडन सिद्धांत (इररेटरीवेबल ब्रेकडाउन थ्योरी) का मामला है। विवाह को भंग करने का यह आधार राज्य द्वारा हिंदू विवाह अधिनियम या विशेष विवाह अधिनियम में स्पष्ट रूप से प्रदान नहीं किया गया है। फिर भी, उपयुक्त स्थितियों में, न्यायालय अनुच्छेद 142 के तहत प्रदान की गई अपनी असाधारण शक्तियों का उपयोग करके विवाह के पक्षों को तलाक दे सकता है। 

इसी तरह, विशाखा बनाम राजस्थान राज्य (1997) के मामले में, जहां सर्वोच्च न्यायालय ने कार्यस्थल पर यौन उत्पीड़न से सुरक्षा के क्षेत्र में निर्देश प्रदान किए, जब तक कि एक कानून द्वारा शून्य को भर नहीं दिया जाता। 

इसके अतिरिक्त वेल्लोर सिटीजन वेलफेयर फोरम बनाम भारत संघ (1996) के मामले में सर्वोच्च न्यायालय ने ‘सतत् विकास’, ‘एहतियाती सिद्धांत’ और ‘प्रदूषणकर्ता भुगतान करता है सिद्धांत’ के सिद्धांतों को मान्यता दी, जिसके द्वारा वे भारतीय कानून का हिस्सा बन गए। एमसी मेहता बनाम भारत संघ (1986) के मामले जिसे ‘ओलियम गैस रिसाव मामला’ के रूप में भी जाना जाता है, में सर्वोच्च न्यायालय द्वारा ‘पूर्ण दायित्व’ का सिद्धांत उन स्थितियों से निपटने के लिए तैयार किया गया था जहां खतरनाक उद्योग बनाए जाते हैं, जो दुर्घटना के कारण नागरिकों की मृत्यु और क्षति का कारण बनते हैं।

विशेषाधिकार हनन के मामले में दंडित करने के लिए विधायी प्राधिकरण

संसद के किसी भी सदन या राज्य विधानसभा को संविधान द्वारा विशिष्ट अधिकार और प्रतिरक्षा प्रदान की गई हैं। यदि सदस्य या किसी अजनबी द्वारा ऐसी किसी भी प्रतिरक्षा का उल्लंघन किया जाता है, तो यह कहा जाता है कि उन्होंने ‘विशेषाधिकार हनन’ का अपराध किया है। संसद और राज्य विधानसभा के पास विशेषाधिकार प्रस्ताव की प्रक्रिया के साथ-साथ उक्त अपराधों के लिए संभावित सजा पर अपने स्वयं के नियम बनाने की शक्ति है। विशेषाधिकार हनन के कुछ उदाहरण हैं गुप्त सत्र का प्रकाशन, सदस्यों के चरित्र के बारे में बोलना या लिखना, सदन की कार्यवाही की रिपोर्ट का प्रसार, हेरफेर करना आदि। 

लोकसभा में प्रक्रिया एवं कार्य संचालन नियम तथा राज्यों की परिषद में प्रक्रिया एवं कार्य संचालन नियम के अंतर्गत नियमों का एक समूह तैयार किया गया है।

संविधान के अनुच्छेद 122 और अनुच्छेद 212 में प्रावधान है कि संसद या राज्य के विधानमंडल की कार्यवाही की वैधता को प्रक्रिया की कथित अनियमितता के आधार पर किसी भी न्यायालय में प्रश्नगत नहीं किया जाएगा। ये प्रावधानों संसदीय प्रक्रिया को किसी भी न्यायिक हस्तक्षेप से संरक्षण प्रदान करते हैं। इस प्रकार सदस्य या विशेषाधिकार हनन के किसी अजनबी को दंडित करने में, विधायिका किसी प्रकार का न्यायिक कार्य करती है।

न्यायिक कार्यों को करने वाले कार्यपालिका के न्यायाधिकरण (ट्रिब्यूनल) और अन्य अर्ध-न्यायिक संगठन

न्यायिक स्वतंत्रता और शक्तियों के पृथक्करण के सिद्धांत आपस में जुड़े हुए हैं और इन्हें संविधान की मूल संरचना के हिस्से के रूप में माना गया है। अनुच्छेद 323A जो सार्वजनिक सेवाओं में नियुक्त व्यक्तियों की भर्ती और सेवा की शर्तों से संबंधित विवादों को स्थगित करने के लिए संसद द्वारा प्रशासनिक न्यायाधिकरणों की स्थापना का प्रावधान करता है, को 42वें संवैधानिक संशोधन द्वारा जोड़ा गया था। 1985 में स्थापित केंद्रीय प्रशासनिक न्यायाधिकरण में अब 17 बेंच हैं और लोक सेवकों की भर्ती और सेवा से संबंधित मामलों में मूल अधिकार क्षेत्र का प्रयोग करते हैं। अनुच्छेद 323B, जिसे भी 42वें संवैधानिक संशोधन द्वारा डाला गया था, संसद और राज्य विधानमंडल को कराधान, उद्योग और श्रम, किराया और किरायेदारी भूमि सुधार आदि से संबंधित विवादों का फैसला करने के लिए न्यायाधिकरण स्थापित करने का अधिकार देता है।

अत्यधिक ‘न्यायाधिकरण’ के इस पहलू की अक्सर शक्तियों के पृथक्करण के सिद्धांत के खिलाफ होने के रूप में आलोचना की जाती है। इसे संसद द्वारा शक्तियों के अतिक्रमण के रूप में देखा जाता है।

रोजर मैथ्यू बनाम साउथ इंडियन बैंक लिमिटेड, (2019) के मामले में न्यायालय ने कहा कि न्यायाधिकरण के पीठासीन कार्यालयों की नियुक्ति प्रक्रिया में न्यायिक प्रभुत्व की कमी शक्तियों के पृथक्करण के सिद्धांत का उल्लंघन करती है। यह न्यायिक अधिकार क्षेत्र का अतिक्रमण है। इसके अलावा, कार्यपालिका स्वयं इन मंचों के समक्ष अधिकांश मुकदमों में एक पक्ष है, इसलिए इसे न्यायाधिकरणों में नियुक्ति प्रक्रिया में एक प्रमुख भागीदार होने की अनुमति नहीं दी जा सकती है।

भारतीय संविधान के तहत नियंत्रण और संतुलन

नियंत्रण और संतुलन का पहलू शक्तियों के पृथक्करण के सिद्धांत का सार है। अक्सर यह गलत धारणा है कि शक्तियों का पृथक्करण अनिवार्य रूप से अंगों के बीच एक पूर्ण दीवार विभाजन का संकेत देगा, जिसमें संचार या हस्तक्षेप की कोई गुंजाइश नहीं होगी। हालाँकि, शक्तियों के पृथक्करण का सही अर्थ केवल जाँच और संतुलन के सिद्धांत के साथ ही समझा जा सकता है। 

प्रत्येक अंग के अधिकार क्षेत्र के अपने क्षेत्र का सीमांकन किया गया है, फिर भी, शक्ति के किसी भी दुरुपयोग या अपनी शक्तियों से अधिक प्रयोग को अन्य अंगों द्वारा रोका जा सकता है ताकि राजनीति का सुचारू कामकाज सुनिश्चित किया जा सके। इसलिए, प्रत्येक अंग अपने स्वयं के क्षेत्र में काम करता है, अन्य अंगों के काम पर नजर रखने के लिए भी इसका एक कर्तव्य है। भारतीय नीति के कुछ पहलू जो नियंत्रण और संतुलन के सिद्धांत को दर्शाते हैं, नीचे चर्चा की गई है।

संसद की संशोधन शक्ति पर एक जांच के रूप में मूल संरचना सिद्धांत 

अनुच्छेद 368 के अंतर्गत संसद की संशोधन करने की शक्ति बहुत व्यापक है। हालांकि, यह केशवानंद भारती बनाम केरल राज्य (1973) के मामले में तैयार किए गए ‘मूल संरचना’ के प्रतिबंधों के अधीन है। इस मामले में यह माना गया कि संसद मौलिक अधिकारों सहित संविधान के किसी भी हिस्से में संशोधन कर सकती है, लेकिन वह संविधान के मूल ढांचे में संशोधन नहीं कर सकती है। यदि यह मूल संरचना का उल्लंघन करते हुए संविधान में संशोधन करता है तो इस तरह के संशोधन को सर्वोच्च न्यायालय द्वारा असंवैधानिक घोषित किया जाएगा। प्रश्न यह है कि मूल संरचना का गठन क्या है, सर्वोच्च न्यायालय द्वारा विस्तृत रूप से गणना नहीं की गई है। इन तत्वों पर न्यायालय द्वारा विभिन्न मामलों में चर्चा की गई है। 

न्यायाधीशों को हटाने में संसद की भूमिका

उच्च न्यायालय और सर्वोच्च न्यायालय में न्यायाधीशों की नियुक्ति कॉलेजियम प्रणाली द्वारा की जाती है जिसे निर्णयों की एक श्रृंखला के माध्यम से विकसित किया जाता है। हालांकि, उनके महाभियोग की प्रक्रिया संविधान द्वारा प्रदान की गई है। सर्वोच्च न्यायालय या उच्च न्यायालय का न्यायाधीश या तो राष्ट्रपति को पत्र लिखकर अपने पद से त्यागपत्र दे सकता है, किन्तु उसे तब तक उसके पद से नहीं हटाया जा सकता जब तक कि राष्ट्रपति संसद के दोनों सदनों द्वारा आदेश पारित न कर दे। 

न्यायाधीशों के महाभियोग की प्रक्रिया साबित कदाचार या अक्षमता के आधार पर संविधान के अनुच्छेद 124 के तहत प्रदान की जाती है। जांच की प्रक्रिया और न्यायाधीश के कदाचार या अक्षमता का प्रमाण न्यायाधीश जांच अधिनियम 1968 द्वारा निर्धारित किया गया है।

सबसे पहले, न्यायाधीश को हटाने के लिए वर्तमान में अभिभाषण (एड्रेस) प्रस्तुत करने के लिए प्रस्ताव की सूचना प्रदान की जानी चाहिए। यदि इसे लोकसभा द्वारा शुरू किया जाता है, तो उस सदन के न्यूनतम 100 सदस्यों द्वारा और राज्यसभा के मामले में उस सदन के न्यूनतम 50 सदस्यों द्वारा हस्ताक्षर किए जाने चाहिए। 

इसके बाद, अध्यक्ष या सभापति, जो सदन का पीठासीन अधिकारी है, विचार करने के बाद, प्रस्ताव को स्वीकार कर सकता है या स्वीकार करने से इनकार कर सकता है।

एक बार प्रस्ताव स्वीकार हो जाने पर, पीठासीन अधिकारी द्वारा तीन सदस्यों की एक समिति गठित की जाती है। तीन सदस्यों का चयन निम्नानुसार किया जाना है:

  1. मुख्य न्यायाधीश या सर्वोच्च न्यायालय के अन्य न्यायाधीश 
  2. उच्च न्यायालय के मुख्य न्यायाधीश
  3. प्रतिष्ठित कानूनविद

समिति द्वारा जांच के बाद, रिपोर्ट पीठासीन अधिकारी को प्रस्तुत की जाएगी और इस तरह न्यायाधीश को दोषी ठहराए जाने की स्थिति में संबंधित सदन के समक्ष ले जाया जाएगा। 

रिपोर्ट के साथ हटाने का प्रस्ताव सदन द्वारा विचार के लिए लिया जाएगा और यदि संविधान के अनुसार प्रस्ताव स्वीकृत हो जाता है, तो न्यायाधीश को हटाने के लिए एक अभिभाषण प्रस्तुत किया जाएगा।

एक अध्यादेश जो राज्य विधायिका या संसद द्वारा पारित कानून के समान है को लागू करने का अधिकार

एक सामान्य नियम के रूप में लोकतंत्र में, विधायिका, या तो केंद्र या राज्य को कानून बनाने की शक्ति दी गई है। हालांकि, कुछ आकस्मिकताओं में, राष्ट्रपति और राज्यपाल जो कार्यकारी का हिस्सा हैं, उन्हें अनुच्छेद 123 और 213 के तहत कुछ विधायी शक्तियां भी दी गई हैं। राष्ट्रपति द्वारा इस शक्ति का प्रयोग तब किया जा सकता है, जब संसद के दोनों सदनों में से कोई भी सत्र में न हो और इस प्रकार संसदीय विचार-विमर्श के सामान्य मार्ग से कानून बनाना उपलब्ध न हो। अध्यादेश किसी भी विषय पर बनाया जा सकता है, जिस पर संसद को सातवीं अनुसूची के आलोक में कानून बनाने की शक्ति प्राप्त है। अध्यादेश का महत्व उन मामलों में महसूस किया गया, जहां किसी कार्रवाई के लिए तत्काल कार्रवाई की आवश्यकता होती है, और राष्ट्रपति स्थिति की तात्कालिकता के बारे में संतुष्ट होते हैं।

इस अध्यादेश को भी संसद के पुनः सत्रावसान के छह सप्ताह के भीतर मंजूरी मिलनी आवश्यक है। यदि इसे मंजूरी नहीं मिलती है, तो यह समाप्त हो जाएगा।

विधायिका के सदस्य विभिन्न मंत्रालयों के नेताओं के रूप में कार्य करते हैं

लोकसभा के सदस्यों को आम चुनावों द्वारा चुना जाता है और राज्यसभा के सदस्यों को राज्य विधानसभाओं में अप्रत्यक्ष चुनावों द्वारा चुना जाता है। वे सभी विधानमंडल का हिस्सा हैं। लोकसभा में जो भी पक्ष बहुमत बनाती है, उस पक्ष का नेता प्रधानमंत्री बनता है। प्रधानमंत्री अपनी मंत्रिपरिषद के साथ काम करता है जिन्हें संसद के किसी भी सदन से चुना जाता है। इसलिए, विधायिका के कुछ सदस्य भी कार्यपालिका का हिस्सा बन जाते हैं, जिसके परिणामस्वरूप कर्मियों का स्पष्ट अधिव्यापन होता है। इससे कार्यपालिका को विधायिका के प्रति जवाबदेह बनाने की स्थिति भी स्पष्ट हो जाती है। शक्तियों के पृथक्करण की सख्त व्याख्या ऐसी व्यवस्था के साथ असंगत है।

विधानमंडल अविश्वास प्रस्ताव के जरिए सरकार को भंग कर सकता है

संसद द्वारा राज्य के मुखिया को यह दिखाने के लिए अविश्वास प्रस्ताव पारित किया जाता है कि निर्वाचित संसद ने वर्तमान सरकार में अपना विश्वास खो दिया है। यह अविश्वास प्रस्ताव आमतौर पर विपक्षी दल द्वारा पेश किया जाता है ताकि मौजूदा सरकार सदन के पटल पर अपना बहुमत साबित कर सके। यह प्रस्ताव केवल लोक सभा में ही उपस्थित किया जा सकता है। यदि प्रस्ताव संसद के न्यूनतम 50 सदस्यों द्वारा समर्थित है, तो अध्यक्ष प्रस्ताव पर चर्चा करने के लिए तारीख आवंटित करने के लिए बाध्य है।

यह विधायिका के प्रति कार्यपालिका की सामूहिक जिम्मेदारी का एक तत्व है। प्रधानमंत्री और मंत्रिपरिषद केवल तब तक अपने पद पर बने रह सकते हैं जब तक वे लोकसभा का विश्वास बनाए रखते हैं और विफलता के मामले में, वे इस्तीफा देने के लिए बाध्य होते हैं।

राष्ट्रपति पर महाभियोग चलाने की संसद की शक्ति

महाभियोग उस प्रक्रिया को संदर्भित करता है जिसके द्वारा किसी व्यक्ति को शक्ति की स्थिति से हटा दिया जाता है। राष्ट्रपति के महाभियोग की प्रक्रिया भारतीय संविधान के अनुच्छेद 61 के तहत प्रदान की जाती है, आमतौर पर राष्ट्रपति का कार्यकाल पांच वर्ष का होता है। हालांकि, संविधान के उल्लंघन के आधार पर उसे उससे पहले हटाया जा सकता है।

भारतीय संविधान के तहत, संसद का कोई भी सदन राष्ट्रपति के खिलाफ महाभियोग के आरोपों को शुरू कर सकता है। आरोप को शुरू करने वाले सदन के कम से कम एक चौथाई सदस्य द्वारा हस्ताक्षरित किया जाना चाहिए, और राष्ट्रपति को 14 दिनों का नोटिस दिया जाना चाहिए। फिर आरोपों को जांच के लिए दूसरे सदन में भेजा जाता है। राष्ट्रपति को जांच कक्ष के समक्ष उपस्थित होने का अधिकार है। हटाने का प्रस्ताव, यदि 2/3 बहुमत से पारित हो जाता है, तो राष्ट्रपति को पद से हटाने का प्रभाव होता है। भारत में अभी तक किसी राष्ट्रपति पर महाभियोग नहीं चलाया गया है। महाभियोग की प्रक्रिया विधायिका द्वारा कार्यपालिका पर एक जांच के रूप में भी कार्य करती है।

कार्यकारी प्रमुख की सहायता करने वाले मंत्रियों की परिषद को विधायिका से चुना जाता है 

कार्यपालिका के सदस्यों का चयन संसद से किया जाता है। संसद के ये सदस्य वित्त, विदेश मामलों आदि जैसे विभिन्न प्रमुखों के मंत्रियों के रूप में भी कार्य करते हैं। भारत के संविधान के तहत, राष्ट्रपति को मंत्रिपरिषद की सहायता और सलाह के अनुसार कार्य करना होता है जिसका नेतृत्व प्रधानमंत्री करता है।

इसलिए, वास्तव में मंत्रिपरिषद वास्तव में विधानमंडल के सदस्य हैं और राष्ट्रपति को अपनी शक्तियों का प्रयोग, संविधान द्वारा अन्यथा प्रावधान किए जाने के अलावा, मंत्रिपरिषद द्वारा दी गई सलाह के अनुरूप ही करना होता है।

कार्यकारी कार्रवाई की जांच के लिए न्यायिक समीक्षा

न्यायिक समीक्षा किसी भी विधायी या कार्यकारी कार्रवाई की संवैधानिकता की जांच करने के लिए न्यायपालिका द्वारा विकसित उपकरण है। यदि ऐसी कोई कार्रवाई संविधान की मूल संरचना का उल्लंघन करती है तो वह कार्य या कार्रवाई अमान्य या असंवैधानिक घोषित करने के लिए उत्तरदायी है। 

मिनर्वा मिल्स लिमिटेड बनाम भारत संघ (1980) के मामले में न्यायमूर्ति पी.एन. भगवती ने कहा कि, “संवैधानिक मूल्यों को धारण करना और संवैधानिक सीमाओं को लागू करना न्यायपालिका के लिए है, यही कानून के शासन का सार है। सरकार द्वारा शक्तियों का प्रयोग, चाहे वह विधायी हो या कार्यकारी या कोई अन्य प्राधिकरण, संविधान और कानून द्वारा हो।”

भारत में प्रशासनिक निर्णयों को निम्नलिखित आधारों पर न्यायिक समीक्षा के दृष्टिकोण से लाया जा सकता है:

  1. अधिकार क्षेत्र संबंधी त्रुटि, जिसमें प्रशासनिक प्राधिकरण ने अधिकार क्षेत्र को पार कर लिया है या अधिकार क्षेत्र के बिना किसी भी शक्ति का उत्पाद शुल्क लगाया है।
  2. अतार्किकता (इर्रेग्युलेरिटी), प्रशासनिक प्राधिकरण का प्रयोग उचित होना चाहिए और मनमाना नहीं होना चाहिए।
  3. प्रक्रियात्मक अनौचित्य के मामले में, प्रदान की गई प्रत्येक प्रक्रिया प्राकृतिक न्याय सिद्धांतों का अनुपालन होनी चाहिए।
  4. आनुपातिकता, हर कार्रवाई लक्ष्य के अनुपात में की जानी चाहिए। यह हासिल करना चाहता है। उदाहरण के लिए, अखरोट को फोड़ने के लिए स्लेजहैमर का उपयोग नहीं किया जाना चाहिए।

संविधान के मूल ढांचे को संसद द्वारा संशोधित नहीं किया जा सकता है 

मौलिक अधिकारों में संशोधन करने की संसद की शक्ति के मामले में संसद और न्यायपालिका के बीच विवाद कहीं भी अधिक स्पष्ट नहीं था। आईसी गोलक नाथ बनाम पंजाब राज्य (1967) के मामले में, सर्वोच्च न्यायालय ने गलत कहा था कि मौलिक अधिकारों को संसद द्वारा संशोधित नहीं किया जा सकता है। हालांकि, केशवानंद भारती बनाम केरल राज्य, (1973) के ऐतिहासिक मामले में, सर्वोच्च न्यायालय ने कहा कि संसद के पास मौलिक अधिकारों को भी संशोधित या संशोधित करने की शक्तियां हैं। हालाँकि, यह संविधान की मूल संरचना में कोई बदलाव नहीं कर सकता है। दिलचस्प बात यह है कि मूल संरचना का गठन क्या है, यह पूरी तरह से निर्धारित नहीं किया गया था और न्यायपालिका द्वारा मामले के आधार पर तय किया जाना था। सर्वोच्च न्यायालय ने भारतीय संविधान की विभिन्न विशेषताओं की गणना करने में एक सक्रिय भूमिका निभाई है, जो मूल संरचना के अंतर्गत आएंगी और इस प्रकार संसद द्वारा संशोधित नहीं की जा सकती हैं। 

इसलिए, जबकि संसद देश का सर्वोच्च कानून बनाने वाला निकाय है, सर्वोच्च न्यायालय द्वारा प्रतिपादित मूल संरचना सिद्धांत संसद द्वारा इस शक्ति के दुरुपयोग पर एक जांच के रूप में कार्य करता है।

सर्वोच्च न्यायालय और उच्च न्यायालयों के न्यायाधीशों की नियुक्ति

भारत में, सर्वोच्च न्यायालय और विभिन्न उच्च न्यायालयों में न्यायाधीशों की नियुक्ति कॉलेजियम प्रणाली द्वारा निर्देशित होती है। जब कभी रिक्ति उत्पन्न होने की आशा होती है, भारत के मुख्य न्यायाधीश, न्यायाधीशों की नियुक्ति की सिफारिश के लिए प्रस्ताव आरंभ करते हैं।

सर्वोच्च न्यायालय के न्यायाधीश की नियुक्ति के लिए भारत के मुख्य न्यायाधीश की राय, सर्वोच्च न्यायालय के चार अन्य ज्येष्ठतम न्यायाधीशों के कॉलेजियम के परामर्श से बनाई जाती है। मुख्य न्यायाधीश और चार न्यायाधीशों की राय को न्याय विभाग, विधि और न्याय मंत्रालय को भेजी जानी चाहिए, जो अपनी सिफारिशें प्रधानमंत्री के समक्ष रखेगा और फिर वह ही नियुक्ति के मामले में राष्ट्रपति को सलाह देंगे। 

एक बार जब नियुक्तियों को कार्यपालिका द्वारा अनुमोदित कर दिया जाता है और राष्ट्रपति नियुक्ति के वारंट पर हस्ताक्षर कर देते हैं, तो न्याय विभाग में भारत सरकार के सचिव भारत के मुख्य न्यायाधीश को उसी के बारे में सूचित करते हैं। 

यहां और यह स्पष्ट है कि नियुक्ति के लिए प्राथमिक सिफारिशें न्यायपालिका से ही आती हैं, फिर भी, निर्णय पर कार्यकारी मुहर की आवश्यकता होती है।

दोषी व्यक्तियों की सजा में छूट, राहत, मोहलत या क्षमादान देने की कार्यपालिका की शक्ति

विभिन्न विवादों और अपराधों का न्यायनिर्णयन न्यायपालिका के अनन्य दायरे में आता है। न्यायालय मामलों पर गुण-दोष के आधार पर निर्णय लेने और अपराध की गंभीरता के अनुसार सजा देने के लिए कर्त्तव्यबद्ध हैं। एक बार जब अभियुक्त को न्यायालय द्वारा सजा सुना दी जाती है, तो उसके पास सजा में छूट या माफी के बावजूद, पुनः सजा के लिए राष्ट्रपति या राज्यपाल से संपर्क करने का विकल्प होता है।

राष्ट्रपति और राज्यपाल की ये शक्तियाँ क्रमशः संविधान के अनुच्छेद 72 और अनुच्छेद 161 के तहत पाई जाती हैं। 

यहां, हम देखते हैं कि जबकि सजा देना न्यायपालिका की शक्ति है, फिर भी, कार्यकारी अंगों को न्यायालयों के निर्णय को दरकिनार करने की शक्ति दी गई है। 

धन विधेयक से संबंधित मामले

संविधान के अनुच्छेद 117 के अनुसार एक वित्तीय विधेयक केवल राष्ट्रपति की सिफारिश पर पेश किया जा सकता है। जबकि विधायिका के पास किसी भी विषय वस्तु पर एक अधिनियम बनाने या प्रावधान में संशोधन करने की शक्ति है, अनुच्छेद 110 के तहत विशेष रूप से उल्लिखित मामलों में राष्ट्रपति द्वारा पूर्व-सिफारिश की आवश्यकता होती है। इसके अतिरिक्त, धन विधेयक के मामले में विधेयक को पुनर्विचार के लिए संसद में भेजने की राष्ट्रपति की शक्ति उपलब्ध नहीं है।

इसका तात्पर्य यह है कि एक बार धन विधेयक लोकसभा और राज्यसभा द्वारा पारित हो जाने के बाद, राष्ट्रपति को या तो विधेयक पर अपनी सहमति देने या इसे रोकने की आवश्यकता होती है, लेकिन वह इसे वापस नहीं भेज सकता है, लेकिन पुनर्विचार कर सकता है। व्यावहारिक रूप से धन विधेयक वित्तीय विधेयक के दायरे में आता है और इसे केवल राष्ट्रपति की सिफारिश पर ही पेश किया जा सकता है। इसलिए, सहमति देने के अंतिम चरण में, सहमति को रोकने का पहलू शायद ही कभी होता है। 

महत्वपूर्ण और प्रासंगिक मामले

इन रे दिल्ली कानून मामला (1951)

शक्ति के प्रत्यायोजन पर वैधता और सीमा के मामले में। यद्यपि भारत में हमने शक्तियों के पृथक्करण सिद्धांत को मान्यता दी है, लेकिन शक्ति के प्रत्यायोजन की प्रक्रिया ने तीन अंगों के बीच विभाजनकारी रेखाओं को धुंधला कर दिया है। स्थिति को स्पष्ट करने के लिए, शक्तियों के प्रत्यायोजन के प्रश्न को संविधान के अनुच्छेद 143 के तहत राष्ट्रपति द्वारा सर्वोच्च न्यायालय को भेजा गया था।

न्यायाधीशों ने सहमति व्यक्त की कि आधुनिक राज्य सेटअप में, विधायिका द्वारा कुछ शक्तियों का प्रत्यायोजन अपरिहार्य है, क्योंकि देश में मौजूद कई समस्याओं और विभिन्न स्थितियों को देखते हुए, विधायिका द्वारा एक व्यापक सभी समावेशी कानून तैयार नहीं किया जा सकता है। कुछ अंतराल छोड़ने की आवश्यकता है जिसे परिस्थितियों के अनुसार भरा जा सकता है। इसलिए, यदि अधिनियम में नीति को व्यापक रूप से निर्धारित किया गया है, तो ब्यौरे प्रत्यायोजित प्राधिकारी द्वारा तैयार किए जा सकते हैं।

न्यायमूर्ति कनिया ने तीन बिंदुओं पर निष्कर्ष निकाला:

  1. विधान विधायिका का प्राथमिक कार्य है और सामान्य परिस्थितियों में केवल उस निकाय को ही ऐसा कार्य करना चाहिए।
  2. कुछ परिस्थितियों में विधायी शक्तियों को विधायिका द्वारा प्रत्यायोजित किया जा सकता है, जब शक्ति केवल सहायक होती है और पूर्ण और प्रभावी शक्तियों के लिए आवश्यक होती है।
  3. इन शक्तियों को किसी अन्य निकाय के पक्ष में नहीं छोड़ा जा सकता है जिसके परिणामस्वरूप एक समानांतर विधायिका का निर्माण होता है।

हालांकि, जब यह स्पष्ट रूप से प्रदान किया जाता है कि एक अंग दूसरे के कार्यों को नहीं करेगा, तो यह निषिद्ध है। दिल्ली कानून मामले में, यह कहा गया था कि विधायिका को केवल असाधारण परिस्थितियों में कानून की सभी शक्तियों का प्रयोग करना चाहिए, जैसे कि जब संसद सत्र या आपातकाल में नहीं हो। हम कह सकते हैं कि विधायिका संविधान द्वारा कानूनों को लागू करने के लिए बनाई गई है।

आई.सी. गोलकनाथ बनाम पंजाब राज्य (1967)

इस मामले में सवाल उठा कि क्या संसद संविधान द्वारा नागरिक को दिए गए मौलिक अधिकारों को कम कर सकती है या रद्द कर सकती है?

इसमें पंजाब सरकार द्वारा पंजाब सुरक्षा और भूमि कार्यकाल अधिनियम, 1958 लाकर संपत्ति के अधिकार का उल्लंघन करने का आरोप लगाया गया था। अधिनियम ने 30 मानक एकड़ की भूमि की सीमा प्रदान की और सीमा से अधिक भूमि को छोड़ना पड़ा। इसमें न्यायालय ने याचिकाकर्ता के संपत्ति के अधिकार के पक्ष में फैसला सुनाया और अधिनियम को असंवैधानिक घोषित किया गया। 

यह मामला बहुत महत्वपूर्ण था क्योंकि इससे पहले संसद की संशोधन शक्ति को सर्वोच्च माना जाता था। हालांकि, इस मामले के बाद, सर्वोच्च न्यायालय की घोषणा से संशोधन शक्ति को कम कर दिया गया था।

शक्तियों के पृथक्करण के सिद्धांत के संबंध में यह कहा गया था कि संविधान वास्तविकता में विशिष्ट संवैधानिक संस्थाओं अर्थात् केंद्र शासित प्रदेश, संघ और राज्य लाता है। इसके तीन प्रमुख साधन भी हैं, अर्थात् न्यायपालिका, कार्यपालिका और विधायिका। यह उनके अधिकार क्षेत्र का सूक्ष्मता से सीमांकन करता है और उनसे अपेक्षा करता है कि वे दूसरों के कार्यों में हस्तक्षेप किए बिना अपने कार्य का प्रयोग करें। उन्हें अपने दायरे में रहकर काम करना चाहिए।

यदि हम संवैधानिक प्रावधानों का अध्ययन करें तो हम पाएंगे कि शक्तियों के पृथक्करण के सिद्धांत को भारत में कठोर अर्थों में स्वीकार नहीं किया गया है। कार्यात्मक अतिव्यापी के साथ कर्मियों को अधिव्यापन करना है। 

संविधान के प्रावधानों का उल्लंघन करने पर सर्वोच्च न्यायालय विधायिका और कार्यपालिका द्वारा बनाए गए किसी भी कानून को शून्य घोषित कर सकता है। कार्यपालिका का न्यायपालिका के कामकाज पर भी प्रभाव पड़ता है क्योंकि वे न्यायाधीशों और मुख्य न्यायाधीश की नियुक्ति करते हैं। 

इंदिरा नेहरू गांधी बनाम राज नारायण (1975)

इस मामले में अनुच्छेद 329A जिसे 38वें संविधान संशोधन द्वारा जोड़ा गया था की वैधता और संवैधानिकता सवालों के घेरे में थी। इस प्रावधान में प्रधानमंत्री कार्यालय से संबंधित चुनावी विवाद को शीर्ष न्यायालय द्वारा न्यायिक समीक्षा की दृष्टि से बाहर करने की मांग की गई थी। न्यायालय ने कहा कि न्यायिक समीक्षा संविधान की मूल संरचना का एक हिस्सा है, और इसे संसद द्वारा हस्तक्षेप नहीं किया जा सकता है। 

आगे यह माना गया कि हमारे संविधान में शक्तियों के पृथक्करण के सिद्धांत को व्यापक अर्थों में स्वीकार किया गया है। अमेरिकी और ऑस्ट्रेलिया संविधान के विपरीत जहां शक्तियों के पृथक्करण का एक कठोर सिद्धांत लागू होता है।

न्यायमूर्ति चंद्रचूड़ ने यह कहते हुए भी अपने विचार व्यक्त किए कि, “शक्तियों के पृथक्करण के सिद्धांत के राजनीतिक उद्देश्य को व्यापक रूप से मान्यता नहीं दी गई है। बिना नियंत्रण और संतुलन व्यवस्था के किसी भी प्रावधान को उचित रूप से लागू नहीं किया जा सकता है। यह संयम का सिद्धांत है जो अपने उपदेश में, आत्म-संरक्षण के विवेक में जन्मजात है, कि विवेक इसकी वीरता से बेहतर है।

राय साहिब राम जावया बनाम पंजाब राज्य (1955)

इस मामले में, पंजाब के स्कूलों के लिए जो किताबें स्वीकृत की गई थीं, वे विभिन्न प्रकाशकों द्वारा तैयार की गई स्वतंत्रता से पहले की थीं, और उनमें से, सरकार ने कुछ का चयन किया। स्वतंत्रता के बाद, सरकार ने किसी भी प्रकाशक या लेखक को आमंत्रित किए बिना विशिष्ट विषयों पर पठन सामग्री तैयार करने का कार्य किया। अन्य विषयों के लिए, केवल एकल पाठ अनुमोदित किया गया था। इसके अलावा, प्रस्ताव केवल लेखकों और प्रकाशकों से स्वीकार किए गए थे। 

इस कानून को इस आधार से चुनौती दी गई थी कि कार्यपालिका की कार्रवाई अधिकारातीत (अल्ट्रा वायर्स) थी क्योंकि उनके पास कोई विधायी समर्थन नहीं था और कार्यकारी अपने कार्यों से आगे निकल गया था। तो मुद्दा यह था कि क्या कार्यपालिका को ऐसा कार्य करने के लिए विशेष कानून की आवश्यकता है।

न्यायालय ने अंततः माना कि यद्यपि संविधान तीन शाखाओं के बीच शक्तियों के व्यापक पृथक्करण का प्रावधान करता है। आधुनिक अवस्था में कार्य की प्रकृति की जटिलता के कारण, कुछ अधिव्यापन उत्पन्न होना तय है। इसके अलावा, न्यायालय ने यह भी कहा कि भारतीय संविधान द्वारा प्रदान की गई शक्तियों का कोई सख्त पृथक्करण नहीं है। वर्तमान युग में, कार्यपालिका को सामाजिक कल्याण के कर्तव्य को पूरा करने की आवश्यकता है और इसलिए कार्यपालिका के प्रत्येक कार्य को किसी उचित विधान द्वारा समर्थित करने की आवश्यकता नहीं है। 

इस मामले में, न्यायमूर्ति मुखर्जी ने कहा कि, “भारत में, इस सिद्धांत को इसके कठोर अर्थों में स्वीकार नहीं किया गया है, लेकिन तीनों अंगों के कार्यों को अलग-अलग किया गया है और यह कहा जा सकता है कि हमारा संविधान जानबूझकर यह धारणा नहीं रहा है कि एक अंग के कार्य दूसरे के हैं। इसके माध्यम से यह कहा जा सकता है कि यह प्रथा भारत में स्वीकार की जाती है लेकिन सख्त अर्थों में नहीं। संविधान में ऐसा कोई प्रावधान नहीं है जो अनुच्छेद 50 जो न्यायपालिका से कार्यपालिका को अलग करने की बात करता है को छोड़कर शक्तियों के पृथक्करण की बात करता हो, लेकिन यह सिद्धांत भारत में व्यवहार में है। जब भी आवश्यक हो तीनों अंग एक-दूसरे के कार्यों में हस्तक्षेप करते हैं।

केरल विश्वविद्यालय बनाम प्रिंसिपल परिषद, कॉलेज, केरल (2010)

मामले में, न्यायमूर्ति ए.के. गांगुली ने शक्तियों के पृथक्करण के सिद्धांत पर अपने विचार प्रस्तुत किए। यह कहा गया था कि शक्तियों के पृथक्करण का सिद्धांत व्यक्तिगत स्वतंत्रता और कानून के शासन पर जोर देता है यदि शक्ति एक प्राधिकरण में केंद्रित है, जो स्पष्ट रूप से अत्याचार को बढ़ावा देगा। 

उन्होंने कहा कि सिद्धांत की उत्पत्ति का पता एरिस्टोटल से लगाया जा सकता है, जिन्होंने तीन अंग प्रणाली प्रदान की, पहला विचार-विमर्श, दूसरा मजिस्ट्रेट और तीसरा न्यायिक है। 

यह सिद्धांत एक व्यक्ति में शक्ति की एकाग्रता से बचकर मानव स्वतंत्रता को संरक्षित करना चाहता है। शक्तियों के पृथक्करण या अधिकार के विभाजन का सिद्धांत अमेरिकी संविधान के ताने-बाने में टूट गया है। हालांकि, किसी भी आधुनिक राज्य में शक्तियों के पृथक्करण का कठोर या पूर्ण अभ्यास संभव नहीं है। विधायी, कार्यकारी और न्यायिक कार्य परस्पर अधिव्यापन होने के लिए बाध्य हैं क्योंकि तीनों अंग जिन शक्तियों का प्रयोग करते हैं, वे व्यापक हैं।

इंग्लैंड में, इस सिद्धांत को संवैधानिक दर्जा नहीं दिया गया है। हालांकि, कई निर्णयों में, सिद्धांत के सार को स्वीकार किया गया है जिसमें यह कहा गया है कि क़ानून की अनुपस्थिति में, न्यायाधीश वस्तुतः कानून निर्माता हैं।

भारतीय संविधान में, शक्तियों के पृथक्करण के सिद्धांत का कोई स्पष्ट समावेश नहीं पाया जा सकता है। अनुच्छेद 53 (1) के तहत, संघ की कार्यकारी शक्ति को राष्ट्रपति में निहित किया जाता है और इसी तरह राज्य की कार्यकारी शक्ति अनुच्छेद 154 के तहत राज्यपाल में निहित है। हालांकि, जहां तक न्यायिक और विधायी शक्तियों का संबंध है, ऐसा कोई निहित खंड नहीं पाया जाता है।

हमारे संविधान के तहत, कार्यकारी प्रमुख को कुछ असाधारण मामलों में विधायी शक्तियों के साथ निहित किया गया है। उदाहरण के लिए, अनुच्छेद 123 और अनुच्छेद 213 के तहत क्रमशः राष्ट्रपति और राज्यपाल को अध्यादेश बनाने की शक्तियां। इसके अलावा, अनुच्छेद 103 और अनुच्छेद 192 के अनुसार, विधायिका को कुछ न्यायिक कार्यों का प्रयोग करने की शक्ति प्रदान की गई है। इसके अतिरिक्त, अनुच्छेद 145, 146, 227 और 229 के अधीन न्यायपालिका को कतिपय विधायी और कार्यपालक शक्तियाँ भी प्रदान की गई हैं। इसके अलावा, न्यायाधिकरण  की स्थापना करके, कार्यपालिका अर्ध-न्यायिक शक्तियों का भी प्रयोग करती है। ये न्यायाधिकरण एक न्यायालय के समान हैं और पक्षों के बीच विवादों का फैसला करते हैं। विधायिका, अर्थात् संसद के पास अनुच्छेद 124 और 217 के तहत न्यायाधीशों के महाभियोग और अनुच्छेद 194 के तहत विधायिका की अवमानना के संबंध में निर्णय लेने की शक्ति भी है।

भीम सिंह बनाम भारत संघ (2010)

इस मामले में, सर्वोच्च न्यायालय ने कहा कि भारत एक आधुनिक संसदीय लोकतंत्र है, सरकार की तीन शाखाओं के भीतर कार्यों के अतिव्यापी पर कोई सख्त प्रतिबंध नहीं है। हालांकि, दूसरे के कार्यों के प्रयोग पर प्रतिबंध है क्योंकि इसके परिणामस्वरूप संविधान की जवाबदेही समाप्त हो जाएगी। जहां जवाबदेही संरक्षित है, शक्तियों के पृथक्करण के सिद्धांत को संरक्षित कहा जाता है। सरकार की प्रत्येक शाखा को सचेत होना चाहिए कि वह शाखाओं के बीच संस्थागत विभाजन का सम्मान करती है। संविधान के अनुसार, जो आवश्यक है वह न केवल सही निर्णय नागरिकों को नियंत्रित करना चाहिए, बल्कि यह भी है कि वे सही निर्णय सही संस्थानों द्वारा किए जाएं। स्रोत की यह वैधता परिणामी कानून, नीतिगत निर्णय या न्यायालय के निर्णय को वैधता प्रदान करती है।

विदेश में भारतीय संदर्भ में, संविधान के तहत तीन अंगों के बीच संचालन के क्षेत्रों का सीमांकन किया गया है। भारतीय न्यायपालिका को यह निर्धारित करने का कर्तव्य सौंपा गया है कि क्या सीमाओं का उल्लंघन किया गया है और यह सुनिश्चित करना कि संविधान का उल्लंघन नहीं हुआ है। सरकार अपनी संवैधानिक सीमाओं को पार नहीं करने और संविधान की मूल संरचना का उल्लंघन करने के लिए बाध्य है। न्यायिक समीक्षा के सिद्धांत के अनुसार, उद्धरणों को कानून की वैधता या संविधान की तर्ज पर किसी विशेष सरकारी कार्रवाई की जांच करनी है और सरकार के निर्णय के ज्ञान या गुणों पर सवाल उठाने के लिए नहीं हैं। 

अश्विनी कुमार उपाध्याय बनाम भारत संघ (2023)

इस मामले में अधिवक्ता अश्विनी कुमार उपाध्याय द्वारा संविधान के अनुच्छेद 32 के तहत सर्वोच्च न्यायालय के समक्ष एक रिट याचिका दायर की गई थी। याचिका में, उन्होंने न्यायालय से संसद को परमादेश (मेंडमस) की एक रिट पारित करने का आग्रह किया, ताकि महिलाओं के लिए शादी की न्यूनतम आयु मौजूदा 18 वर्ष से बढ़ाकर 21 वर्ष की जा सके ताकि इसे पुरुषों के लिए विवाह की न्यूनतम आयु के बराबर लाया जा सके और एक समान विवाह आयु निर्धारित की जा सके। भारत के माननीय मुख्य न्यायाधीश डॉ. डीवाई चंद्रचूड़ की अध्यक्षता वाली तीन न्यायाधीशों की पीठ ने कहा कि सर्वोच्च न्यायालय इस मुद्दे पर संसद को परमादेश रिट जारी नहीं कर सकता है और इस मामले पर विचार करना विधायिका के अधिकार क्षेत्र में है। जिससे विभिन्न अंगों के बीच शक्तियों का पृथक्करण स्थापित होता है।

न्यायालय ने आगे कहा कि, “हमें संसद को स्थगित करना चाहिए। हम यहां कानून नहीं बना सकते। हमें यह नहीं समझना चाहिए कि हम संविधान के अनन्य संरक्षक हैं। संसद भी संरक्षक है। नतीजतन, याचिका खारिज कर दी गई।

सुप्रियो @ सुप्रिया चक्रवर्ती और अन्य बनाम भारत संघ (2023)

यह मामला भारत में समलैंगिक (सेम सेक्स) विवाह को कानूनी मान्यता देने के मुद्दे से जुड़ा था। याचिकाकर्ताओं द्वारा सामने रखी गई दलीलों में से एक यह था कि, विशेष विवाह अधिनियम 1954 भारत के संविधान के अनुच्छेद 14, 15, 19, 21 और 25 का उल्लंघन है क्योंकि यह समान लिंग या एलजीबीटीक्यू जोड़ों के बीच विवाह के लिए प्रदान नहीं करता है। इसके अलावा, उन्होंने तर्क दिया कि अधिनियम के तहत “पति” और “पत्नी” शब्दों को “पक्ष” या “पति या पत्नी” जैसे अन्य लिंग तटस्थ (न्यूट्रल) शब्दों से प्रतिस्थापित किया जाना चाहिए।

शीर्ष न्यायालय ने कहा कि, उसके पास विशेष विवाह अधिनियम की संवैधानिक वैधता को रद्द करने या इसकी “संस्थागत सीमाओं (इंस्टीट्यूशनल लिमिटेशंस)” के कारण अधिनियम में शब्दों को पढ़ने की शक्ति नहीं है, अधिनियम के प्रावधानों और अन्य संबद्ध कानूनों जैसे भारतीय उत्तराधिकार अधिनियम 1925 और हिंदू उत्तराधिकार अधिनियम 1956 में शब्दों को पढ़ना न्यायिक कानून के बराबर होगा। न्यायालय ने आगे कहा कि न्यायिक समीक्षा की अपनी शक्ति के प्रयोग में, न्यायालय को उन मामलों से दूर रहना चाहिए, विशेष रूप से जो नीति पर अतिक्रमण करते हैं, क्योंकि यह विशेष रूप से विधायी कार्यक्षेत्र के भीतर आता है।

शक्तियों के पृथक्करण के निहितार्थ 

शक्तियों के पृथक्करण का सिद्धांत एक हाथ में शक्ति के केंद्रीकरण को रोकने का प्रयास करता है। जैसा कि इतिहास ने बार-बार प्रदर्शित किया है, एक या कुछ हाथों में शक्ति का केंद्रीकरण विनाशकारी परिणामों का कारण बन सकता है। 

इस सिद्धांत का अनुप्रयोग सरकार को अपने कार्यों के लिये अपने नागरिकों के प्रति उत्तरदायी और जवाबदेह बनाता है, जिससे मानवाधिकारों के प्रचार और संरक्षण में सहायता मिलती है। यह प्रशासन के अन्य रूपों की सबसे गंभीर कमजोरियों में से एक को समाप्त करता है, जैसे कि राजशाही या तानाशाही, जिसमें राजा अपने लोगों के प्रति जवाबदेह नहीं होता है। 

जब लागू किया जाता है, तो सिद्धांत सरकार के अंदर शक्तियों का संतुलन बनाता है, जिसमें सरकार के प्रत्येक निकाय के कार्यों को एक दूसरे से स्वतंत्र रहते हुए दूसरों द्वारा जांच में रखा जाता है। यह आश्वासन देता है कि कानून न्यायपूर्ण, निष्पक्ष हैं, और प्राकृतिक न्याय आदर्श का पालन करते हैं। इसके अलावा यह अन्य विभागों से स्वतंत्र है, न्यायालय न्यायसंगत न्याय का प्रशासन कर सकता है। शक्तियों के पृथक्करण के बिना लोकतंत्र त्रुटिपूर्ण है।

शक्तियों के पृथक्करण का वैश्विक अनुप्रयोग

शक्तियों के पृथक्करण को दुनिया भर में स्वीकार किया गया है और अपनाया गया है। संयुक्त राज्य अमेरिका ने अपने संविधान में सिद्धांत को सही अर्थों में शामिल किया है। विभिन्न पहलुओं में शक्तियों के पृथक्करण के सिद्धांत को दुनिया भर के कुछ अन्य संविधानों में शामिल किया गया है, उदाहरण के लिए, ऑस्ट्रेलियाई संविधान, श्रीलंकाई संविधान, फ्रांसीसी संविधान, आदि, जिनकी विस्तार से चर्चा की गई है।

संयुक्त राज्य अमेरिका

शक्तियों के पृथक्करण की अवधारणा अमेरिकी संविधान में विशेष रूप से बताई गई है। यह कांग्रेस को विधायी अधिकार देता है, जिसमें सीनेट और प्रतिनिधि सभा शामिल हैं। राष्ट्रपति के पास कार्यकारी अधिकार हैं, और सर्वोच्च न्यायालय और कोई भी संघीय न्यायालय जो कांग्रेस स्थापित कर सकता है, उनके पास न्यायिक अधिकार हैं, जैसा कि भारत में है। संविधान विशेष रूप से राष्ट्रपति की शक्तियों को रेखांकित करता है, और वह चार साल की निश्चित अवधि के लिए एक अलग चुनाव में चुना जाता है। उन्हें संविधान द्वारा यह सुनिश्चित करने का काम सौंपा गया है कि देश के कानूनों का ईमानदारी से पालन किया जाए। भारत के विपरीत, जहां राष्ट्रपति ‘डी ज्यूर’ प्रमुख हैं, अमेरिकी राष्ट्रपति ‘डी ज्यूर’ और ‘डी फैक्टो’ दोनों प्रमुख हैं।

राष्ट्रपति के पास कैबिनेट के रूप में जाने जाने वाले कार्यकारी अधिकारियों को नामित करने और बर्खास्त करने का अधिकार है, जो प्रमुख राज्य विभागों के प्रभारी हैं। यह सरकार की कार्यकारी और विधायी शाखाओं के बीच अलगाव को बनाए रखने के लिए किया जाता है। न तो अध्यक्ष और न ही उनका कोई सचिव कांग्रेस का सदस्य हो सकता है तथा कांग्रेस का कोई सदस्य अपनी सदस्यता से इस्तीफा देने के बाद ही सरकार में शामिल हो सकता है।

राष्ट्रपति आम तौर पर कार्यालय से अपरिवर्तनीय होता है, लेकिन सीनेट के पास महाभियोग की प्रक्रिया के माध्यम से उसे हटाने की शक्ति है यदि वह रिश्वत या राजद्रोह जैसे उच्च अपराध और दुष्कर्म करता है। भारत में भी राष्ट्रपति पर संविधान के उल्लंघन के आधार पर संसद द्वारा महाभियोग चलाया जा सकता है।

संयुक्त राज्य अमेरिका के राष्ट्रपति रिक्ति को भरने के लिए एक उम्मीदवार को नामित करने के लिए जिम्मेदार हैं। हालांकि, यह नामांकन सीनेट को प्रस्तुत किया जाता है और आगे सीनेट न्यायपालिका समिति को भेजा जाता है। इसके बाद नामांकन पर सीनेट में बहस होती है। सीनेटर नामांकित व्यक्ति की योग्यता और सर्वोच्च न्यायालय पर संभावित प्रभाव पर चर्चा करते हैं। पूर्ण सीनेट नामांकन पर मतदान करता है। न्यायाधीशों की नियुक्ति की यह प्रक्रिया कॉलेजियम प्रणाली की भारतीय प्रणाली के पूर्ण विरोधाभासी है। भारत में, नियुक्ति में संसद की कोई भूमिका नहीं होती है। इसके अलावा, भारतीय प्रणाली में, नियुक्ति की शुरुआत राष्ट्रपति से आने वाली अमेरिकी दीक्षा प्रणाली के विपरीत कॉलेजियम से होती है।

हालांकि, एक बार मनोनीत होने के बाद सर्वोच्च न्यायालय के न्यायाधीश कांग्रेस या राष्ट्रपति के अधिकार के अधीन नहीं होते। लेकिन उन पर भी भारतीय न्यायाधीशों की तरह महाभियोग चलाया जा सकता है।

युनाइटेड किंगडम

संयुक्त राज्य अमेरिका की तरह, यूनाइटेड किंगडम में शक्तियों के पृथक्करण की अवधारणा है; हालाँकि, यह देश में अनौपचारिक नोट पर अधिक मौजूद है। यूनाइटेड किंगडम ने नियंत्रण और संतुलन सिद्धांत के साथ ब्लैक स्टोन की “मिश्रित सरकार” से अधिक अपनाया है। 

यूनाइटेड किंगडम का कोई लिखित संविधान नहीं है और यह संवैधानिकता की भावना से काम करता है, इसलिए, हमें शक्तियों का औपचारिक विभाजन नहीं मिलता है। फिर भी, संसद का कोई भी अधिनियम जो अवधारणा के उल्लंघन में किसी भी शक्ति को अनुदान देता है, उसे असंवैधानिक माना जा सकता है। संसद के पास निर्विवाद अधिकार है, और परिणामस्वरूप, क्राउन उन मंत्रियों के माध्यम से शासन करता है जो संसद द्वारा चुने जाते हैं और जवाबदेह होते हैं। संसद के प्रति मंत्रियों की जवाबदेही का पहलू भारत और यूके के बीच एक सामान्य तत्व है।

निपटान अधिनियम, 1700, ने प्रभावी रूप से न्यायपालिका की स्वतंत्रता को मजबूत किया। सर्वोच्च न्यायालय संसद से पृथक अपनी शक्तियों के साथ कार्य करता है। 2005 के संवैधानिक सुधार अधिनियम की धारा 61 न्यायिक नियुक्तियों के लिए संरचना की रूपरेखा तैयार करती है। सर्वोच्च न्यायालय और अपील न्यायालय के लिए न्यायाधीशों को चुनने के लिए जिम्मेदार आयोग। इस प्रकार, 2005 के संवैधानिक सुधार अधिनियम ने आम तौर पर न्यायालय की स्वतंत्रता सुनिश्चित की है। 

तीन शाखाएं महत्वपूर्ण रूप से अधिव्यापन करना जारी रखती हैं और ठीक से विभाजित नहीं होती हैं। नियमित न्यायालय के बजाय प्रशासनिक न्यायाधिकरण सरकार के दौरान उभरने वाले कई मुद्दों को संभालते हैं। भारत में भी, हमने न्यायाधिकरण, प्रशासनिक विवादों आदि के मामलों में वृद्धि देखी है। हालांकि, “निष्पक्ष न्यायिक प्रक्रिया” के प्रमुख घटकों को संरक्षित करके, न्यायाधिकरणों की निष्पक्षता को बरकरार रखा जाता है। 

वरिष्ठ न्यायाधीशों ने अक्सर कहा है कि शक्तियों का विभाजन ब्रिटिश संविधान की नींव है। इस बात पर पर्याप्त जोर नहीं दिया जा सकता है कि ब्रिटिश संविधान शक्तियों के पृथक्करण में कितनी गहराई से निहित है, जबकि ज्यादातर अलिखित है। 

ऑस्ट्रेलिया

ऑस्ट्रेलिया में शक्तियों का पृथक्करण सरकार के ऑस्ट्रेलियाई अंगों के विधायी, कार्यकारी और न्यायिक शाखाओं में विभाजन द्वारा प्राप्त किया जाता है। इस सिद्धांत के अनुसार, कानून विधायी द्वारा बनाए जाते हैं, कार्यकारी शाखा द्वारा कार्यान्वित किए जाते हैं, और फिर न्यायालय द्वारा व्याख्या की जाती है। ऑस्ट्रेलिया में यह शब्द और इसका उपयोग ऑस्ट्रेलियाई संविधान की भाषा और संरचना का परिणाम है, जो वेस्टमिंस्टर प्रणाली में निहित लोकतांत्रिक विचारों, एक ‘जिम्मेदार सरकार’ के विचार और शक्तियों के पृथक्करण की अमेरिकी व्याख्या से प्रेरणा लेता है। 

ऑस्ट्रेलियाई राजनीतिक प्रणाली हमेशा वेस्टमिंस्टर प्रणाली के मानदंडों के परिणामस्वरूप शक्तियों के एक मजबूत पृथक्करण का प्रदर्शन नहीं करती है। कार्यपालिका को विधायिका से चुना जाना आवश्यक है और उसे अपने विश्वास को बनाए रखना चाहिए, जिसके परिणामस्वरूप दोनों के बीच एक संलयन होता है। भारतीय ढांचे में भी, कार्यपालिका, अर्थात, मंत्रिपरिषद का चयन विधायिका द्वारा किया जाता है और इसलिए, कार्यपालिका विधायिका के लिए जिम्मेदार होती हैं।

संसद, कार्यकारी सरकार और न्यायपालिका ऑस्ट्रेलियाई संविधान के पहले तीन अध्यायों के संबंधित शीर्षक हैं। संसद सरकार की विधायी शाखा के रूप में कार्य करती है। मंत्री और वे जिन विभागों और एजेंसी की देखरेख करते हैं, वे कार्यकारी शाखा बनाते हैं। न्यायाधीश और न्यायालयें सरकार की न्यायिक शाखा बनाती हैं। इनमें से प्रत्येक अध्याय एक खंड से शुरू होता है जो राष्ट्रमंडल की लागू शक्ति को उचित लोगों या संगठनों में निहित करता है। दूसरी ओर, जिम्मेदार शासन, जिसमें विधायिका और प्रशासन अनिवार्य रूप से एक हैं, संविधान की एक विशेषता है। हालांकि, व्यक्तियों और गतिविधियों दोनों के संदर्भ में बहुत अधिक अधिव्यापन है क्योंकि मंत्रालय (कार्यपालिका) को संसद (विधायिका) से चुना जाता है और उसके प्रति जवाबदेह होता है। हालांकि, न्यायपालिका और अन्य अंगों के बीच अंतर स्पष्ट है।

केनेडा 

केनेडा में, शक्तियों का पृथक्करण शासन का एक मौलिक सिद्धांत है जिसे यह सुनिश्चित करने के लिए डिज़ाइन किया गया है कि सरकार की विभिन्न शाखाएँ स्वतंत्र रूप से काम करती हैं और एक-दूसरे की शक्तियों की जाँच करती हैं।

कार्यकारी शाखा का नेतृत्व प्रधानमंत्री करते हैं, जो संघीय सरकार के नेता होते हैं, और इसमें मंत्रिमंडल शामिल होता है, जो विभिन्न सरकारी विभागों और अभिकरण के लिए जिम्मेदार मंत्रियों से बना होता है। विधायी शाखा में केनेडा की संसद शामिल है, जो द्विसदनीय (बायकेमर्ल) है, जिसमें दो सदन शामिल हैं: हाउस ऑफ कॉमन्स और सीनेट। हाउस ऑफ कॉमन्स जनता द्वारा चुना जाता है, जबकि सीनेटर नियुक्त किए जाते हैं। भारतीय राजनीति की तरह, कार्यपालिका को अपनी नीतियों और बजट के लिए विधायी स्वीकृति प्राप्त करनी चाहिए। प्रधानमंत्री और मंत्रिमंडल हाउस ऑफ कॉमन्स के निर्वाचित सदस्यों में से चुने जाते हैं और शक्ति में बने रहने के लिए उन्हें इस सदन का विश्वास बनाए रखना चाहिए। विधायी शाखा प्रश्नकाल, बहस और अविश्वास प्रस्ताव जैसे तंत्रों के माध्यम से कार्यपालिका को जवाबदेह ठहरा सकती है। भारतीय तंत्र की तरह, संसद द्वारा पारित कानूनों को न्यायालय में चुनौती दी जा सकती है, और न्यायपालिका के पास असंवैधानिक कानूनों को रद्द करने का अधिकार है। केनेडा के सर्वोच्च न्यायालय के अनुसार, केनेडा का संविधान न्यायिक स्वतंत्रता है। जब उनकी जिम्मेदारियों को पूरा करने और निर्णय लेने की बात आती है, तो न्यायालयें निर्वाचित शाखाओं से अलग होती हैं। इसलिए, कनाडाई प्रणाली में भारतीय व्यवस्था के साथ कई समानताएं हैं।

फ़्रांस 

फ्रांस में, शक्तियों के पृथक्करण का सिद्धांत इसके संवैधानिक ढांचे में सन्निहित है और सरकार की विभिन्न शाखाओं के बीच संतुलन बनाए रखने की आवश्यकता को दर्शाता है। फ्रांसीसी प्रणाली में राष्ट्रपति और संसदीय दोनों प्रणालियों के तत्व सम्मिलित हैं, तथा शक्तियों का पृथक्करण इस प्रकार किया गया है कि यह सुनिश्चित हो सके कि प्रत्येक शाखा स्वतंत्र रूप से कार्य करे तथा एक दूसरे पर नियंत्रण और संतुलन बनाए रखे।

फ्रांस में, शक्तियों के पृथक्करण का सिद्धांत इसके संवैधानिक ढांचे में सन्निहित है और सरकार की विभिन्न शाखाओं के बीच संतुलन बनाए रखने की आवश्यकता को दर्शाता है। फ्रांसीसी प्रणाली में राष्ट्रपति और संसदीय दोनों प्रणालियों के तत्व सम्मिलित हैं, तथा शक्तियों का पृथक्करण इस प्रकार किया गया है कि यह सुनिश्चित हो सके कि प्रत्येक शाखा स्वतंत्र रूप से कार्य करे तथा एक दूसरे पर नियंत्रण और संतुलन बनाए रखे। राष्ट्रपति द्वारा नियुक्त, प्रधान मंत्री सरकार का प्रमुख होता है और सरकार के दिन-प्रतिदिन के कार्यों को चलाने, कानूनों को लागू करने और घरेलू नीतियों को स्थापित करने के लिए जिम्मेदार होता है। प्रधान मंत्री मंत्रिपरिषद का नेतृत्व करते हैं, जो विभिन्न सरकारी विभागों के लिए जिम्मेदार विभिन्न मंत्रियों से बना होता है।

कई संसदीय लोकतंत्रों में प्रधानमंत्रियों की तरह, फ्रांसीसी राष्ट्रपतियों के पास सर्वोच्च कार्यकारी अधिकार और महत्वपूर्ण नीति बनाने की शक्तियां हैं। इसी समय, फ्रांसीसी राष्ट्रपति भी राज्य के प्रमुख के रूप में काम करते हैं, लोकप्रिय रूप से चुने जाते हैं, और संसद द्वारा कार्यालय से बाहर नहीं किया जा सकता है। भारत के विपरीत, जहाँ राष्ट्रपति का चुनाव निर्वाचक मंडल द्वारा किया जाता है, फ्रांस के राष्ट्रपति का चुनाव सीधे जनता द्वारा किया जाता है। हालाँकि, राष्ट्रपति दोनों क्षेत्रों में प्रधानमंत्री की नियुक्ति करता है, जहाँ विधायिका का लोकप्रिय समर्थन होता है, क्योंकि प्रधानमंत्री और मंत्रिपरिषद को शक्ति में बने रहने के लिए राष्ट्रीय सभा का विश्वास बनाए रखना चाहिए।

विधायी, कार्यकारी शाखा और न्यायपालिका अन्य तीन अलग-अलग शाखाएं हैं जो फ्रांसीसी सरकार बनाती हैं। कानून विधायिका द्वारा बनाए जाते हैं। इन कानूनों को कार्यकारी शाखा द्वारा लागू किया जाता है। हालाँकि, कार्यकारी शाखा किसी विशेष क़ानून के पारित होने को रोकने के लिए अपनी वीटो शक्ति का उपयोग कर सकती है। यह विधायिका को नियंत्रित करने की एक विधि है। इसके अतिरिक्त, न्यायपालिका के पास यह निर्णय करने का अधिकार है कि विधायिका द्वारा अनुमोदित कानून संवैधानिक है या नहीं। यदि कोई राष्ट्रपति या न्यायाधीश अपनी जिम्मेदारियों को ठीक से नहीं निभा रहा है, तो विधायी शाखा के पास उन्हें हटाने का अधिकार है। विधायी शाखा कार्यकारी शाखा द्वारा चुने गए न्यायाधीशों को अपनी मंजूरी देती है।

शक्तियों के पृथक्करण के सिद्धांत के गुण

शक्तियों के पृथक्करण के सिद्धांत को उसके सबसे सख्त रूप में अवांछनीय और असाध्य माना जाता है। परिणामस्वरूप, यह पृथ्वी पर किसी भी देश में पूरी तरह से स्वीकार नहीं किया जाता है। हालांकि, इसका महत्व उन जांचों और संतुलन पर जोर देने में रहता है जो विशाल कार्यकारी शक्तियों के दुरुपयोग से बचने के लिए आवश्यक हैं।

यह जाँच और संतुलन की एक प्रणाली बनाता है

शक्तियों के पृथक्करण के सिद्धांत का एक पहलू जाँच और संतुलन है। इस विशेषता के अनुसार, प्रत्येक अंग में अपनी शक्ति के अलावा अन्य दो अंगों पर कुछ जाँच क्षमता होती है। अंतर-अंग संबंध प्रक्रिया के दौरान जांच और संतुलन की एक प्रणाली द्वारा शासित होते हैं। शक्तियों का पृथक्करण सिद्धांत रूप में अच्छा था। जब वास्तविक जीवन परिस्थितियों में इसका उपयोग करने का प्रयास किया गया, हालांकि, व्यवहार में विभिन्न दोष स्पष्ट हो गए।

उदाहरण के लिए: भारतीय व्यवस्था में, यह देखा जा सकता है, जिसमें सर्वोच्च न्यायालय को पारित कानूनों की संवैधानिकता की जांच करने के लिए न्यायिक समीक्षा की शक्ति प्रदान की गई है। 

यह नागरिकों के अधिकारों और स्वतंत्रता की रक्षा करता है

शक्तियों के पृथक्करण के सिद्धांत के अनुसार, एक व्यक्ति की स्वतंत्रता और अधिकारों की रक्षा की जाती है, और वे विभिन्न प्रकार की तानाशाही और उत्पीड़न से परिरक्षित होते हैं।

उदाहरण के लिए: भारतीय व्यवस्था में, सर्वोच्च न्यायालय को संविधान के अनुच्छेद 32 के तहत उल्लिखित संवैधानिक उपचार के दायरे में रिट अधिकार क्षेत्र के साथ निहित किया गया है। इस अनुच्छेद के अनुसार, सर्वोच्च न्यायालय राज्य द्वारा मौलिक अधिकारों के उल्लंघन के मामले में बंदी प्रत्यक्षीकरण (हेबियस कॉर्पस), परमादेश (मैंडमस), उत्प्रेषण (सरशारी), निषेध और अधिकार-पृच्छा (क्वो वारंटो) की प्रकृति में रिट जारी कर सकता है। इस प्रकार, न्यायपालिका जीवन और स्वतंत्रता के संरक्षक के रूप में कार्य करती है।

सरकारी दक्षता में वृद्धि

जैसा कि प्राधिकरण सरकारी अभिकरण में विभाजित है, ये एजेंसियां उन मुद्दों के बारे में गहराई से जानकारी प्राप्त करती हैं जिनके लिए वे जिम्मेदार हैं और उनकी प्रभावशीलता में सुधार करते हैं। शासन में आवश्यक कार्य कभी-कभी सरकार की एक शाखा को संभालने के लिए बहुत अधिक होते हैं। इसलिए, शक्तियों का विभाजन सरकार की प्रत्येक व्यक्तिगत शाखा पर तनाव को हल्का करने में सहायता करता है।

उदाहरण के लिए: प्रस्तावित कानूनों की व्यापक रूपरेखा और कार्यसूची विधायिका द्वारा पेश किया जाता है। विशिष्ट प्रावधानों की गहन चर्चा और निर्माण विशिष्ट समितियों द्वारा किया जाता है और ऐसे विधानों का वास्तविक कार्यान्वयन कार्यपालिका द्वारा किया जाता है।

यह शासन में व्यवस्था को प्रोत्साहित करता है

सरकार की तीनों शाखाओं को कुछ निश्चित जिम्मेदारियाँ दी गई हैं। प्रत्येक व्यक्ति को अपना हिस्सा पूरी तरह से करना होगा यदि अवधारणा का सख्ती से पालन किया जाए। इससे यह सुनिश्चित होता है कि राज्य व्यवस्थित ढंग से चलाया जाएगा।

उदाहरण के लिए: कानून बनाने का क्षेत्र विधायिका से संबंधित है। उन विधानों के कार्यान्वयन का क्षेत्र कार्यपालिका से संबंधित है। कार्यान्वयन के बाद उत्पन्न होने वाले विवादों के अधिनिर्णय का क्षेत्र न्यायपालिका से संबंधित है।

यह अधिकार के दुरुपयोग को रोकता है

शक्तियों का पृथक्करण शक्ति के दुरुपयोग और अभिमान के खिलाफ एक उत्कृष्ट सुरक्षा है। क्योंकि विभिन्न विभागों को अधिकार की अलग-अलग डिग्री दी जाती है, तानाशाही के उद्भव को रोका जाता है। यह विचार ध्वनि है कि यह प्राधिकरण में उन लोगों की ओर से अत्याचार को रोक सकता है। यह विचार सुनिश्चित करता है कि सरकार की एक शाखा में बहुत अधिक अधिकार केंद्रीकृत नहीं है। ऐसा करने से अधिकार का दुरुपयोग करने की इच्छा से बचा जा सकता है।

उदाहरण के लिए: जब मंत्रिपरिषद की सहायता और सलाह पर राष्ट्रपति द्वारा संविधान के अनुच्छेद 356 के तहत आपातकाल की घोषणा की जाती है, तो इस तरह की घोषणा को एक महीने के भीतर निरंतरता में रहने के लिए संसद द्वारा अनुमोदित किया जाना चाहिए। इसके अलावा, इस तरह के आपातकाल की घोषणा के आधार भी न्यायिक समीक्षा की शक्ति के लिए अतिसंवेदनशील हैं। ये दोनों प्रावधान यह सुनिश्चित करते हैं कि शासन के किसी भी अंग द्वारा प्राधिकरण का दुरुपयोग न किया जाए।

इसका उद्देश्य न्यायिक स्वतंत्रता प्राप्त करना है

न्यायिक स्वतंत्रता का विचार यह मानता है कि न्यायपालिका को सरकार के अन्य अंगों से अलग होना चाहिए। व्यावहारिक रूप से हर संविधान में, न्यायपालिका को सभी संवैधानिक समस्याओं को तय करने का अधिकार और सरकार की अन्य शाखाओं के कार्यों को शून्य और अमान्य मानने का अधिकार दिया जाता है। शक्तियों के पृथक्करण का विचार अपने कर्तव्यों को पूरा करने में न्यायपालिका की स्वतंत्रता को बढ़ाने में योगदान देता है।

न्यायिक प्रणाली संविधान के भाग III के तहत प्रदान किए गए लोगों के अधिकारों का संरक्षक है। इसलिए, यह बहुत आवश्यक है कि न्यायपालिका बिना किसी अनुचित प्रभाव के स्वतंत्र रूप से अपनी भूमिका निभाए। न्यायिक स्वतंत्रता सुनिश्चित करने के लिए सबसे महत्वपूर्ण पहलू नियुक्ति प्रक्रिया पर कार्यकारी प्रभाव को कम करना है। भारतीय व्यवस्था में सर्वोच्च न्यायालय और उच्च न्यायालय के न्यायाधीशों की नियुक्ति में कॉलेजियम की प्राथमिक भूमिका होती है। क्योंकि जब तक संसद में न्यायाधीश को हटाने का प्रस्ताव नहीं लाया जाता, तब तक किसी भी सदन में न्यायाधीशों के आचरण पर कोई चर्चा नहीं हो सकती।

शक्तियों के पृथक्करण के अनुप्रयोग में समकालीन समस्याएं

शक्तियों के पृथक्करण के सिद्धांत को अधिकांश राष्ट्रों द्वारा अपनाया गया है। इसने विचार को आलोचना से सुरक्षित नहीं बनाया है। इसे अक्सर असंभव होने के अलावा एक अवांछनीय विचार के रूप में लेबल किया गया है। 

सबाइन के अनुसार, “मोंटेस्क्यू अतिसरलीकरण (ओवरसिम्पलीफिकेशन) का दोषी था। उन्होंने स्वतंत्रता के संवैधानिक सिद्धांतों के जल्दबाजी और सतही (सुपरफीशियल) विश्लेषण के लिए अपने सिद्धांत को एकजुट किया।”

फाइनर के अनुसार, समकालीन परिस्थितियों में शक्तियों के विभाजन के सिद्धांत को सख्ती से लागू करना बेकार है। 

शक्तियों के पृथक्करण के सिद्धांत का खंडन करने के लिए निम्नलिखित तर्कों का उपयोग किया गया है।

शक्तियों के पृथक्करण के सिद्धांत की व्यावहारिकता का प्रश्न

यह पता नहीं चला है कि अकेले एक अंग में एक प्रकार की शक्ति को केंद्रित करना व्यवहार में बोधगम्य (कन्सीवैबल) है। कानून बनाने वाला निकाय होने के अलावा, विधायिका के पास कार्यकारी के लिए निगरानी जिम्मेदारियां भी हैं, जो एक प्रशासनिक इकाई है। न्यायिक कर्तव्यों का पालन करने के अलावा, न्यायपालिका के पास न्यायालय में प्रक्रिया के संबंध में कुछ नियम बनाने का अधिकार है।

यह धारणा पूरी तरह से प्राप्त करने योग्य नहीं है। विधायिका के कुछ न्यायिक कर्तव्य भी होते हैं, जबकि कार्यपालिका नियम बनाने में थोड़ी भूमिका निभाती है। उदाहरण के लिए, विधायिका महाभियोग जैसी न्यायिक कार्रवाई करती है।

शक्तियों के पृथक्करण से प्रशासनिक चुनौतियां उत्पन्न होती हैं, जो तीसरे नंबर पर है। सरकार के अंगों को सहयोग करना, समन्वय करना और सद्भाव से रहना चुनौतीपूर्ण हो जाता है। आधुनिक सरकारों को प्रभावी ढंग से कार्य करने के लिए उन्हें सख्ती से अलग करने के बजाय अपनी शक्तियों का “समन्वय” करना चाहिए।

गतिरोध (डेडलॉक्स) की घटनाओं में वृद्धि 

शक्तियों के बंटवारे के कारण गतिरोध और अप्रभावी सरकारी संचालन हो सकता है। इससे ऐसी परिस्थितियाँ पैदा हो सकती हैं जहाँ प्रत्येक अंग युद्ध में शामिल हो जाता है और अन्य दो अंगों के साथ फंस जाता है।

शक्तियों का विभाजन कभी-कभी सरकार की कई शाखाओं के बीच प्रतिद्वंद्विता, अविश्वास और विवाद का कारण बन सकता है। इससे सरकार की कार्यप्रणाली कमजोर हो सकती है तथा मतभेद और अनिश्चितता पैदा हो सकती है। नतीजतन, आपातकाल के समय में भी, सरकार अक्सर खराब निर्णय लेती है। फाइनर के शब्दों में, शक्तियों के पृथक्करण का सिद्धांत “सरकारों को कोमा और ऐंठन के वैकल्पिक चरणों में डाल देता है।” एक अलग शिक्षाविद के अनुसार, “शक्तियों का विभाजन शक्तियों के भ्रम के बराबर है।”

शक्ति असमानता

यद्यपि यह सिद्धांत शक्तियों की समानता की धारणा पर आधारित है, इस आधार में खामियां हैं। जबकि राष्ट्रपति प्रणाली के तहत प्रशासन सबसे अधिक शक्तिशाली होता है, संसदीय प्रणाली में विधायिका, जो लोगों का प्रतिनिधित्व करती है, सबसे अधिक शक्तिशाली होती है।

शक्तियों का पृथक्करण स्वतंत्रता में योगदान देने वाले कारकों में से एक है, लेकिन यह एकमात्र कारक नहीं है। स्वतंत्रता लोगों के दिमाग, दृष्टिकोण, राजनीतिक जागरूकता, रीति-रिवाजों और परंपराओं, बुनियादी अधिकारों, कानून के शासन, न्यायपालिका की स्वतंत्रता, आर्थिक समानता और अन्य कारकों पर भी बहुत अधिक निर्भर करती है।

शक्ति संतुलन बिगाड़ सकती है

जैसे-जैसे यह कई महत्वपूर्ण कार्य करती है, सरकार मजबूत होती गई है। समस्याओं को हल करने और संकटों के प्रबंधन के अलावा लोगों को कल्याण प्रदान करना आवश्यक है। इन सबके कारण कार्यपालिका का अधिकार बढ़ गया है और सरकार की तीनों शाखाओं के बीच संतुलन बिगड़ गया है। अधिकारियों का इतना “विभाजन” नहीं है जितना कि उनका “संलयन (फ्यूज़न)” योजना, सुरक्षा और कल्याण के लिए आवश्यक है।

नतीजतन, इसकी सख्त परिभाषा में शक्तियों के पृथक्करण के सिद्धांत को अवांछनीय और अव्यावहारिक के रूप में देखा जाता है। परिणामस्वरूप, यह पृथ्वी पर किसी भी देश में पूरी तरह से स्वीकार नहीं किया जाता है। हालांकि, इसका महत्व उन जांचों और संतुलन पर जोर देने में रहता है जो विशाल कार्यकारी शक्तियों के दुरुपयोग से बचने के लिए आवश्यक हैं।

निष्कर्ष 

“शक्ति भ्रष्ट करती है और पूर्ण शक्ति पूरी तरह से भ्रष्ट हो जाती है” – लॉर्ड एक्शन। 

यह कथन आज भी उतना ही सत्य है जितना ऐतिहासिक रूप से रहा है। शक्तियों के पृथक्करण का सिद्धांत समकालीन लोकतांत्रिक समाजों की एक वास्तविकता है। यह सिद्धांत न केवल राज्य और सरकार की विभिन्न शाखाओं के प्रभावी कामकाज के लिए महत्वपूर्ण है, बल्कि शक्ति के किसी भी निरंकुश उपयोग से बचने के लिए भी महत्वपूर्ण है। 

मेरी राय में, ऊपर बताई गई आलोचनाएं मुख्य रूप से मोंटेस्क्यू द्वारा प्रतिपादित विचार की गलत समझ के कारण हैं। उन्होंने कार्यकारी, विधायी और न्यायिक शक्तियों के पृथक्करण की परिकल्पना की थी। वह चाहते थे कि इन तीनों शक्तियों को एक ही शरीर में नहीं रखा जाना चाहिए। इस विचार को भारतीय व्यवस्था में बहुत अच्छी तरह से दर्शाया गया है। जब भी यह प्रश्न पूछा जाता है कि राष्ट्र का विधि बनाने वाला निकाय कौन है? इसका उत्तर स्पष्ट रूप से है, विधायिका। इसी प्रकार, कार्यपालिका और न्यायिक शक्तियों के भंडार के बारे में प्रश्न का उत्तर क्रमश कार्यपालिका और न्यायपालिका है। यह किसी का तर्क नहीं है कि न्यायपालिका द्वारा किए गए प्राथमिक कानून बनाने वाले कार्य विधायिका व्यक्तियों या संस्थाओं के बीच विवादों का फैसला करने वाला निकाय है। निस्संदेह, हम कानून की कुछ विशेषताओं को कार्यपालिका को दिए जा रहे हैं (अध्यादेश बनाने की शक्ति) या विधायिका को दिए गए अधिनिर्णायक या दंडात्मक शक्तियां (विशेषाधिकार हनन की कार्यवाही)।

जहां तक एक अंग का दूसरे पर कुछ नियंत्रण होने का सवाल है, उदाहरण के लिए, न्यायाधीशों को हटाना या विधायिका द्वारा राष्ट्रपति पर महाभियोग, इन्हें केवल नियंत्रण और संतुलन का एक तरीका माना जाता है जो वास्तव में शक्तियों के पृथक्करण के सिद्धांत का आधार बनता है। सिद्धांत का अंतिम उद्देश्य हमेशा शक्तियों के अत्याचारी या मनमाने ढंग से प्रयोग को प्रतिबंधित करना और रोकना रहा है और इस प्रकार जांच और संतुलन का तंत्र केवल उस उद्देश्य की पूर्ति करना चाहता है।

अक्सर पूछे जाने वाले प्रश्न (एफएक्यू)

क्या चीन ने अपनी सरकार में शक्तियों के पृथक्करण को शामिल किया है?

“हमें कभी भी पश्चिमी ‘संविधानवाद’, ‘शक्तियों का पृथक्करण,’ या ‘न्यायिक स्वतंत्रता’ के मार्ग का अनुसरण नहीं करना चाहिए, ये चीनी राष्ट्रपति शी जिनपिंग के शब्द थे। चीनी साम्यवादी पक्ष, सरकार, सेना, नागरिक और शैक्षणिक, पूर्व, पश्चिम, दक्षिण, उत्तर और केंद्र से सब कुछ का नेतृत्व करती है। इसके अलावा, संविधान के अनुच्छेद 1 में संशोधन, जिसने प्रभावी रूप से राष्ट्रपति और उपराष्ट्रपति के लिए दो कार्यकाल की सीमा को हटा दिया, को स्थिति को आगे बढ़ाने के कदम के रूप में देखा गया। तथ्य यह है कि यह केवल ‘एक पक्ष’ प्रणाली वाला देश है, इस तथ्य को आगे बढ़ाता है कि देश और उसका नेतृत्व शक्ति के पृथक्करण में विश्वास नहीं करता है।

यूनाइटेड किंगडम एक लिखित संविधान के बिना शक्ति का पृथक्करण कैसे बनाए रखता है?

ब्रिटेन में, प्रमुख कार्यालय और संस्थान क्राउन (और हाल ही में सरकार) और संसद के बीच संतुलन हासिल करने के लिए विकसित हुए हैं। यह प्रणाली तीन शाखाओं के औपचारिक पृथक्करण से अधिक शक्तियों के संतुलन से मिलती जुलती है, या जिसे वाल्टर बैगेहॉट ने अंग्रेजी संविधान में “शक्तियों का संलयन” कहा था।

इसमें सरकार के विभिन्न पदाधिकारी निकटता से जुड़े हुए हैं। प्रधान मंत्री कार्यपालिका का प्रमुख और आमतौर पर विधायिका में बहुमत दल का नेता दोनों होता है। ब्रिटेन का संविधान संसद द्वारा पारित कानूनों, ऐतिहासिक प्रथाओं और न्यायालय के फैसलों के संयोजन पर आधारित है। कार्यकारी शाखा का विधायी शाखा पर महत्वपूर्ण प्रभाव पड़ता है।

संदर्भ

  • Separation of political powers: boundaries or balance- Alan L. Feld 
  • Montesquieu and the separation of powers: James T. Brand
  • Montesquieu, The Spirit of the Laws
  • John Locke, Civil Government, chapter 14

 

सेबी (अंदरूनी व्यापार का निषेध) विनियमन अधिनियम के तहत अंदरूनी व्यापार

यह लेख लॉसिखो से एम एंड ए, इंस्टीट्यूशनल फाइनेंस एंड इन्वेस्टमेंट लॉ (पीई और वीसी ट्रांजैक्शन) में डिप्लोमा करने वाले Rohit Chakraborty द्वारा लिखा गया है। इस लेख में हम सेबी (अंदरुनी व्यापार (इनसाइडर ट्रेडिंग) का निषेध) विनियमन अधिनियम के तहत अंदरूनी व्यापार के बारे में विस्तृत चर्चा करेंगे। इस लेख का अनुवाद Ayushi Shukla के द्वारा किया गया है।

अंदरूनी व्यापार का एक अवलोकन

“अनुशासन मन के द्वारा अपने विवेक का पालन करने के लिए मनाने की लंबी और कठिन प्रक्रिया है।”

अंदरूनी व्यापार सार्वजनिक रूप से सूचीबद्ध कंपनियों की प्रतिभूतियों (सिक्युरिटीज), स्टॉक या अन्यथा बड़े पैमाने पर जनता के लिए अनुपलब्ध किसी भी महत्त्वपूर्ण जानकारी के आधार पर व्यापार करना है। यह स्टॉक एक्सचेंज पर व्यापारिक प्रतिभूतियों जितना पुराना है।  

कंपनी अधिनियम 1956 की धारा 11(2) अंदरूनी व्यापार को प्रतिबंधित करती है। यह निम्न उद्देश्यों के लिए किया गया थाः 

  • यह सुनिश्चित करने के लिए कि बाजार में प्रत्येक प्रतिभागी के लिए समान अवसर मौजूद हों।
  • सभी लेन-देन में निष्पक्षता और पारदर्शिता सुनिश्चित करने के लिए,
  • सूचना का मुक्त प्रवाह प्रदान करने के लिए,
  • सूचना समरूपता (सिमेट्री) की रोकथाम के लिए।

अप्रकाशित मूल्य संवेदनशील सूचना (“यूपीएसआई”) को भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी) द्वारा 2015 के भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (अंदरूनी व्यापार का निषेध) विनियमों के विनियमन 2(1)(n) में इस प्रकार परिभाषित किया गया हैः 

  • कंपनी या इसकी प्रतिभूतियों से संबंधित जानकारी।
  • ऐसी जानकारी आम तौर पर जनता के लिए उपलब्ध नहीं होती है।
  • यदि ऐसी जानकारी प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से उपलब्ध हो जाती है, तो यह प्रतिभूतियों की कीमत को भौतिक रूप से प्रभावित कर सकती है, यानी कंपनी के शेयर की कीमत को महत्वपूर्ण रूप से प्रभावित करती है।

जानकारी निम्नलिखित से संबंधित हो सकती हैः 

  • वित्तीय परिणाम; 
  • लाभांश (डिविडेंड्स); 
  • कंपनी की पूंजी (कैपिटल) संरचना में कोई भी बदलाव; 
  • प्रमुख प्रबंधकीय कर्मियों (मार्जिनल पर्सनल) (“केएमपी”) 
  • विलय (मर्जर्स), विलयन (डी-मर्जर्स), अधिग्रहण, असूचीबद्ध (डीलिस्टिंग्स), निपटान, विस्तार और ऐसे किसी भी लेनदेन में बदलाव; और 
  • सूची संपूर्ण नहीं है।

हर अंदरूनी व्यापार अवैध नहीं है। यदि कोई व्यक्ति, कंपनी से सेवानिवृत्ति लेने के बाद, चाहता है कि उसके स्वामित्व वाली कंपनी के स्टॉक को मुनाफा अर्जित करने के लिए एक विशिष्ट अवधि के लिए बेचा जाए, तो यह अंदरूनी व्यापार है, लेकिन इस परिदृश्य में यह कानूनी है। इसलिए, भले ही बाद में वह यूपीएसआई के कब्जे में आ जाए, लेकिन अंदरूनी व्यापार में शामिल होने का कोई आरोप नहीं है, क्योंकि उसने इस तरह की अज्ञात जानकारी के आधार पर स्टॉक को नहीं बेचा था।

अंदरूनी व्यापार निगमित शासन (कॉरपोरेट गवर्नेंस) के सिद्धांतों-पारदर्शिता, खुलेपन और प्रकटीकरण (डिस्क्लोजर) पर आधारित है। अच्छा निगमित शासन कंपनी, प्रबंधकों और अन्य हितधारकों में विश्वास बढ़ाता है। यह निवेशकों का विश्वास हासिल करने में भी मदद करता है। निदेशक मंडल कंपनी की दिन-प्रतिदिन की गतिविधियों के लिए निर्णय लेता है; इसलिए, मंडल की बैठकों से ऐसी जानकारी गोपनीय जानकारी की परिभाषा में सटीक बैठती है। गोपनीय जानकारी केवल कंपनी के लाभ के लिए साझा की जा सकती है।

अंदरूनी सूत्रों में भागीदार, निदेशक, अधिकारी, कर्मचारी, संबंधित कंपनियां, कंपनी के साथ आधिकारिक संबंध रखने वाला कोई भी व्यक्ति, कोई भी पेशेवर, कोई भी व्यवसाय, जैसे लेखा परीक्षक (ऑडिटर्स), सलाहकार, बैंकर, दलाल (ब्रोकर), शेयरधारक, सरकारी कर्मचारी और अधिकारी, स्टॉक एक्सचेंज के कर्मचारी आदि शामिल हैं।

अंदरूनी व्यापार हितों के टकराव के सिद्धांत पर आधारित है, जिसमें व्यक्ति कंपनी के हित पर अपने स्वयं के हित को देखती है, जिसकी उसे रक्षा करनी है। अंदरूनी व्यापार देश के वित्तीय बाजार, कंपनी और बाजार की अखंडता की प्रतिष्ठा को कम करता है।

अंदरूनी व्यापार एक वित्तीय अपराध है। किसी भी प्रतिभूति बाजार नियामक (रेगुलेटर) का उद्देश्य वास्तविक गलत काम करने वालों को दंडित करना नहीं है, बल्कि अनुशासित व्यापार और उचित अवसर को लागू करना है।

अंदरूनी व्यापार पर न्यायशास्त्र

शास्त्रीय/खुलासा/त्याग सिद्धांत

इस दृष्टिकोण के अनुसार, अंदरूनी सूत्र को व्यापार करने से पहले जनता के लिए अप्रकाशित मूल्य संवेदनशील जानकारी (यूपीएसआई) का खुलासा करना चाहिए। वैकल्पिक रूप से, व्यक्ति व्यापार करने से बच सकता है। यह सिद्धांत निदेशकों, कर्मचारियों, अधिकारियों या अन्य संबद्ध या संबंधित व्यक्तियों पर लागू होता है।

दुर्विनियोजन (मिसाप्रोपरिएशन) सिद्धांत

इस दृष्टिकोण के अनुसार, अंदरूनी व्यापार विनियमों को यूपीएसआई तक पहुंच रखने वाले बाहरी लोगों द्वारा दुर्व्यवहार के खिलाफ प्रतिभूति बाजार की अखंडता की रक्षा के लिए बनाया गया है। अन्यथा कंपनी के शेयरधारकों के लिए कोई प्रत्ययी (फिड्यूशरी) या किसी अन्य प्रकार का कर्तव्य नहीं है।

भारत में अंदरूनी व्यापार की नीति का विकास

भारत में अंदरूनी व्यापार को प्रतिबंधित करने की दिशा में पहला कदम 1948 में ही उठाया गया था। इसके लिए एक समिति का गठन किया गया और अल्प-स्विंग लाभ लागू करने के लिए प्रतिबंधों की सिफारिश की गई। कंपनी अधिनियम, 2013 की धारा 195 को अंदरूनी व्यापार को प्रतिबंधित करने के लिए अधिनियमित किया गया है।

1948 में अमेरिका की थॉमस समिति के नक्शेकदम पर चलते हुए, कंपनी अधिनियम 1956 में धारा 307 और धारा 308 को जोड़ा गया ताकि अंदरूनी व्यापार को “अवांछनीय प्रथा (अंडिजायरेबल प्रैक्टिस) ” घोषित किया जा सके।

1952 में भाभा समिति ने स्टॉक की बिक्री या खरीद के अनिवार्य प्रकटीकरण पर नज़र रखने के लिए कंपनी द्वारा एक अलग रजिस्टर बनाए रखने की सिफारिश की। कंपनी अधिनियम, 1956 की धारा 307 में कंपनी में निदेशकों की हिस्सेदारी बनाए रखने के लिए एक रजिस्टर का प्रावधान किया गया है। उसी कानून की धारा 308 में कहा गया है कि निदेशकों या जिन्हें निदेशक माना जाता है, उन्हें कंपनी में अपनी हिस्सेदारी का खुलासा करना है; 1960 में इस धारा में एक संशोधन ने सूची में प्रबंधकों को जोड़ा।  

1969 के एकाधिकार और प्रतिबंधात्मक व्यापार व्यवहार (एम. आर. टी. पी.) अधिनियम की समीक्षा के लिए 1978 में सच्चर समिति का गठन किया गया था। इसका उद्देश्य अंदरूनी व्यापार पर अंकुश लगाना था। इसमें कहा गया है कि ऐसे व्यापारियों के विवरण के साथ अनुचित लाभ की पहचान करने के लिए विवरण रखने के लिए कड़े कानून होने चाहिए। समिति ने आगे अंदरूनी व्यापार पर प्रतिबंध लगाने की सिफारिश की। यदि आंतरिक व्यापार लेखांकन (अकाउंटिंग) वर्ष के समापन के 2 महीने पहले या बाद में होता है, तो इसे अधिसूचित किया जाना चाहिए, और यही अधिकार मुद्दों के लिए लागू किया गया था। ऐसी सभी जानकारी को एक अलग रजिस्टर में रखा जाना था। उन्होंने मुआवजे और सिविल उपचार के प्रावधानों की सिफारिश की।

शेयर बाजार के लेन-देन की समीक्षा के लिए 1984 में जी.एस. पटेल समिति का गठन किया गया था। 1986 में, समिति ने सूचना के लिए अंदरूनी व्यापार को प्रतिबंधित करने पर सख्त नीतियों को लागू करने के लिए 1956 के प्रतिभूति अनुबंध (विनियम) अधिनियम (एससीआरए) में संशोधन की सिफारिश की। समिति ने अंदरूनी व्यापार के खतरे पर अंकुश लगाने के लिए अलग से कानून बनाने की सिफारिश की और इसकी अनुपस्थिति को अंदरूनी व्यापार के प्राथमिक कारण के रूप में पहचाना।  

1989 में आबिद हुसैन समिति ने कहा कि अनैतिक प्रथाओं को रोकने के लिए सेबी द्वारा सख्त नियमों के साथ अंदरूनी व्यापार एक साथ सिविल और आपराधिक अपराध दोनों हो सकता है। नतीजतन, सेबी 1992 के सेबी (पीआईटी) विनियमों के साथ आया, जिसे बाद में 2002 में संशोधित किया गया। सेबी (पी. आई. टी.) विनियम, 1992 ने अंदरूनी व्यापार को इस प्रकार परिभाषित किया हैः 

  • शेयरधारकों के प्रति प्रत्ययी दायित्व का उल्लंघन।
  • प्रतिभूतियों में एक बेहतर व्यापार और बाजार में हस्तांतरण सुनिश्चित करना।
  • इस तरह की जानकारी ‘मूल्य संवेदनशील’ है, क्योंकि इसमें बाजार में कंपनी की प्रतिभूतियों की कीमत को प्रभावित करने की क्षमता है।

1992 के पी. आई. टी. विनियमों में कुछ खामियां थीं। इन्हें हिंदुस्तान लीवर लिमिटेड और अन्य बनाम भारत का प्रतिभूति विनिमय बोराड और अन्य (2019) के बाद शामिल किया गया था। और राकेश अग्रवाल बनाम भारतीय प्रतिभूति विनिमय मंडल (2003) ने विशेष रूप से “मानद व्यक्ति (डीम्ड पर्सन)” शब्द की परिभाषा को व्यापक बनाया। समीर सी. अरोड़ा बनाम भारतीय प्रतिभूति विनिमय बोर्ड (2004) में यह निर्धारित किया गया था कि निजी, अप्रकाशित सूचना के मामले में आंतरिक व्यापार के प्रावधानों को आकर्षित करने के लिए, जानकारी सही होनी चाहिए।

खतरे पर अंकुश लगाने में सेबी की भूमिका

अप्रकाशित मूल्य संवेदनशील जानकारी (“यूपीएसआई”) की परिभाषा मूल्य संवेदनशील जानकारी की पहचान करने के लिए एक परीक्षण प्रदान करती है, इसे सूचीबद्धता समझौते के साथ संरेखित करती है और प्रकटीकरण के लिए एक मंच प्रदान करती है। पहले, अंदरूनी व्यापार मानदंडों का पालन करने की जिम्मेदारी केवल सूचीबद्ध प्रतिभूतियों तक ही सीमित थी; हालाँकि, अब “सूचीबद्ध होने के लिए प्रस्तावित” प्रतिभूतियों को भी शामिल किया गया है।

सेबी (पीआईटी) विनियम, 2015 के अनुसार, किसी भी व्यक्ति या सामूहिक को अंदरूनी व्यापार में शामिल माना जा सकता है। इनमें शामिल हैंः

  • ऐसे अंदरूनी लोगों या संबंधित व्यक्तियों के तत्काल रिश्तेदार।
  • कोई भी होल्डिंग या सहयोगी कंपनी जो सीधे अन्य निगमों से जुड़ी हो।
  • मूल कंपनी की होल्डिंग फर्म से संबंधित उच्च स्तरीय अधिकारी।
  • स्टॉक एक्सचेंज या क्लियरिंग हाउस में काम करने वाले अधिकारी।
  • म्यूचुअल फंड प्रबंधन कंपनियों के न्यासी (ट्रस्टी) और परिसंपत्ति प्रबंधन कंपनियों के मंडल के सदस्य।
  • किसी सार्वजनिक वित्तीय संगठन का अध्यक्ष या कोई मंडल सदस्य।

पी. आई. टी. विनियमों का विनियम 5 (1) ‘व्यापार योजनाओं’ से संबंधित है। एक अंदरूनी व्यक्ति को अपनी व्यापार योजना तैयार करने की अनुमति दी जाती है। उसे अनुमोदन के लिए व्यापार योजना को अनुपालन अधिकारी के समक्ष प्रस्तुत करना होगा। अंदरूनी सूत्र को उन व्यापारों का सार्वजनिक खुलासा भी करना होगा जिन्हें वह योजना के अनुसार करना चाहता है। यह अंदरूनी व्यक्ति को व्यापार करने में सक्षम बनाने के लिए है क्योंकि वह हमेशा यूपीएसआई के कब्जे में रहता है; चूंकि वह पहले ही अपनी व्यापारिक योजनाओं की घोषणा कर चुका है, इसलिए उसके सभी व्यापार वैध हैं और उस पर पीआईटी नियमों का उल्लंघन करने का आरोप नहीं लगाया जा सकता है।

“अंदरूनी” शब्द को पी. आई. टी. विनियमों के विनियम 2 (1) (g) में परिभाषित किया गया है। यह एक अंदरूनी सूत्र को इस प्रकार परिभाषित करता हैः 

  • एक जुड़ा हुआ व्यक्ति, या 
  • यूपीएसआई के कब्जे में, या 
  • यूपीएसआई तक पहुंच है।

विचार यह है, जैसा कि सेबी ने इस विनियमन से संबंधित नोट में परिभाषित किया है, कि जिस प्रक्रिया द्वारा जानकारी व्यक्ति तक पहुंची है वह अप्रासंगिक है, और ऐसा व्यक्ति अंदरूनी व्यापार के उद्देश्य से एक अंदरूनी व्यक्ति हो सकता है। आरोप लगाने वाले को यह साबित करना होगा कि दूसरा व्यक्ति जिसके खिलाफ इस तरह के आरोप लगाए जा रहे हैं, वह अंदरूनी होने के मानदंडों को पूरा करता है। जिस व्यक्ति के खिलाफ व्यापार के बाद इस तरह के आरोप मौजूद थे, उसे यह दिखाना होगा कि 

  • उसके पास ऐसी जानकारी नहीं थी, या 
  • उसने उस जानकारी के आधार पर व्यापार नहीं किया है, या 
  • वह ऐसी जानकारी तक नहीं पहुंच सका है, या 
  • कि इस तरह की परिस्थितियां उस पर पर्याप्त सामग्री प्रदान नहीं करती हैं, इसलिए उसे दोषमुक्त कर देता है।

कंपनी का अनुपालन अधिकारी “व्यापार खिड़की (ट्रेडिंग विंडो)” निर्धारित करता है, वह अवधि जहां इस तरह के व्यापार किए जा सकते हैं। जिस अवधि के दौरान किसी कंपनी की प्रतिभूतियों में व्यापार सीमित होता है, उसे “व्यापार खिड़की का समापन” कहा जाता है। इस अवधि के दौरान, नामित व्यक्तियों और उनके परिवार के सदस्यों को कंपनी के स्टॉक के साथ काम करने से प्रतिबंधित किया जाता है, सिवाय इसके किः 

  • वैध लक्ष्य, 
  • दायित्वों का निष्पादन, 
  • किसी भी कानूनी दायित्वों का अनुपालन।

व्यापार में लगा हुआ ऐसा नामित व्यक्ति 6 महीने तक विपरीत लेन-देन में शामिल नहीं होगा। यह प्रतिबंध उन स्टॉक की संख्या के बावजूद मौजूद है जिनका कारोबार किया गया है। जब व्यापार खिड़की व्यापार के लिए खुली होती है, तो निर्दिष्ट स्टॉक के मूल्य और मात्रा दोनों का अनुपालन करना होता है।  

2015 के पी. आई. टी. विनियमों में, कंपनियों को संवेदनशील जानकारी के रिसाव को रोकने के लिए जवाबी उपाय करने थे। 2018 में एक संशोधन, जो 2019 में लागू हुआ, ने कहा कि सार्वजनिक कंपनियों को सूचना के इस तरह के रिसाव और सुरक्षा में खामियों से निपटने के लिए एक योजना बनाने की आवश्यकता है।

कंपनी अधिनियम के तहत अंदरूनी व्यापार के प्रावधानः कंपनी अधिनियम, 2013 द्वारा भी अंदरूनी व्यापार प्रतिबंधित है। सेबी अधिनियम के तहत, यह 10 साल की कैद या 25 करोड़ रुपये के जुर्माने का अपराध है। सेबी अधिनियम की धारा 24 के तहत, न्यायनिर्णायक (एडज्यूडिकेटिंग) अधिकारी, अधिनियम या किसी भी नियम या विनियम के प्रावधानों के उल्लंघन का प्रयास करने या उल्लंघन करने में मदद करने पर ऐसा ही करता है।

धारा 24 (2) में कहा गया है कि यदि कोई व्यक्ति न्यायनिर्णायक अधिकारी या सेबी द्वारा लगाए गए जुर्माने का भुगतान करने में विफल रहता है या ऐसे किसी निर्देश या आदेश का पालन करने में विफल रहता है, तो वह कम से कम एक महीने के कारावास, जिसे दस साल तक बढ़ाया जा सकता है, या पच्चीस करोड़ के साथ दंडनीय है।

सेबी को अंदरूनी व्यापार और इससे संबंधित मामलों की जांच करने की शक्ति दी गई है क्योंकिः

  • सेबी निवेशकों, बिचौलियों (इंटरमीडरीज) आदि से प्राप्त सभी प्रकार की शिकायतों की जांच कर सकता है जिन पर अंदरूनी आरोपों को जारी रखने का आरोप है।
  • सेबी निवेशकों की सुरक्षा के सेबी के आदर्श वाक्य (मोटो) को पूरा करने के लिए अपनी जागरूकता, ज्ञान या जानकारी के आधार पर ऐसी जांच कर सकता है।

व्यापारिक गतिविधियों की निगरानी करने और संदिग्ध गतिविधियों की पहचान करने के लिए सेबी का अपना “अंदरूनी व्यापार निगरानी” तंत्र है। इन मापदंडों के आधार पर आगे की जांच की जा रही है। सेबी के पास गुमनाम रूप से रिपोर्ट करने के लिए एक व्हिसलब्लोअर तंत्र है, जिसके तहत सेबी जांच करता है और उचित कार्रवाई करता है। सेबी नियमों का अनुपालन सुनिश्चित करने के लिए नियमित निरीक्षण और लेखा परीक्षा (ऑडिट) आयोजित करता है।

के. एम. पी. या निदेशक, या प्रवर्तक (प्रमोटर) या प्रवर्तक समूह के सदस्य के रूप में नियुक्त होने पर, उन्हें उसी के रूप में नियुक्त होने के 7 दिनों के भीतर कंपनी में अपनी हिस्सेदारी का खुलासा करना होगा।

अंदरूनी सूत्रों द्वारा निष्पादित बाजार से बाहर के व्यापारों की प्राप्ति पर 2 दिनों के भीतर स्टॉक एक्सचेंज को सूचित किया जाना चाहिए। यदि कोई प्रवर्तक, किसी प्रवर्तक समूह का सदस्य, या नामित व्यक्ति एक तिमाही में 10 लाख रुपये से अधिक का व्यापार करता है, तो सूचना प्राप्त होने के 2 दिनों के भीतर या जब उसे व्यापार के बारे में पता चलता है, तो इसकी सूचना दी जानी चाहिए।

अंदरूनी व्यापार के खिलाफ आरोपों को सेबी द्वारा प्रतिशोधात्मक (रिट्रीब्यूटिव) कार्रवाई के बजाय बाजार में विश्वास सुनिश्चित करने के उपाय के रूप में माना गया है। ऐसे कई मामले हैं जहां कोई जुर्माना नहीं लगाया गया है और मामले खारिज कर दिए गए हैं, जिनमें से अधिकांश में यूपीएसआई रखने के दौरान व्यापार से संबंधित मामले शामिल हैं। सेबी पी. आई. टी. विनियम सक्रिय दृष्टिकोण सुनिश्चित करने पर अधिक ध्यान केंद्रित करते हैं।    

विनियमों के प्रत्येक प्रावधान में प्रावधान के लिए विधायी आशय बताते हुए विशिष्ट टिप्पणियाँ हैं। यह ‘रूप (फॉर्म) दृष्टिकोण’ से ‘पदार्थ (सब्सटेंस) दृष्टिकोण’ की ओर बढ़ने का एक उदाहरण है। नोट नियामक के दिमाग की कुंजी हैं।

संरचित डिजिटल डेटाबेस (“एस. डी. डी”.) प्रतिभूति बाजार में कदाचार पर अंकुश लगाने के लिए सेबी के शस्त्रागार (आर्सेनल) में सबसे शक्तिशाली उपकरणों में से एक है। एसडीडी को 2018 में नियमों में एक संशोधन द्वारा जोड़ा गया था, जो 1 अप्रैल, 2019 को लागू हुआ था। एस. डी. डी. का उल्लेख सेबी (पी. आई. टी.) विनियमों के विनियम 3 (5) में किया गया है।

ऐसे यूपीएसआई को संभालने वाली संस्थाओं को सेबी (पीआईटी) विनियमों के तहत एक डिजिटल डेटाबेस बनाए रखना होता है। एस. डी. डी. अनिवार्य रूप से व्यक्तियों या समूहों का विवरण होना चाहिए, जो जानकारी साझा कर रहा है, जिस व्यक्ति को ऐसी जानकारी साझा की जा रही है, और यू. पी. एस. आई. की प्रकृति साझा की गई है।

डेटाबेस में सूचीबद्ध कंपनियों और बिचौलियों के नाम शामिल होने चाहिए, जैसे कि मर्चेंट बैंकर, स्टॉक दलाल, परिसंपत्ति (एसेट) प्रबंधन कंपनियां आदि। डेटाबेस का रखरखाव लेखा परीक्षकों, लेन-देन के सलाहकारों और अन्य सलाहकारों द्वारा किया जाना है। एस. डी. डी. की परिकल्पना वैध रूप से साझा की गई जानकारी का पता लगाने के लिए एक उपकरण के रूप में की गई है, जैसा कि निष्पक्ष बाजार आचरण समिति की रिपोर्ट में कहा गया है (“रिपोर्ट”)।

रिपोर्ट में कहा गया है कि यूपीएसआई, एक बार साझा करने के बाद, इस तरह की जानकारी पर नियंत्रण खो देता है, चाहे इसकी वैधता कुछ भी हो। यू. पी. एस. आई. साझा करने वाले व्यक्तियों और अंदरूनी व्यापार के मामलों में वैध रूप से जानकारी के पक्ष नहीं होने वाले व्यक्तियों के बीच संबंध को साबित करना बहुत मुश्किल है। इसलिए एसडीडी आंतरिक व्यापार मामलों की जांच में सेबी और स्टॉक एक्सचेंजों की सहायता करने का एक साधन है।

एस. डी. डी. को आंतरिक रूप से बनाए रखना होगा; आउटसोर्सिंग वर्जित है। वर्तमान कानूनी स्थिति यह है कि बाहरी सर्वर का उपयोग डेटा को संग्रहीत करने के लिए किया जा सकता है। हालांकि, सुरक्षा लॉग की जिम्मेदारी निदेशक मंडल और अनुपालन अधिकारी के पास होती है।  

एसडीडी में प्रविष्टियां एक टाइम-स्टैम्प के साथ की जानी हैं जिसमें उस विशेष व्यक्ति का विवरण शामिल है जिसने सबसे पहले यूपीएसआई तक पहुंच प्राप्त की है। डेटाबेस के साथ छेड़छाड़ को रोकने के लिए लेखा सत्यापन (ऑडिट ट्रेल्स) के साथ नियंत्रण होते हैं, इसलिए सूचना साझा करने की श्रृंखला होती है। कोई भी परिवर्तन या संशोधन केवल एक अलग प्रविष्टि में किया जा सकता है। कंपनियों द्वारा उपयोग किया जा रहा सॉफ्टवेयर बाहरी हो सकता है या घर में विकसित किया जा सकता है। उसी के साथ अनुपालन सूचीबद्ध कंपनियों के लिए वार्षिक अनुपालन रिपोर्ट का हिस्सा है और एक अभ्यास कंपनी सचिव द्वारा प्रदान किया जाता है। रिपोर्ट शेयर बाजारों को प्रस्तुत की जाती है।

पी. आई. टी. विनियमों के अलावा अन्य प्रावधानों को आपस में जोड़ना सेबी अधिनियम की धारा 12A अंदरूनी व्यापार से संबंधित है। इस धारा में कहा गया है कि कोई भी व्यक्ति, प्रत्यक्ष रूप से या अन्यथाः

  • सूचीबद्ध प्रतिभूतियों या प्रतिभूतियों के संदर्भ में किसी मान्यता प्राप्त स्टॉक एक्सचेंज में सूचीबद्ध होने का प्रस्ताव नहीं होना चाहिए।
    • किसी भी हेरफेर या भ्रामक उपकरण का उपयोग करना।
    • किसी भी गतिविधि की योजना बनाना जो सेबी अधिनियम या सेबी अधिनियम के तहत बनाए गए नियमों और विनियमों के तहत अनुमत नहीं है।
  • सूचीबद्ध या सूचीबद्ध कंपनियों की प्रतिभूतियों में लेन-देन जारी करने में धोखाधड़ी करने के लिए किसी भी उपकरण, योजना आदि का उपयोग करें। 
  • अंदरूनी व्यापार में शामिल हों।
  • किसी भी यूपीएसआई के कब्जे के साथ प्रतिभूतियों में सौदा करें, किसी भी जानकारी या सामग्री को दूसरों को संप्रेषित करें, जो अधिनियम के तहत अवैध है, और सेबी अधिनियम के तहत नियमों और विनियमों का पालन करें।
  • अधिनियम और उसके विनियमों के तहत निर्धारित राशि से अधिक के लिए कंपनी या प्रतिभूतियों का नियंत्रण हासिल न करना।
  • व्यवसाय के दौरान, कार्यों, प्रथाओं आदि जिसे प्रतिभूतियों के इश्यू के संबंध में धोखाधड़ी या छल माना जा सकता है, में संलग्न रहें।

आंतरिक व्यापार से संबंधित मामलों पर निर्णय लेने के लिए निदेशक मंडल और अनुपालन अधिकारियों को विवेकाधीन शक्तियां दी गई हैं। विनियमन 3 (3) में कहा गया है कि यदि जानकारी सेबी (पर्याप्त अधिग्रहण और कब्जा) विनियम, 2011 (सेबी (एसएएसटी) विनियम) के तहत खुली पेशकश करने के लिए है तो यूपीएसआई का संचार या खरीद उल्लंघन नहीं है, बशर्ते कि कंपनी के निदेशक मंडल को विश्वास हो कि निर्णय कंपनी के सर्वोत्तम हित में लिया गया है। विनियम 8 (1) के तहत सूचीबद्ध संस्थाओं को विनियमों के सिद्धांतों का पालन करने के लिए अपनी आधिकारिक वेबसाइट पर “अप्रकाशित मूल्य संवेदनशील जानकारी के निष्पक्ष प्रकटीकरण के लिए प्रथाओं और प्रक्रियाओं की संहिता” लानी होगी और प्रकाशित करनी होगी। ऐसे कुछ सिद्धांतों को विनियमन के नोट में प्रदान किया गया हैः 

  • सूचना तक पहुंच की समानता, 
  • नीतियों का प्रकाशन उदाहरण के लिए, लाभांश 
  • अजैवी विकास की खोज 
  • विश्लेषकों (एनालिस्ट्स) के साथ कॉल और बैठकें, और उसी के प्रतिलेख (ट्रांसस्क्रिप्ट), आदि।

ऐसे सभी सिद्धांतों को सेबी (पीआईटी) विनियमों की अनुसूची A में विस्तृत किया गया है। संहिता में संशोधन स्टॉक एक्सचेंज में तुरंत किए जाने हैं, जहां प्रतिभूतियां सूचीबद्ध हैं, जैसा कि विनियमन 8(2) के तहत प्रदान किया गया है। यह प्रकटीकरण में पारदर्शिता के सिद्धांत का पालन करता है।

विनियमन 5(2) कहता है कि किसी को भी इससे संबंधित किसी भी यूपीएसआई को खरीदने या संचार करने की अनुमति नहीं है: 

  • कंपनी या प्रतिभूतियाँ सूचीबद्ध या सूचीबद्ध होने के लिए प्रस्तावित, 
  • वैध उद्देश्यों को छोड़कर, 
  • कर्तव्यों का पालन करना, 
  • कानूनी दायित्वों का निर्वहन, या 
  • कोई अन्य कारण वैध नहीं माना जाएगा।

ये परीक्षण इस तरह से मौजूद होते हैं कि जब स्टॉक एक्सचेंज पर व्यापार करने की बात आती है तो कोई भेदभाव नहीं होता है और कोई भी अतिरिक्त यूपीएसआई अंदरूनी व्यक्ति की व्यापार योजना को असमान रूप से प्रभावित नहीं करता है।

अक्टूबर 2022 में, सेबी (पीआईटी) विनियमों के तहत म्यूचुअल फंड को शामिल करने के लिए सेबी द्वारा एक परामर्श पत्र लाया गया था। यह पत्र महामारी के दौरान अपने कार्यों को बंद करने वाली निधि प्रबंधन संस्थाओं की प्रतिक्रियाओं के आधार पर प्रकाशित किया गया था, जिससे उनमें निवेश करने वाले लोग प्रभावित हुए थे। बंद करने की घोषणा सार्वजनिक होने से लगभग एक उचित समय पहले, प्रमुख निवेशक उनसे पीछे हट गए। यह इंगित करता है कि शायद अंदरूनी जानकारी थी।

सभी संभावित उदाहरणों को शामिल करते हुए, किसको अंदरूनी व्यक्ति माना जा सकता है, इस पर विनियमन 2 (1) (g) की  टिप्पणी पर्याप्त है। यह किसी भी बाजार विषमता (असिमेट्री) से बचने के लिए है।  विनियमन 4 सूचना की समानता के सिद्धांत पर आधारित है; इसलिए, इरादा अप्रासंगिक हो जाता है और अनुपालन को एक उच्च आधार पर रखा जाता है। इसके अलावा, इससे कोई फर्क नहीं पड़ता कि लेन-देन का लाभ कंपनी या उसके शेयरधारकों के लिए है या नहीं। पी. आई. टी. विनियमों में, ‘तत्काल रिश्तेदारों’ को एक जुड़ा हुआ व्यक्ति, कानूनी कल्पना, खंडन योग्य धारणा माना जाता है। इसका खंडन करना मामले के तथ्यों और परिस्थितियों पर निर्भर करता है।

पी. आई. टी. विनियमों के विनियम 9 (4) (iii) में कहा गया है कि सभी सूचीबद्ध कंपनियों के प्रवर्तक नामित व्यक्ति हैं। प्रवर्तकों का शेयरधारिता पैटर्न सेबी (सूचीबद्धता दायित्व और प्रकटीकरण आवश्यकताएं) विनियम, 2015 (सेबी (एलओडीआर) विनियमों) के अनुसार होना चाहिए। प्रवर्तकों को सेबी (पीआईटी) विनियमों में उल्लिखित आचार संहिता का भी पालन करना चाहिए।

विनियमन 6 (4) में कहा गया है कि किसी भी कंपनी द्वारा प्राप्त प्रकटीकरण को न्यूनतम 5 वर्ष की अवधि के लिए बनाए रखना होगा। आग लगने की स्थिति में, कंपनी तुरंत मान्यता प्राप्त स्टॉक एक्सचेंजों को सूचित करेगी जहां कंपनी सूचीबद्ध है। यह सेबी (एलओडीआर) विनियमों के विनियम 30 के तहत मौजूद है। कंपनी को हुए नुकसान को साबित करने के लिए सबूत भी देने होंगे, जैसे कि एफआईआर की एक प्रति, बीमा, सर्वेक्षण रिपोर्ट आदि।

विनियमन 7 का शीर्षक ‘कुछ व्यक्तियों द्वारा प्रकटीकरण’ है, जिसे आगे अन्य जुड़े व्यक्तियों द्वारा प्रारंभिक प्रकटीकरण, निरंतर प्रकटीकरण और प्रकटीकरण के रूप में वर्गीकृत किया गया है। विनियमन 7 (2) (a) में प्रवर्तकों से उन प्रतिभूतियों की संख्या का खुलासा करने की अपेक्षा की गई है जो वर्तमान में 10 लाख रुपये से अधिक के कारोबार मूल्य पर अर्जित या निपटाई गई हैं। एक अन्य मामले में एक अनौपचारिक मार्गदर्शन नोट में, सेबी ने कहा कि ऐसे मामलों में जहां प्रतिभूतियों को प्राप्त करने वाले व्यक्तियों की लेन-देन में कोई भूमिका नहीं है या ऐसे लेनदेन के लिए प्रासंगिक प्रकटीकरण पहले से ही सार्वजनिक डोमेन में हैं, जैसे कि बोनस जारी करना या किसी योजना के अनुसरण में प्राप्त शेयर, कंपनी को अलग से आंतरिक प्रकटीकरण आवश्यक नहीं हो सकता है।   

“दोषपूर्ण मन (मेन्स रिया)” की प्रासंगिकता- मामलो पर आधारित एक अध्ययन

अंदरूनी व्यापार को निर्धारित करने में एक महत्वपूर्ण घटक “दोषपूर्ण मन” की स्थापना पर निर्भर है। वी. के. कौल बनाम भारतीय प्रतिभूति विनिमय बोर्ड (2012) में न्यायालय ने विनियमन के उल्लंघन को निर्धारित करने के लिए परिस्थितिजन्य साक्ष्य का उपयोग कियाः

  • चूंकि लेन-देन की बहुलता के कारण प्रत्यक्ष साक्ष्य प्राप्त करना मुश्किल है, 
  • इसलिए प्रक्रिया के चरण अप्रकाशित या अनौपचारिक हो सकते हैं।

पक्षों के बीच संबंध, जानकारी प्राप्त करने के स्रोत, एक दूसरे के साथ निगमित संस्थाओं की भागीदारी (होल्डिंग कंपनियां, सहायक कंपनियां, आदि) कंपनी का नियंत्रण और प्रबंधन, आर्टिकल्स ऑफ एसोसिएशन (ए. ओ. ए.) और संचार की आवृत्ति (उदाहरण के लिए, कॉल डेटा रिकॉर्ड) सभी साक्ष्य के महत्वपूर्ण स्रोत हैं। इसलिए, यह निर्धारित करना कि क्या अंदरूनी व्यापार हुआ है, संभावनाओं की प्रधानता पर निर्भर करता है।  

समीर सी. अरोड़ा बनाम भारतीय प्रतिभूति विनिमय बोर्ड (2004) में यह निर्धारित किया गया था कि किसी को भी अंदरूनी व्यापार के लिए उत्तरदायी ठहराने के लिएः 

  • यूपीएसआई को सही होना चाहिए, 
  • तभी ऐसी जानकारी पीआईटी विनियमों के अंतर्गत आ सकती है, और 
  • मानदंडों में से एक यह है कि ऐसी जानकारी प्रतिभूतियों की कीमत को प्रभावित करती है।

साइरस इन्वेस्टमेंट्स प्राइवेट. लिमिटेड और अन्य बनाम टाटा सन्स लिमिटेड और अन्य (2019) में राष्ट्रीय कंपनी विधि न्यायाधिकरण (ट्रिब्यूनल) (एनसीएलटी) ने प्रत्यक्ष साक्ष्य की कमी के कारण आंतरिक व्यापार के आरोपों को ध्यान में रखने से इनकार कर दिया। राकेश अग्रवाल बनाम भारतीय प्रतिभूति विनिमय मंडल (2003) के मामले में न्यायालय ने कहा कि आंतरिक व्यापार मामलों में अपराध का निर्धारण करने के लिए उद्देश्य एक महत्वपूर्ण तत्व है। इससे काफी परेशानी होती है। विनियमन 4 एक ही यूपीएसआई के कब्जे वाले लोगों के बीच प्रतिभूतियों के बाजार से बाहर व्यापार की अनुमति देता है; यह अन्य निवेशकों के साथ बाजार की स्थितियों को भी प्रभावित करता है, जिनका बाजार में उच्च प्रभाव हो सकता है या विभिन्न निगमित संस्थाओं से संबंधित हो सकते हैं जब वे विलय या विच्छेद करने वाले होते हैं। “कंपनी के सर्वोत्तम हित” की आड़ में, कोई भी व्यक्ति अधिकतम लाभ के लिए बिना किसी उद्देश्य के भाग सकता है।

राकेश अग्रवाल बनाम सेबी में, एबीएस कंपनी प्राइवेट लिमिटेड के एमडी श्री राकेश अग्रवाल पर अंदरूनी व्यापार का आरोप लगाया गया था। उन पर पिछले अवसरों पर भी अंदरूनी व्यापार का आरोप लगाया गया था, लेकिन बाद में यह माना गया कि निर्णय “कंपनी के सर्वोत्तम हित में” लिए गए थे। यह फैसला अंदरूनी व्यापार के मामलों में दोषपूर्ण मन के महत्व को दर्शाता है।

विशेषज्ञों का एक वर्ग कानून की सख्त व्याख्या पर जोर देता है; अन्य का कहना है कि के. एम. पी. और अन्य व्यक्ति जो कंपनी में महत्वपूर्ण पदों पर हैं, उन्हें कंपनी के सर्वोत्तम हित के लिए कुछ अंदरूनी जानकारी का खुलासा करना चाहिए। अंदरूनी जानकारी को कैसे माना जाना चाहिए, इसकी यह व्याख्या कंपनी के सर्वोत्तम हित के आवश्यक घटकों को तय करने में एक तत्व के रूप में दोषपूर्ण मन के महत्व को उजागर करती है।

सहारा मामले में, 3 करोड़ से अधिक लोगों ने निवेश की गई राशि के गुणकों में मुनाफे के प्रलोभन के कारण निवेश किया। यह पैसा विभिन्न व्यवसायों में गबन (एंबेज़ल्ड) किया गया था, जैसे कि एयरलाइंस, रिसॉर्ट्स, होटल, विदेशी निवेश में संलग्न होना, विदेशी मुद्रा बाजारों में निवेश करना आदि। सहारा में दो अलग-अलग कंपनियों के सार्वजनिक कंपनियों के रूप में सूचीबद्ध होने तक ये संदिग्ध गतिविधियाँ गुप्त रहीं। यह एक निजी व्यक्ति या एक निजी कंपनी का एक उदाहरण है जिसका सेलिब्रिटी का दर्जा बाजार को प्रभावित करता है। विनियमों का वर्तमान सेट ऐसी संस्थाओं और व्यक्तियों को शामिल नहीं करता है।

सेबी अधिनियम, 1992 की धारा 24, सेबी को अभियुक्तों के विरुद्ध आपराधिक न्यायालयों में कार्यवाही करने का अधिकार देती है यदि तथ्य प्रथम दृष्टया आपराधिक गतिविधि का संकेत देते हैं। इसके अलावा, अध्यक्ष, सेबी बनाम श्रीराम म्यूचुअल फंड और अन्य. (2006) के मामले में, यह निर्धारित किया गया था कि जब तक कानून की भाषा कानून में दोषपूर्ण मन की उपस्थिति का संकेत नहीं देती है, तब तक अदालत के लिए यह निर्धारित करना आवश्यक नहीं है कि उल्लंघन जानबूझकर किया गया था या नहीं। इस अस्पष्टता को सेबी (पीआईटी) विनियम, 2015 के विनियम 4 में 2018 के संशोधन में स्पष्टीकरण में और स्पष्ट किया गया था।

बलराम गर्ग बनाम भारतीय प्रतिभूति विनिमय मंडल (2022) के मामले में सर्वोच्च न्यायालय ने अंदरूनी व्यापार को साबित करने में इरादे को साबित करने के महत्व पर चर्चा की। इस मामले में, सेबी ने परिस्थितिजन्य साक्ष्य के आधार पर अभियुक्त को दोषी ठहराया, जबकि सर्वोच्च न्यायालय ने फैसले को दरकिनार कर दिया। भारतीय प्रतिभूति विनिमय मंडल बनाम अभिजीत राजन (2020) में सर्वोच्च न्यायालय ने कहा कि चूंकि यूपीएसआई के कब्जे से लाभ कमाने का कोई इरादा नहीं था, इसलिए अभियुक्त दोषी नहीं है। सर्वोच्च न्यायालय ने आगे कहा कि लाभ कमाने का उद्देश्य आवश्यक है, जबकि लेन-देन में वास्तविक लाभ या हानि मायने नहीं रखती है। यह अवलोकन विनियमन 5 में उल्लिखित एक विस्तृत व्यापार योजना के प्रावधान के महत्व और ऐसे जुड़े व्यक्तियों के कार्यों की निगरानी करने की आवश्यकता को दर्शाता है।

पैन एशिया एडवाइजरी और एंड्र बनाम भारतीय प्रतिभूति विनिमय मंडल (2013)  के मामले में सर्वोच्च न्यायालय ने कहा कि यदि आरोप भारत के प्रतिभूति बाजार के संबंध में जुड़े हैं तो सेबी के पास भारत के गैर-नागरिकों के खिलाफ कार्रवाई करने की शक्ति है। हिंदुस्तान लीवर लिमिटेड और अन्य बनाम भारतीय प्रतिभूति विनिमय मंडल और अन्य (2019) में प्रतिभूति अपीलीय न्यायाधिकरण (एसएटी) ने निर्धारित किया कि विनियमन 3 (1) के अधीन आंतरिक व्यापार के प्रभार के लिए लाभ या हानि की कोई अपेक्षा नहीं है।

इसलिए, न्यायिक घोषणाओं से पता चलता है कि अदालतें नियमों की यथासंभव व्याकरणिक (ग्रामेटिकली) रूप से व्याख्या कर रही हैं, भले ही निष्कर्ष कठोर हो। इसलिए, यह तर्क कि सेबी (पीआईटी) विनियमों का विनियमन 4, जो यूपीएसआई के कब्जे में व्यापार से संबंधित है, किसी भी उद्देश्य की कमी वाले व्यक्तियों को असमान रूप से लक्षित करता है, कोई आधार नहीं रखता है। भारतीय न्यायालयों ने विनियमन 4 के दायरे का आकलन करते समय व्याख्या के ‘ रिष्टी (मिस्चेफ) ‘ नियम का उपयोग किया है। इसने विधायिका की कल्पना से परे दायरे को प्रभावी ढंग से व्यापक कर दिया है। यह इसलिए संभव हुआ क्योंकि 1992 के पी. आई. टी. विनियमों में यू. पी. एस. आई. के ज्ञान के साथ या उसके बिना व्यापार के लिए स्पष्ट अनुमान का कोई प्रावधान नहीं था।

सर्वोच्च न्यायालय ने आगे कहा है कि एक स्वतंत्र अर्ध-न्यायिक प्राधिकरण को कानून के स्थापित सिद्धांतों का पालन करना चाहिए और एक यांत्रिक प्रक्रिया को नहीं अपनाना चाहिए।  

1700

अन्य अधिकार क्षेत्र के साथ तुलना

संयुक्त राज्य अमेरिका

अमेरिका अंदरूनी व्यापार को विनियमित करने के लिए कानून बनाने वाला पहला देश था। प्रतिभूति और विनिमय अधिनियम, 1934 उसी का परिणाम है। क़ानून के अधिनियमन की पृष्ठभूमि 1929 की महामंदी (ग्रेट डिप्रेशन) थी।

संयुक्त राज्य अमेरिका का प्रतिभूति विनिमय आयोग (एस. ई. सी.) नियम 10b-5 विदेशी अधिकारक्षेत्रों में आंतरिक व्यापार के उद्देश्य को देखता है, जो विदेशी अधिकारक्षेत्रों में आंतरिक व्यापार को प्रतिबंधित करता है। नियम यह है कि कोई भी व्यक्तिः 

  • यदि प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से किसी भी साधन, मेल या किसी अन्य उपकरण का उपयोग करता है जो अंतरराज्यीय वाणिज्य की सुविधा प्रदान करता है, या 
  • राष्ट्रीय प्रतिभूति विनिमय की किसी अन्य सुविधा का उपयोग करता है, 
  • किसी भी उपकरण या योजना को नियोजित करता है, 
  • ऐसे बयान देने के लिए आवश्यक किसी भी ‘भौतिक तथ्य’ को छोड़ देता है जो उन परिस्थितियों के आधार पर भ्रामक नहीं हैं जिनके तहत ऐसे बयान दिए गए थे, या 
  • व्यवसाय के एक सामान्य पाठ्यक्रम में, किसी प्रतिभूतियों की खरीद या बिक्री में लगे लोगों के साथ धोखाधड़ी या छल हो सकता है ऐसे कार्यों, प्रथाओं आदि में शामिल थे।

यू. एस. ए. बनाम न्यूमैन (2014) के मामले में यू. एस. सर्वोच्च न्यायालय ने कहा कि प्रतिभूति धोखाधड़ी के मामलों में, यह साबित करना महत्वपूर्ण है कि यह कार्य जानबूझकर या विचारपूर्वक किया गया था। वैज्ञानिक हेरफेर करने, धोखा देने और छल करने के लिए अपनी मानसिक स्थिति से दृढ़ होता है। सरकार को धोखाधड़ी करने की अपनी इच्छा साबित करने में सक्षम होना चाहिए।

अमेरिकी प्रतिबंध अधिनियम अंदरूनी व्यापार के लिए दंड से संबंधित है। यह राशि यू. पी. एस. आई. मानी जाने वाली सामग्रियों द्वारा प्राप्त शुद्ध लाभ या हानि का तीन गुना है। 10% से अधिक पंजीकृत इक्विटी प्रतिभूतियों वाले सभी निदेशकों और लाभकारी मालिकों को अनिवार्य रूप से एसईसी और स्टॉक एक्सचेंज के साथ प्रारंभिक विवरण दाखिल करना होगा जहां स्टॉक सूचीबद्ध हो सकता है। प्रौद्योगिकी के साथ तालमेल रखते हुए प्रवर्तन में आईटी पेशेवर, हैकर्स आदि शामिल हैं, जो संवेदनशील कॉर्पोरेट डेटा का दुरुपयोग करते हैं या राजनीतिक खुफिया जानकारी प्रदान करते हैं।

यूनाइटेड किंगडम

वित्तीय सेवा और बाजार अधिनियम, 2000 (एफ. एस. एम. ए.) और आपराधिक न्याय अधिनियम, 1993 व्यापार व्यवस्था के लिए वैधानिक ढांचा प्रदान करते हैं। इन दोनों में से कोई भी नियम अंदरूनी व्यापार को परिभाषित नहीं करता है। एफएसएमए यू. के. वित्तीय सेवा प्राधिकरण को बाजार के दुरुपयोग से उभरने वाले किसी भी व्यक्ति पर प्रतिबंध लगाने का अधिकार देता है। कानून में बाजार के दुरुपयोग को विचाराधीन निवेश से संबंधित किसी भी अंदरूनी जानकारी के आधार पर एक योग्य या संबंधित निवेश में सौदा करने या सौदा करने का प्रयास करने वाले अंदरूनी व्यक्ति के रूप में परिभाषित किया गया है। प्रावधान उन लोगों पर लागू होते हैं जो दूसरों को बाजार के दुरुपयोग के बराबर में आचरण में शामिल होने के लिए प्रोत्साहित करते हैं। बाजार का दुरुपयोग एक सिविल अपराध है।

आपराधिक न्याय अधिनियम अंदरूनी जानकारी, या इस तरह के प्रोत्साहन, या एक दूसरे को अंदरूनी जानकारी के प्रकटीकरण के आधार पर मूल्य-प्रभावित प्रतिभूतियों से संबंधित है। आपराधिक न्याय अधिनियम, 1993 की धारा 53 अंदरूनी व्यापार के अभियुक्त व्यक्ति के बचाव से संबंधित है। धारा के खंड 1 में कहा गया है कि यदि व्यक्ति सक्षम हैः 

  • दर्शाइए कि उस समय वह यह उम्मीद नहीं करता था कि प्रश्नगत जानकारी मूल्य संवेदनशील जानकारी थी जिसके परिणामस्वरूप लाभ होगा, या 
  • कि वह व्यापक रूप से मानता था कि जानकारी का इतना प्रसार किया गया है कि जिनके पास जानकारी नहीं है, वे जानकारी न होने से किसी भी नुकसान में नहीं हैं, या, 
  • उसने प्राप्त की गई जानकारी के बावजूद वही लेनदेन किया होगा।

सजा असीमित जुर्माने के साथ 7 साल तक सीमित है। ब्रिटेन और भारत दोनों में “मूल्य संवेदनशील जानकारी” और अंदरूनी जानकारी की समान परिभाषाएँ हैं।

सिंगापुर

प्रतिभूति और भावी सौदे अधिनियम, 2001 की धारा 220, आंतरिक व्यापार को निर्धारित करने के लिए एक घटक के रूप में ‘दोषपूर्ण मन’ को छोड़ देती है। धारा में कहा गया है कि अभियोजन या दावेदार के लिए यह साबित करना आवश्यक नहीं है कि अभियुक्त की ओर से जानकारी का उपयोग करने का इरादा था या तथ्यों या परिस्थितियों का अभाव था।

अंदरूनी व्यापार का दायरा बढ़ाना

निजी कंपनियों को नियमों के दायरे से बाहर रखा गया है; इसलिए, अंदरूनी व्यापार के केवल एक छोटे से हिस्से पर ही नज़र रखी जाती है। निजी कंपनियों या विदेशी नागरिकों के प्रभावशाली व्यक्तिगत निर्णय भी बाजार के निर्णयों में शामिल हो सकते हैं जिनका मूल्य-संवेदनशील प्रभाव हो सकता है। इसका एक अच्छा उदाहरण सहारा है। नियम 2 (1) (d) (ii) प्रकृति में समावेशी नहीं होने के कारण, यह तय करने में बाधा है कि कौन जुड़ा हुआ व्यक्ति है, लेकिन नियमों के दायरे से बाहर रहता है।

आउटसोर्सिंग और तकनीकी प्रगति में तेजी आने के साथ, ऐसे पेशेवरों को पी. आई. टी. नियमों के दायरे में लाने के लिए पी. आई. टी. नियमों में और संशोधन किया जाना चाहिए। “कंपनी का सर्वोत्तम हित” शब्द अव्याख्यायित रहता है, जिसमें अनुपालन अधिकारी से मंजूरी प्राप्त करने में बहुत समय और शक्ति लगती है। यह सुनिश्चित करेगा कि निदेशक मंडल द्वारा लिए गए निर्णय नियमों का उल्लंघन नहीं कर रहे हैं और आवश्यक मंजूरी प्रदान करेंगे। इससे यह सुनिश्चित होगा कि कंपनी अधिनियम, 2013 की धारा 166 (15) को बरकरार रखा जाए। विधायिका को आंतरिक व्यापार के मामलों को निर्धारित करने के लिए दोषपूर्ण मन की प्रयोज्यता और आवश्यक साक्ष्य की स्वीकृति पर एक संशोधन लाना चाहिए। सख्त दायित्व का प्रावधान भी आवश्यक हो सकता है।

पी. आई. टी. विनियमों के तहत “म्यूचुअल फंड” की व्याख्या पर भ्रम है। नामित व्यक्तियों की परिभाषा से संबंधित मुद्दे हैं क्योंकि म्यूचुअल फंड में निवेशों को एकत्रित किया जाता है। फंड से संबंधित किसी भी यूपीएसआई के कब्जे में होने के बाद भी निवेशकों को निर्णय लेने की प्रक्रियाओं में शायद ही कभी कुछ कहने को मिलता है। इसके अलावा, इस तरह की जानकारी योजना के एनएवी में कुछ भी नहीं जोड़ सकती है। म्यूचुअल फंड के मामले में जुड़े हुए व्यक्तियों की परिभाषा बहुत व्यापक है, जो इसे अनिश्चित बनाती है। इसलिए, यह केवल अनुपालन आवश्यकताओं और प्रकटीकरण को बढ़ाता है।

अब इसका उद्देश्य अनिवार्य रूप से समान अनुपालन मानकों को स्थापित करना है, जो सेबी (एलओडीआर) विनियमों के तहत सामग्री घटनाओं को सेबी (पीआईटी) विनियमों, 2015 के तहत यूपीएसआई की परिभाषा से जोड़ता है। विनिवेश (डाइवेस्टमेंट) के मामले, या कंपनी के व्यावसायिक संचालन के सामान्य पाठ्यक्रम में, प्रतिभूतियों की कीमत पर कोई प्रभाव नहीं पड़ता है, सेबी (एलओडीआर) विनियमों के तहत स्टॉक एक्सचेंजों को खुलासा किया जाना है, लेकिन ऐसी जानकारी सेबी (पीआईटी) विनियमों के तहत यूपीएसआई नहीं है।

सेबी के परामर्श पत्र (जैसा कि ऊपर उल्लेख किया गया है) में कहा गया है कि यूपीएसआई द्वारा सामग्री जानकारी के गैर-वर्गीकरण का प्रभावी ढंग से मतलब है कि निगरानी प्रणाली की आगे जांच नहीं की जा सकती है। सेबी के विश्लेषण से पता चलता है कि वर्तमान में, कंपनियां पी. आई. टी. नियमों में सूचीबद्ध गणनाओं के आधार पर यू. पी. एस. आई. को वर्गीकृत करती हैं। विभिन्न प्रेस विज्ञप्ति (रिलीज़)  के माध्यम से घोषणा करने वाली शीर्ष 100 कंपनियों के हजारों उदाहरणों में, ऐसी कंपनियों के 20% की कीमत में उतार-चढ़ाव था। स्क्रिप का मूवमेंट इंडेक्स में समायोजित 2% से अधिक हो गया, लेकिन कंपनियों ने केवल 8% को यूपीएसआई के रूप में वर्गीकृत किया।

सेबी द्वारा इस तरह के सभी विश्लेषण और टिप्पणियों ने सेबी को परामर्श पत्र में यह निष्कर्ष निकालने के लिए प्रेरित किया कि भौतिक घटनाओं की परिभाषा सेबी (एलओडीआर) विनियमों के विनियमन 30 के अनुरूप होनी चाहिए। सेबी (एलओडीआर) विनियमों का विनियम 30 वर्तमान में भौतिक घटनाओं को उन घटनाओं के रूप में परिभाषित करता है जो एक सूचीबद्ध संस्था के निदेशक मंडल द्वारा निर्धारित की जाती हैं। इसका कंपनी पर बहुत प्रभाव पड़ता है। कंपनियों ने राजस्व संचालन आदि के आधार पर सामग्री जानकारी पर अपनी नीति तैयार की।  

परामर्श पत्र में आगे, सेबी ने दर्ज किया कि अंदरूनी सूत्रों का तर्क है कि चूंकि कंपनी ने जानकारी के एक निश्चित टुकड़े को यूपीएसआई के रूप में वर्गीकृत नहीं किया है, इसलिए अंदरूनी सूत्र इसे निर्धारित नहीं कर सकता है। इसलिए, यदि संशोधन किए जाते हैं, तो मूल्य संवेदनशीलता से सूचना की भौतिकता पर ध्यान केंद्रित किया जाएगा। एक अन्य परामर्श पत्र में, भौतिकता को कारोबार के 2%, या कर के बाद 3 साल के औसत लाभ/हानि के 5% के शुद्ध मूल्य के रूप में परिभाषित करने का प्रस्ताव किया गया था, आधार स्वतंत्र वित्तीय विवरणों का लेखा परीक्षा किया जा रहा था। ये संशोधन यूपीएसआई और सामग्री गैर-सार्वजनिक सूचना (एमएनपीआई) के बीच की रेखा को धुंधला करते हैं जो सेबी अधिनियम, 1992 में किया गया अंतर है। सेबी अधिनियम की धारा 12A (e) एमएनपीआई को संदर्भित करती है, जबकि धारा 15G सेबी (एलओडीआर) विनियमों के विनियम 30 के तहत प्रकटीकरण करने के लिए सेबी (पीआईटी) विनियमों के तहत व्यापार खिड़की को बंद करने और पूर्व-मंजूरी प्राप्त करने जैसे अनुपालन उपायों के साथ यूपीएसआई को संदर्भित करती है। संक्षेप में, इसका उद्देश्य विनियमों में मौजूद मध्यस्थता (आर्बिट्रेज) पर अंकुश लगाना है।

निष्कर्ष

अधिकांश आरोप परिस्थितिजन्य साक्ष्य पर आधारित हैं; आरोप को साबित करने के लिए कुछ भी ठोस नहीं है। कहा जाता है कि सेबी के पास जांच करने के लिए आवश्यक तकनीकी विशेषज्ञता की कमी है, साथ ही संसाधनों और मानव शक्ति की भारी कमी है। भारतीय कानून उन मामलों को शामिल नहीं करते हैं जहां विदेशी नागरिकों द्वारा इस तरह के उल्लंघन किए गए हैं। इस परिदृश्य में जुर्माने का भी कोई प्रावधान नहीं है।

अधिकतम राशि को सीमित करना दंड की तुलना में अधिक लागत है, क्योंकि लोग अंदरूनी व्यापार के माध्यम से बहुत अधिक कमाते हैं। इसके अलावा, इस प्रकृति का दंड तंत्र समान नहीं है। उभरते और विकसित दोनों बाजारों में स्वतंत्र फर्म, व्यावसायिक समूह और उच्च बाजार शक्ति फर्म हैं। ये सभी केवल मौद्रिक दंड से परे प्रावधानों को शामिल करना आवश्यक बनाते हैं।

हालांकि कहा जाता है कि भारतीय बाजार में गहराई की कमी है, लेकिन हाल के वर्षों में निवेशकों की संख्या में उल्लेखनीय वृद्धि हुई है। हमारे बाजारों में अधिक से अधिक कंपनियां भाग ले रही हैं। आर्थिक सुधार पूंजी बाजार के विकास को प्रेरित कर रहे हैं। मात्रा में वृद्धि हुई है, संचालन अधिक पारदर्शी हैं, और निवेश धारण करने के तरीके अब गोदाम (डिपॉजिटरी) के माध्यम से हो गए हैं।

संदर्भ

 

वैश्विक कराधान और हरित आपूर्ति श्रृंखला

यह लेख Taranpreet Singh द्वारा लिखा गया है, जो नलॉसिखो से सेबी ग्रेड ए लीगल ऑफिसर्स टेस्ट प्रेप कोर्स कर रहे है। इस लेख में वैश्विक कराधान और हरित आपूर्ति श्रृंखला पर चर्चा की गई है। इस लेख का अनुवाद Divyansha Saluja के द्वारा किया गया है।

परिचय

आज के समय में, वैश्विक व्यापार के संदर्भ में दो प्रमुख मुद्दों को संबोधित करने की आवश्यकता है, वे हैं जलवायु परिवर्तन और वैश्विक कराधान। जैसे-जैसे जलवायु की स्थिति विश्व स्तर पर बिगड़ती जा रही है, व्यवसायों पर हरित प्रथाओं को अपनाने का दबाव बढ़ रहा है। वैश्विक कराधान भी पारंपरिक और उभरती राजकोषीय (फ़िसकल) चुनौतियों दोनों का समाधान करने के लिए विकसित होता रहता है। यह लेख इस बात की पड़ताल करता है कि वैश्विक कराधान हरित आपूर्ति श्रृंखला से कैसे जुड़ता है और इन विकसित परिदृश्यों में वर्तमान प्रथाओं, चुनौतियों और संभावित समाधानों की जांच करेगा।

वैश्विक कराधान क्या है

इन करों को नियंत्रित करने वाले अंतर्राष्ट्रीय लेनदेन और नीतियों पर करों को सामूहिक रूप से वैश्विक कराधान के रूप में जाना जाता है। इससे पहले, वैश्विक कर प्रणाली मुख्य रूप से राजस्व सृजन (रेवेन्यू क्रिएशन), आर्थिक स्थिरता और कर चोरी की रोकथाम पर केंद्रित थी, लेकिन समय के साथ, वैश्वीकरण में बदलते रुझानों के कारण, दुनिया ने वैश्विक कराधान नीति में महत्वपूर्ण बदलावों को एक प्रमुख उद्देश्य के साथ मजबूर किया है, जो सभी प्रकार के हानिकारक कर प्रथाओं के खिलाफ लड़ाई है। आज हम पर्यावरणीय मुद्दों को संबोधित करने और स्थिरता को बढ़ावा देने में कर नीति की व्यापक भूमिका को पहचान रहे हैं।

वैश्विक कराधान के प्रमुख पहलू

कॉर्पोरेट कराधान

बहुराष्ट्रीय कंपनियां अक्सर अपने कॉर्पोरेट आयकर को कम करने के लिए जटिल कर नियोजन योजनाओं में भाग लेती हैं। आधार क्षरण (बेस इरोजन) और लाभ अंतरण (शिफ्टिंग) (बीईपीएस) आर्थिक सहयोग और विकास संगठन (ओ.ई.सी.डी.) द्वारा शुरू की गई एक परियोजना है जो बहुराष्ट्रीय कंपनियों द्वारा कर नियोजन रणनीतियों का उपयोग करके लाभ स्थानांतरण को सीमित करने के लिए शुरू की गई है जो अंतर्राष्ट्रीय कर नियमों में अंतराल का फायदा उठाती है। देशों के लिए ऐसी कर प्रणाली नहीं रखने में सक्षम होने के लिए जहां गरीबों से गलती से अधिक भुगतान करने की उम्मीद की जाती है, इन प्रथाओं पर लगाम लगाई जानी चाहिए।

कर हेवन

कर हेवन वे देश या क्षेत्र हैं जिनमें न्यूनतम या कोई कर दर नहीं है, जो निगमों को अपने कर बोझ को कम करने की मांग करते हैं। कर हेवन मुद्दे के समाधानों में से एक वित्तीय संपत्ति के रिकॉर्ड की एक विश्वव्यापी पुस्तक का निर्माण हो सकता है जहां व्यक्तियों के सभी बॉन्ड और होल्डिंग का हिसाब होता है। रिकॉर्ड की यह वैश्विक वित्तीय पुस्तक एक केंद्रीय भंडारण (डिपॉजिटरी) के रूप में काम कर सकती है जिसे राष्ट्रों और अंतर्राष्ट्रीय संगठनों द्वारा समन्वित किया जाएगा, जो राष्ट्रीय कर प्रशासन को कर चोरी से लड़ने और पूंजी-आय प्रवाह और धन स्टॉक पर कर लगाने की अनुमति दे सकता है।

डिजिटल अर्थव्यवस्था: डिजिटल अर्थव्यवस्था के उदय ने पारंपरिक कर प्रणालियों के अनुसार करों को लागू करना मुश्किल बना दिया है; डिजिटल अर्थव्यवस्था में कई नए पहलुओं की शुरुआत की गई है। डिजिटल प्लेटफॉर्म से जुड़े राजस्व बदलावों को संबोधित करने के लिए, 2021 में ओ.ई.सी.डी. द्वारा डिजिटल सेवा कर (डीएसटी) प्रस्तावित किया गया था।

हरित आपूर्ति श्रृंखला क्या है

हरित आपूर्ति श्रृंखला एक आपूर्ति श्रृंखला प्रबंधन रणनीति है जिसका उद्देश्य पर्यावरणीय प्रभाव को कम करना और स्थिरता को अधिकतम करना है। इसमें स्त्रोत और विनिर्माण (मैन्युफैक्चर) से लेकर वितरण और जीवन के अंत प्रबंधन तक आपूर्ति श्रृंखला संचालन के सभी पहलुओं में पर्यावरणीय विचारों को एकीकृत करना शामिल है।

हरित आपूर्ति श्रृंखला का एक महत्वपूर्ण तत्व टिकाऊ सामग्रियों का उपयोग है। इसका अर्थ है ऐसी सामग्री चुनना जो नवीकरणीय (रिन्यूएबल), पुनर्नवीनीकरण (रिसाइक्लेबल) योग्य या बायोडिग्रेडेबल हो, और ऐसी सामग्रियों से बचना जो पर्यावरण के लिए विषाक्त या हानिकारक हों। टिकाऊ सामग्री उत्पाद निर्माण और परिवहन के पर्यावरणीय प्रभाव को कम करने में मदद कर सकती है।

हरित आपूर्ति श्रृंखला का एक अन्य महत्वपूर्ण तत्व ऊर्जा दक्षता है। इसका अर्थ है आपूर्ति श्रृंखला संचालन के सभी पहलुओं में ऊर्जा-कुशल प्रौद्योगिकियों और प्रथाओं का उपयोग करना। ऊर्जा दक्षता हरित हाउस गैस उत्सर्जन (एमिशन) और अन्य पर्यावरणीय प्रभावों को कम करने में मदद कर सकती है।

हरित आपूर्ति श्रृंखला में अपशिष्ट (वेस्ट) और उत्सर्जन को कम करना भी शामिल है। यह विभिन्न माध्यमों से किया जा सकता है, जैसे कमजोर निर्माण तकनीकों का उपयोग करना, पुनर्नवीनीकरण सामग्री और पैकेजिंग को कम करना। अपशिष्ट और उत्सर्जन को कम करके, हरित आपूर्ति श्रृंखला पर्यावरण की रक्षा करने और लागत कम करने में मदद कर सकती है।

हरित आपूर्ति श्रृंखला में स्थिरता को बढ़ावा देने के लिए हितधारकों के साथ जुड़ना शामिल है। इसका अर्थ है आपूर्तिकर्ताओं, ग्राहकों और अन्य हितधारकों के साथ काम करना ताकि स्थायी प्रथाओं की पहचान और कार्यान्वयन किया जा सके। हितधारकों के साथ जुड़कर, हरित आपूर्ति श्रृंखला एक अधिक स्थायी आपूर्ति श्रृंखला पारिस्थितिकी तंत्र बनाने में मदद कर सकती है।

हरित आपूर्ति श्रृंखला व्यवसायों के पर्यावरणीय प्रदर्शन में सुधार और पर्यावरण पर आपूर्ति श्रृंखला गतिविधियों के प्रभाव को कम करने का एक महत्वपूर्ण तरीका है। हरित आपूर्ति श्रृंखला प्रथाओं को अपनाकर, व्यवसाय अधिक टिकाऊ भविष्य बनाने में मदद कर सकते हैं।

यहाँ हरी आपूर्ति श्रृंखला के कुछ अतिरिक्त लाभ दिए गए हैं:

  • बेहतर ब्रांड छवि और प्रतिष्ठा।
  • ग्राहक वफादारी में वृद्धि।
  • नियामक अनुपालन लागत में कमी।
  • कर्मचारियों का मनोबल बढ़ना।
  • बेहतर परिचालन दक्षता।

कुल मिलाकर, हरित आपूर्ति श्रृंखला व्यवसायों और पर्यावरण के लिए एक जीत है। हरित आपूर्ति श्रृंखला प्रथाओं को अपनाकर, व्यवसाय अपने पर्यावरणीय प्रदर्शन में सुधार कर सकते हैं, लागत कम कर सकते हैं और प्रतिस्पर्धात्मक लाभ प्राप्त कर सकते हैं।

हरी आपूर्ति श्रृंखलाओं के प्रमुख घटक

  • सतत (सस्टेनेबल) स्त्रोत: हरित आपूर्ति श्रृंखला में, सामग्री का स्त्रोत करते समय विचार प्रक्रिया उन स्रोत सामग्रियों के लिए होती है जिन्हें आसानी से पुनर्नवीनीकरण किया जा सकता है या न्यूनतम पर्यावरणीय प्रभाव के साथ उत्पादित किया जाता है।
  • ऊर्जा दक्षता: जब ऊर्जा दक्षता की बात आती है, वास्तव में, हाल ही में सभी निगम शून्य-कार्बन उत्सर्जन का प्रयास कर रहे हैं या चले गए हैं। इस प्रकार, इसका एक महत्वपूर्ण हिस्सा आपूर्ति श्रृंखला में ऊर्जा उपयोग में कटौती करना शामिल है। यह किया जा सकता है यदि हम ऊर्जा-कुशल प्रौद्योगिकियों और प्रथाओं का उपयोग करना शुरू करते हैं जो बदले में बिजली की खपत पर भार को कम करते हैं, जो हमारे लिए भी सहायक है।
  • अपशिष्ट प्रबंधन: बिगड़ती प्रकृति के लिए प्रमुख योगदान कारकों में से एक पर्यावरण में फेंका जा रहा कारखाना कचरा है। कंपनियों ने उत्पादों और सामग्रियों के जीवन चक्र का विस्तार करने के लिए परिपत्र अर्थव्यवस्था सिद्धांतों को लागू करना शुरू कर दिया है।
  • हरित लॉजिस्टिक्स: डिजाइन को अंतिम रूप देने के बाद हरित संचालन उत्पाद निर्माण/पुनर्निर्माण, उपयोग, लॉजिस्टिक्स और अपशिष्ट प्रबंधन से संबंधित सभी पहलुओं से संबंधित है। कंपनियों ने कार्बन फुटप्रिंट को कम करने के लिए परिवहन और लॉजिस्टिक्स का अनुकूलन करना शुरू कर दिया है।

वैश्विक कराधान और हरी आपूर्ति श्रृंखलाओं का प्रतिच्छेदन (इंटरसेक्शन)

वैश्विक कराधान और हरी आपूर्ति श्रृंखलाओं का प्रतिच्छेदन पर्यावरण संबंधी चिंताओं को दूर करने और स्थायी व्यावसायिक प्रथाओं को बढ़ावा देने का एक अनूठा अवसर प्रस्तुत करता है। कराधान तंत्र का लाभ उठाकर, सरकारें निगमों को हरित आपूर्ति श्रृंखला रणनीतियों को अपनाने और उनके कार्बन फुट प्रिंट को कम करने के लिए प्रोत्साहित कर सकती हैं।

एक दृष्टिकोण कार्बन मूल्य निर्धारण तंत्र को लागू करना है, जैसे कार्बन कर या उत्सर्जन व्यापार प्रणाली। ये नीतियां कार्बन उत्सर्जन को एक लागत प्रदान करती हैं, जिससे निगमों के लिए अपने हरित हाउस गैस उत्सर्जन को कम करने के लिए आर्थिक रूप से लाभप्रद हो जाता है। कार्बन मूल्य निर्धारण से उत्पन्न राजस्व का उपयोग अक्षय ऊर्जा, ऊर्जा दक्षता और अन्य जलवायु-अनुकूल पहलों में निवेश के लिए किया जा सकता है।

एक अन्य रणनीति उन निगमों के लिए कर प्रोत्साहन प्रदान करना है जो हरित आपूर्ति श्रृंखला प्रथाओं को अपनाते हैं। इसमें ऊर्जा-कुशल प्रौद्योगिकियों, टिकाऊ स्त्रोत और अपशिष्ट में कमी की पहल में निवेश के लिए कर क्रेडिट, कटौती या छूट शामिल हो सकती है। वित्तीय प्रोत्साहन प्रदान करके, सरकारें निगमों को पर्यावरणीय नेतृत्व के लिए दीर्घकालिक प्रतिबद्धता बनाने के लिए प्रोत्साहित कर सकती हैं।

इसके अलावा, सरकारें पर्यावरणीय रूप से हानिकारक प्रथाओं को हतोत्साहित करने के लिए कराधान का उपयोग कर सकती हैं। उदाहरण के लिए, वे जीवाश्म (फॉसिल) ईंधन और कार्बन-गहन उद्योगों पर उच्च कर लगा सकते हैं, जिससे निगमों के लिए पारंपरिक, प्रदूषणकारी ऊर्जा स्रोतों पर भरोसा करना अधिक महंगा हो जाता है। यह एक स्तर का खेल मैदान बना सकता है और नवीकरणीय ऊर्जा और टिकाऊ प्रौद्योगिकियों को अपनाने को बढ़ावा दे सकता है।

इसके अतिरिक्त, सरकारें आपूर्ति श्रृंखलाओं में पारदर्शिता और जवाबदेही को बढ़ावा देने के लिए कराधान का उपयोग कर सकती हैं। निगमों को अपने पर्यावरणीय प्रदर्शन और आपूर्ति श्रृंखला प्रथाओं पर रिपोर्ट करने की आवश्यकता होने से, सरकारें उपभोक्ताओं को उनके द्वारा खरीदे जाने वाले उत्पादों के बारे में सूचित विकल्प बनाने के लिए सशक्त बना सकती हैं। यह निगमों पर अधिक टिकाऊ प्रथाओं को अपनाने के लिए बाजार का दबाव बना सकता है।

वैश्विक कराधान और हरित आपूर्ति श्रृंखलाओं का अभिसरण (फोस्टर) जलवायु परिवर्तन को संबोधित करने और अधिक टिकाऊ वैश्विक अर्थव्यवस्था को बढ़ावा देने के लिए एक शक्तिशाली अवसर प्रदान करता है। कराधान तंत्र का लाभ उठाकर, सरकारें व्यवसायों के लिए हरित प्रथाओं को अपनाने, उनके पर्यावरणीय प्रभाव को कम करने और कम कार्बन भविष्य में योगदान करने के लिए अनुकूल वातावरण बना सकती हैं।

पर्यावरण कर और प्रोत्साहन

  • कार्बन कर: कार्बन कर लागू किए जाते हैं, जो हरितहाउस गैस उत्सर्जन की मात्रा को प्रतिबंधित करने की भविष्यवाणी की जाती है। फिर पर्यावरण के अनुकूल ईंधन को अपनाने और कार्बन ईंधन की खपत को कम करने के लिए दुनिया भर के निगमों को लाएं। उत्सर्जन की कीमत का सबसे प्रसिद्ध तरीका कैप-एंड-ट्रेड प्रणाली के माध्यम से है, सबसे प्रसिद्ध उदाहरण यूरोपीय संघ का उत्सर्जन व्यापार प्रणाली(ईयू ईटीएस) है।
  • हरित निवेश के लिए कर अंतराल: कई देश उन कंपनियों को कर लाभ प्रदान करते हैं जो हरित उपायों में निवेश करती हैं, जो नवीकरणीय ऊर्जा परियोजनाओं के लिए कर क्रेडिट, कटौती और अनुदान के रूप में आ सकती हैं, या जो भी परिदृश्य सांसदों का सपना है।
  • रिपोर्टिंग: प्रत्येक व्यवसाय को अपने पर्यावरणीय प्रदर्शन और स्थिरता यात्रा का खुलासा करना चाहिए। यूरोपीय संघ के गैर-वित्तीय रिपोर्टिंग निर्देश (एन.एफ.आर.डी.) जैसे कानूनों के तहत आवश्यकताओं के लिए कंपनियों को ऐसी जानकारी का खुलासा करने की आवश्यकता होती है जो इंगित करती है कि वे कितने टिकाऊ हैं और पर्यावरण पर उनका क्या प्रभाव है।

हरित निवेश के लिए कर प्रोत्साहन

  • कर क्रेडिट: ये कंपनी के मामले में करों पर बड़ी बचत के लिए एक वरदान हो सकते हैं यदि यह कार्रवाई करता है, जैसे कि अक्षय ऊर्जा प्रणालियों में निवेश या बेहतर दक्षता के साथ नए बेहतर उपकरणों की खरीद। अमेरिका में, निवेश कर क्रेडिट (आई.टी.सी.) के तहत सौर ऊर्जा के वित्तपोषण के लिए कर छूट उपलब्ध हैं।
  • कर कटौती: कुछ लाभ या प्रावधान (खातों पर एक पंक्ति के अलावा) जो व्यवसायों को उनकी कर योग्य आय को कम करने में सक्षम बनाते हैं, जैसे ऊर्जा कुशल अद्यतन (अपग्रेड), टिकाऊ सामग्री आदि से कुछ भी घटाना। यह एक कंपनी के कर बिल को कम करता है और पर्यावरण के प्रति जागरूक प्रथाओं को अपनाने को भी प्रोत्साहित करता है।
  • त्वरित मूल्यह्रास (डेप्रिसिएशन): व्यवसायों को हरित निवेश को अधिक तेज़ी से लिखने की अनुमति है। यह स्पष्ट रूप से निगमों के लिए आर्थिक लाभ है जो व्यावसायिक रूप से व्यवहार्य ऊर्जा प्रौद्योगिकियों और बुनियादी ढांचे को विकसित करना चाहते हैं, क्योंकि उन्हें अपने निवेश पर लाभांश का भुगतान किया जा सकता है।
  • अनुदान और सब्सिडी: कर प्रोत्साहनों के अलावा, जिनका आप लाभ उठा सकते हैं, कई बार सरकारें हरित पहल को और बढ़ावा देने के लिए अनुदान या सब्सिडी भी प्रदान करती हैं। हरित प्रौद्योगिकियों और प्रथाओं में संक्रमण की लागत को अक्सर वित्तीय प्रोत्साहनों द्वारा पूरा किया जा सकता है।

कार्बन कर और आपूर्ति श्रृंखलाओं पर उनका प्रभाव

कार्बन करों को लागू करने से आपूर्ति श्रृंखलाओं के लिए दूरगामी प्रभाव पड़ता है, विशेष रूप से उन गतिविधियों के लिए जो पर्याप्त मात्रा में कार्बन का उपभोग करते हैं। ये कर लागत में काफी वृद्धि कर सकते हैं और इन आपूर्ति श्रृंखलाओं के भीतर काम करने वाली कंपनियों के लिए चुनौतियां पेश कर सकते हैं। इस जटिल परिदृश्य को जांचने और कार्बन करों के प्रभाव को कम करने के लिए, व्यवसाय विभिन्न रणनीतिक विकल्पों पर विचार कर सकते हैं:

  1. उत्सर्जन में कमी:
    • अपने पूरे संचालन में कार्बन उत्सर्जन को कम करने के लिए स्वच्छक प्रौद्योगिकियों और ऊर्जा-कुशल उपकरणों में निवेश करन।
    • कार्बन फुटप्रिंट को कम करने के लिए टिकाऊ उत्पादन विधियों को अपनाना और प्रक्रियाओं का अनुकूलन करना।
    • कार्बन डाइऑक्साइड उत्सर्जन को पकड़ने और संग्रहीत करने के लिए कार्बन पकड़ना और भंडारण करने का समाधान लागू करें।
  2. आपूर्तिकर्ता समीक्षा:
    • आपूर्तिकर्ताओं के साथ उनके कार्बन फुटप्रिंट का आकलन करने और सुधार के अवसरों की पहचान करने के लिए सहयोग करें।
    • कम कार्बन फुटप्रिंट या वैकल्पिक, अधिक टिकाऊ उत्पाद समाधानों वाले आपूर्तिकर्ताओं के लिए स्त्रोत रणनीतियों को अंतरित करें।
    • आपूर्तिकर्ताओं को अपने कार्बन उत्सर्जन को कम करने के लिए स्थायी प्रथाओं और प्रौद्योगिकियों को अपनाने के लिए प्रोत्साहित करना।
  3. उपभोक्ताओं को लागत हस्तांतरण करना:
    • मूल्य समायोजन के माध्यम से उपभोक्ताओं को कार्बन करों से जुड़ी कुछ बढ़ी हुई लागतों को पारित करने की व्यवहार्यता का मूल्यांकन करना।
    • कार्बन करों के प्रभाव और स्थिरता के लिए कंपनी की प्रतिबद्धता के बारे में ग्राहकों के साथ पारदर्शी रूप से संवाद करना।
    • उपभोक्ताओं को पर्यावरण के अनुकूल विकल्प बनाने और टिकाऊ उत्पादों का समर्थन करने के लिए प्रोत्साहित करने के लिए प्रोत्साहन या वफादारी कार्यक्रम प्रदान करना।
  4. नवीकरणीय ऊर्जा में निवेश:
    • बिजली संचालन के लिए सौर, पवन और जल विद्युत जैसे नवीकरणीय ऊर्जा स्रोतों में निवेश करें और जीवाश्म ईंधन पर निर्भरता कम करना।
    • प्रतिस्पर्धी दरों पर नवीकरणीय ऊर्जा के लिए दीर्घकालिक अनुबंधों को सुरक्षित करने के लिए ऊर्जा प्रदाताओं के साथ सहयोग करना।
    • उन नीतियों के लिए वकील जो स्वच्छ ऊर्जा अर्थव्यवस्था में संक्रमण का समर्थन करती हैं।
  5. आपूर्ति शृंखला में पारदर्शिता:
    • आपूर्ति श्रृंखला में कार्बन उत्सर्जन का पता करने के लिए ट्रेसबिलिटी प्रणाली लागू करना।
    • पारदर्शिता और जवाबदेही को बढ़ावा देने के लिए ग्राहकों और हितधारकों के साथ उत्सर्जन डेटा साझा करना।
    • कार्बन उत्सर्जन के लिए मानकीकृत रिपोर्टिंग ढांचे की स्थापना के लिए उद्योग के साथियों के साथ सहयोग करना।
  6. सरकारी संलग्नता होना:
    • निष्पक्ष और कुशल कार्बन कर नीतियों की वकालत करने के लिए नीति निर्माताओं और नियामक निकायों के साथ जुड़ना।
    • कार्बन कर डिजाइन और कार्यान्वयन पर इनपुट प्रदान करना ताकि यह सुनिश्चित किया जा सके कि वे व्यवसायों के लिए अनुचित बोझ पैदा किए बिना पर्यावरणीय चिंताओं को प्रभावी ढंग से संबोधित करते हैं।
    • अभिनव कार्बन कटौती प्रौद्योगिकियों के अनुसंधान और विकास को बढ़ावा देने वाली पहल का समर्थन करना।

चुनौतियां और अवसर

हालांकि वैश्विक कराधान और हरित आपूर्ति श्रृंखला को अपनाने के कई फायदे हैं, साथ ही इसकी कुछ सीमाएं हैं जिन्हें संबोधित करने की आवश्यकता होती है।

चुनौतियां

  • कर कानून की अस्पष्ट प्रकृति: जटिल वैश्विक कर प्रणाली निगमों के लिए यह समझना कठिन बना देती है कि पर्यावरण कराधान का पालन करने के लिए उन्हें क्या चाहिए। इसके परिणामस्वरूप अनिश्चितता और प्रशासनिक लागत में वृद्धि हो सकती है।
  • वैश्विक स्तर पर समन्वय: हरित आपूर्ति श्रृंखला प्रथाओं और पर्यावरण कराधान के संबंध में आम सहमति तक पहुंचना कठिन होगा। विभिन्न देशों के अपने नियम और मानदंड होने की प्रकृति से, यह वैश्विक व्यवसायों के लिए समस्याएं पैदा कर सकता है।
  • सामाजिक आर्थिक प्रभाव: कार्बन करों और अन्य पर्यावरणीय शुल्कों को पेश करने से अतिरिक्त व्यावसायिक लागत और सीमित प्रतिस्पर्धा जैसे सामाजिक आर्थिक परिणाम हो सकते हैं। इसके लिए नीति निर्माताओं द्वारा पर्यावरण और आर्थिक उद्देश्यों के बीच प्रतिस्पर्धी प्राथमिकताओं के सावधानीपूर्वक संतुलन की आवश्यकता होगी।

अवसर

  • नवाचार (इनोवेशन): हरित आपूर्ति शृंखलाओं और पर्यावरणीय करों की ओर बढ़ना केवल स्वच्छ प्रौद्योगिकियों और ज़िम्मेदार कॉर्पोरेट प्रथाओं के विकास को प्रोत्साहित कर सकता है। तेजी से बढ़ती हरित अर्थव्यवस्था उन व्यवसायों के लिए एक अवसर प्रदान कर सकती है जो वक्र (कर्व) से आगे निकलने के लिए अपने उत्पादों का अनुसंधान और विकास करते हैं।
  • सहयोग: पर्यावरणीय समस्याओं की अंतर्राष्ट्रीय प्रकृति का मतलब है कि सामाजिक संगठनों, व्यवसायों और सरकारों के बीच सहयोग के अवसर हैं। साझेदारी और गठबंधन सतत विकास के लिए उनके सामने आने वाली आम चुनौतियों का समाधान प्रदान करते हैं।
  • उपभोक्ता जुड़ाव: जैसे-जैसे ग्राहक पर्यावरण के बारे में जागरूक होते जा रहे हैं, कंपनियों के पास स्थिरता पर अपने ग्राहकों से जुड़ने का एक नया अवसर होता है। और फिर भी ग्राहक वफादारी बनाने और अपने ब्रांड में मूल्य जोड़ने का शायद कोई बेहतर तरीका नहीं है, यह दिखाने से कि आप अपनी हरी छवि के बारे में गंभीर हैं।

निष्कर्ष

यह गठजोड़ – वैश्विक कराधान और हरित आपूर्ति श्रृंखलाओं का विलय – सरकारों, व्यवसायों या पर्यावरण अधिवक्ताओं द्वारा अनदेखा नहीं किया जा सकता है। स्थिरता के लिए अधिक सहायक होने के लिए कर नीतियों के विकास के साथ और हरी आपूर्ति श्रृंखला ग्राहक खरीद प्रक्रियाओं की तुलना में व्यवसाय संचालन का एक अंतर्निहित हिस्सा बन गई है, यह महत्वपूर्ण है कि हितधारक समझें कि ये गतिशीलता एक साथ कैसे काम करती है।

कर प्रोत्साहन, कार्बन मूल्य निर्धारण तंत्र और हरित आपूर्ति श्रृंखला प्रथाओं के माध्यम से, सरकारें पर्यावरणीय मुद्दों से लड़ने के लिए व्यवसायों के साथ साझेदारी कर सकती हैं, जिससे अगले कदम अधिक टिकाऊ भविष्य की ओर बढ़ सकते हैं। हरित आपूर्ति श्रृंखलाओं के साथ वैश्विक कराधान से शादी करना कुछ ऐसा है, जो सफल होने पर, हमारे पर्यावरण और अर्थव्यवस्था के लिए कुछ लहरें बना सकता है।

संदर्भ

 

डिजिटल व्यक्तिगत डाटा  संरक्षण अधिनियम (डीपीडीडीए) के लिए स्टार्टअप मार्गदर्शक

यह लेख लॉसिखो से बौद्धिक संपदा, मीडिया और मनोरंजन कानून में डिप्लोमा कर रहे Atharv Deotarse द्वारा लिखा गया है। इस लेख मे डिजिटल व्यक्तिगत डाटा संरक्षण अधिनियम (डीपीडीडीए) के लिए स्टार्टअप मार्गदर्शक के बारे मे चर्चा की गई है। इस लेख का अनुवाद Chitrangda Sharma के द्वारा किया गया है।

परिचय

डिजिटल मंच पर सेवाओं तक पहुँचने के लिए, हर कोई अपना व्यक्तिगत डाटा संगठनों के साथ साझा करता है। इस तकनीक-चालित दुनिया में, व्यक्तिगत डाटा आजकल एक कीमती वस्तु बन गया है। इस डाटा की सुरक्षा पहले से कहीं ज़्यादा ज़रूरी है। भारत ने 2023 में डिजिटल निजी डाटा संरक्षण अधिनियम लागू किया है, जिसका उद्देश्य व्यक्तिगत डाटा की सुरक्षा के लिए एक व्यापक ढांचा प्रदान करना है। डिजिटल व्यक्तिगत डाटा संरक्षण अधिनियम ने आपके डाटा को संभालने, सुरक्षा और पारदर्शिता सुनिश्चित करने के लिए मानक निर्धारित किए हैं। डीपीडीपीए के तहत, संगठन व्यक्तिगत डाटा को दुरुपयोग और उल्लंघन से बचाने के लिए मजबूत सुरक्षा उपायों को लागू करने के लिए उत्तरदायी हैं। इस आलेख में डाटा संग्रहण और प्रसंस्करण (प्रोसेसिंग), डाटा सुरक्षा उपाय, सीमापार डाटा हस्तांतरण, जवाबदेही और अनुपालन आदि जैसे प्रमुख प्रावधानों पर विस्तार से चर्चा की गई है। 

डीपीडीपीए, 2023 के तहत “डाटा”

डाटा संग्रह और प्रसंस्करण में आगे बढ़ने से पहले, हमें यह समझना चाहिए कि व्यक्तिगत डाटा क्या है। अधिनियम की धारा 2(h) में “डाटा” को तथ्यों, सूचनाओं, राय, अवधारणाओं या निर्देशों के प्रतिनिधित्व के रूप में वर्णित किया गया है, जो मानव या स्वचालित साधनों द्वारा व्याख्या, संचार या प्रसंस्करण के लिए उपयुक्त तरीके से हो। सरल शब्दों में कहें तो डाटा वह सूचना है जिससे किसी व्यक्ति की पहचान की जा सकती है। अन्य गोपनीयता कानूनों के विपरीत, यह अधिनियम व्यक्तिगत डाटा के उदाहरणों की कोई सूची प्रदान नहीं करता है। याद रखें कि डाटा किसी भी रूप में एकत्र किया जा सकता है और बाद में डिजिटल किया जा सकता है; यह अधिनियम अभी भी उस पर लागू है। 

डाटा संग्रहण और प्रसंस्करण

इस अधिनियम के प्रावधानों का अनुपालन करने के लिए, डाटा प्रत्ययी (फिड्युशरीज़) (संगठनों) को डाटा संग्रहण और प्रसंस्करण से पहले डाटा सिद्धांतों (उपयोगकर्ताओं) की स्पष्ट सहमति की आवश्यकता होती है। संगठनों द्वारा अपने उपयोगकर्ताओं से अनुरोधित सहमति के साथ एक नोटिस भी संलग्न किया जाना चाहिए, जिसमें उपयोगकर्ताओं को निम्नलिखित के बारे में सूचित किया जाए:

  1. किस प्रकार का व्यक्तिगत डाटा एकत्र किया गया है तथा डाटा प्रसंस्करण का उद्देश्य स्पष्ट रूप से निर्दिष्ट किया गया है। उदाहरण के लिए, ई-कॉमर्स मंच लेनदेन का प्रबंधन करने, उपयोगकर्ताओं को उत्पादों की सिफारिश करने और उपयोगकर्ताओं के खरीदारी अनुभव को बढ़ाने के लिए उपयोगकर्ताओं से डाटा एकत्र करते हैं।
  2. निर्दिष्ट करें कि उपयोगकर्ता अधिनियम के तहत अपने अधिकारों का प्रयोग कैसे कर सकते हैं।
  3. और उपयोगकर्ता भारतीय डाटा संरक्षण बोर्ड (डीपीआईबी) में शिकायत कैसे दर्ज कर सकते हैं

सहमति का अनुरोध संविधान की आठवीं अनुसूची की सभी 22 भाषाओं में होना चाहिए और उसे इस प्रकार लिखा जाना चाहिए कि वह समझने में आसान हो। सहमति स्वतंत्र, बिना शर्त, स्पष्ट और सूचित होनी चाहिए। उपयोगकर्ताओं को अपनी सहमति वापस लेने का भी अधिकार है। संगठन केवल उतना ही डाटा एकत्रित करते हैं, जितना आवश्यक होता है, तथा उस डाटा को हटा देते हैं, जो लंबे समय तक अनावश्यक होता है या उपयोगकर्ता द्वारा अपनी सहमति वापस लेने पर हटा दिया जाता है। उपयोगकर्ताओं के एकत्रित डाटा का उपयोग करने का अधिकार उस उद्देश्य तक सीमित है जिसके लिए सहमति प्राप्त की गई है। हालांकि, ये संगठन स्पष्ट सहमति के बिना भी डाटा का प्रसंस्करण कर सकते हैं, जहां उपयोगकर्ता स्वेच्छा से डाटा प्रदान करते हैं; इसमें ग्राहक सहायता या अन्य समान स्थितियों को प्राप्त करने के लिए डाटा प्रदान करना शामिल हो सकता है। 

इन सीमाओं का एक अपवाद है: संगठन कानूनों और अदालती आदेशों का अनुपालन करने के लिए डाटा का उपयोग कर सकते हैं। हालाँकि, वे आपके डाटा का उपयोग सरकारी कार्यों को करने, भारत की अखंडता, संप्रभुता और सुरक्षा की रक्षा करने, सार्वजनिक व्यवस्था बनाए रखने, महामारी में उपाय करने और कर्मचारियों को नुकसान से बचाने के लिए भी कर सकते हैं। 

डाटा प्रिंसिपल के अधिकार (व्यक्ति या उपयोगकर्ता के अधिकार)

अधिनियम के अंतर्गत डाटा प्रिंसिपल वह व्यक्ति है जिसका डाटा संसाधित किया जाएगा तथा वह व्यक्ति जिसके बच्चे का डाटा संसाधित किया जा रहा है, जिसमें बच्चे का वैध अभिभावक भी शामिल है। इसमें वह व्यक्ति भी शामिल है जो किसी विकलांग व्यक्ति का कानूनी अभिभावक है या उसकी ओर से कार्य कर रहा है। इस अधिनियम के अंतर्गत डाटा सिद्धांत को 5 प्रमुख अधिकार दिए गए हैं: 

  1. पहुंच का अधिकार: वे डाटा प्रत्ययी (संगठनों) की गतिविधियों के बारे में जानकारी प्राप्त कर सकते हैं और संसाधित व्यक्तिगत डाटा और इसकी प्रक्रिया के बारे में भी जानकारी प्राप्त कर सकते हैं। इसके अलावा, डाटा प्रिंसिपलों को उन सभी डाटा प्रत्ययी और डाटा प्रक्रमक (प्रोसेसर्स) के बारे में जानकारी प्राप्त करने का अधिकार है जिनके साथ डाटा साझा किया जाता है। 
  2. सुधार का अधिकार: उन्हें व्यक्तिगत डाटा को सही और अद्यतन करने का अधिकार है। अनुरोध करने पर, डाटा प्रत्ययी किसी भी अशुद्धि को ठीक करते हैं और व्यक्तिगत डाटा को अद्यतन (अपडेट) या पूर्ण करते हैं।
  3. मिटाने का अधिकार: उन्हें अपने व्यक्तिगत डाटा को मिटाने का अधिकार है, जिसमें किसी तीसरे डाटा प्रक्रमक या डाटा प्रत्ययी द्वारा संसाधित डाटा भी शामिल है। हालाँकि, यदि किसी विशिष्ट उद्देश्य की पूर्ति के लिए या कानूनी अनुपालन के लिए डाटा एकत्रित किया गया हो तो डाटा न्यासी या संगठन को ऐसे डाटा को हटाने की बाध्यता नहीं है।
  4. शिकायत निवारण: वे डाटा प्रत्ययी के समक्ष अपनी शिकायतें प्रस्तुत कर सकते हैं, तथा डाटा प्रत्ययी के दायित्व के किसी भी कार्य या चूक या डाटा प्रिंसिपल के अधिकारों के प्रवर्तन से संबंधित किसी भी मुद्दे को हल करने के लिए कह सकते हैं।
  5. नामांकन का अधिकार: यह एक ऐसा अधिकार है जो किसी भी अन्य डाटा गोपनीयता कानून द्वारा व्यक्तियों को प्रदान नहीं किया जाता है। इस अधिनियम के तहत, उन्हें डाटा सिद्धांत की मृत्यु या उसके अस्वस्थ या अक्षम होने की स्थिति में अपने डाटा गोपनीयता अधिकार का प्रयोग करने के लिए किसी व्यक्ति को नामित करने का अधिकार है। 

इन अधिकारों के अतिरिक्त, वह दी गई सहमति को भी रद्द कर सकता है। डाटा सिद्धांत के ऐसे निरसन से उत्पन्न होने वाले परिणाम इसके लिए जिम्मेदार हैं। सहमति के निरस्तीकरण की स्थिति में, प्रत्ययी किसी विशेष डाटा सिद्धांत के डाटा का उपयोग या प्रसंस्करण बंद कर देगा। 

डाटा सुरक्षा उपाय

डीपीडीपीए के अंतर्गत डाटा प्रत्ययी का एक प्रमुख दायित्व डाटा को उल्लंघन और दुरुपयोग से बचाने के लिए सुरक्षा उपायों को लागू करना है। डाटा प्रत्ययी इस गोपनीयता कानून का अनुपालन करने के लिए तकनीकी और संगठनात्मक उपायों को शामिल करने के लिए भी जिम्मेदार है। यदि डाटा प्रत्ययी डाटा उल्लंघन को रोकने के लिए सुरक्षा उपाय करने में विफल रहता है, तो उस पर भारी मौद्रिक जुर्माना (250 करोड़ रुपये) लगाया जाएगा। जुर्माना केवल डाटा संरक्षण बोर्ड द्वारा की गई जांच के बाद लगाया जाएगा। 

डाटा उल्लंघन की स्थिति में, डाटा प्रत्ययी इस अधिनियम में निर्दिष्ट समय सीमा के भीतर भारतीय डाटा संरक्षण बोर्ड और प्रभावित व्यक्ति को तुरंत रिपोर्ट करेगा। संगठन प्रभावित व्यक्ति को डाटा उल्लंघन के बारे में तुरंत सूचित करते हैं। इस अधिसूचना में डाटा उल्लंघन, डाटा समझौता और उठाए गए कदमों की पूरी प्रकृति शामिल होनी चाहिए। डाटा उल्लंघन के दौरान व्यक्तियों और संगठनों के बीच पारदर्शिता आवश्यक है, ताकि व्यक्ति उल्लंघन के परिणामों को समझ सकें और आवश्यक सावधानियां बरत सकें। इस डाटा उल्लंघन में, प्रभावित व्यक्तियों को डाटा संरक्षण बोर्ड के समक्ष मामला प्रस्तुत करने से पहले डाटा प्रत्ययी की शिकायत निवारण प्रक्रिया से जुड़ना आवश्यक है। 

डाटा संरक्षण अधिकारी (डीपीओ)

इस अधिनियम के अंतर्गत डाटा प्रत्ययी का एक प्रमुख दायित्व इस अधिनियम के प्रावधानों का अनुपालन करने के लिए एक डीपीओ की नियुक्ति करना है। अधिनियम के अंतर्गत शिकायतों के निपटान के लिए एक डीपीओ नियुक्त किया जाता है। वह भारत में ही रहना चाहिए। डीपीओ भारत के निदेशक मंडलों के साथ-साथ महत्वपूर्ण डाटा प्रत्ययी के समान सरकारी निकायों को रिपोर्ट करने के लिए भी जिम्मेदार है। वह यह सुनिश्चित करने के लिए भी जिम्मेदार है कि डाटा संरक्षण प्रथाएं लागू हैं या नहीं, साथ ही नियमित लेखापरीक्षा और आकलन भी करना है। लेकिन सवाल यह है कि क्या सभी डाटा प्रत्ययी डाटा संरक्षण अधिकारी की नियुक्ति के लिए जिम्मेदार हैं? इसका उत्तर है, नहीं! केवल महत्वपूर्ण डाटा प्रत्ययी की श्रेणी में आने वाले डाटा प्रत्ययी ही डीपीओ नियुक्त करने के लिए बाध्य हैं। 

केंद्र सरकार निम्नलिखित कारकों के आधार पर महत्वपूर्ण डाटा प्रत्ययी वर्ग का निर्धारण करती है: (अधिनियम की धारा 10(1))। धारा 10 में व्यक्तिगत डाटा की मात्रा और संख्या, लोगों के अधिकार के लिए जोखिम, भारत की संप्रभुता और अखंडता पर प्रभाव, लोकतंत्र, राज्य सुरक्षा और सार्वजनिक व्यवस्था के लिए विचारधारा पर विचार किया गया है। 

आइए एक उदाहरण से महत्वपूर्ण डाटा प्रत्ययी और डाटा प्रत्ययी के बीच अंतर को समझें। फेसबुक (मेटा) एक महत्वपूर्ण डाटा प्रत्ययी है क्योंकि यह लाखों भारतीय उपयोगकर्ताओं का डाटा एकत्रित और संसाधित करता है। डाटा में उपयोगकर्ताओं के निजी संदेश, चित्र, ब्राउज़िंग आदि शामिल होते हैं, जो संवेदनशील जानकारी होती है। वे उपयोगकर्ताओं को विज्ञापन लक्षित करने के लिए डाटा का प्रसंस्करण करते हैं। डाटा चोरी होने पर भारी नुकसान होगा। यही कारण है कि फेसबुक को एक डाटा संरक्षण अधिकारी नियुक्त करना अनिवार्य है। मान लीजिए कि एक अन्य कंपनी स्थानीय क्षेत्र में भोजन वितरण सेवा प्रदान करती है, जिसके दस हजार सक्रिय उपयोगकर्ता हैं। उनके द्वारा एकत्रित डाटा की मात्रा बहुत अधिक नहीं है। वे नाम, पते, नंबर और ईमेल एकत्र करते हैं और वितरण (डिलीवरी) के उद्देश्य से उनका प्रसंस्करण करते हैं। इसलिए इस कंपनी को कोई महत्वपूर्ण डाटा प्रत्ययी नियुक्त करने की आवश्यकता नहीं होगी।

सीमापार डाटा हस्तांतरण 

अंतर्राष्ट्रीय व्यापार तथा वस्तुओं एवं सेवाओं के वितरण के लिए सीमा पार डाटा हस्तांतरण आवश्यक है। इस अधिनियम के 2023 के प्रारंभिक मसौदे में धारा 16 के अंतर्गत केंद्र सरकार द्वारा अनुमति प्राप्त क्षेत्रों और देशों में सीमा पार डाटा हस्तांतरण की अनुमति दी गई थी। इस तरह के डाटा हस्तांतरण को इस अधिनियम के प्रावधानों का पालन करना चाहिए, जैसे कि वैध उद्देश्य की पूर्ति करना और अधिनियम की धारा 7 के तहत वैध आधार पर आधारित होना। 

याद रखें कि सरकार के पास कुछ देशों या क्षेत्रों में डाटा के हस्तांतरण को प्रतिबंधित करने का अधिकार है। सरकार उन देशों या क्षेत्रों की निर्दिष्ट सूची के साथ अधिसूचना जारी करेगी जिनके साथ डाटा हस्तांतरण की अनुमति नहीं है। डाटा प्रत्ययी और महत्वपूर्ण डाटा प्रत्ययी को इन सूचनाओं के साथ अद्यतन रहना होगा और प्रतिबंधित देशों और क्षेत्रों के साथ डाटा हस्तांतरण से बचना होगा। सीमा-पार हस्तांतरण पर यह प्रतिबंध भारत में किसी भी मौजूदा कानून को रद्द नहीं करता है जो व्यक्तिगत डाटा संरक्षण के उच्च स्तर को लागू कर सकता है। 

जवाबदेही और अनुपालन

डीपीडीपीए, 2023 के तहत एक महत्वपूर्ण डाटा प्रत्ययी को एक स्वतंत्र लेखा परीक्षक नियुक्त करने की बाध्यता है। लेखा परीक्षक की भूमिका महत्वपूर्ण डाटा का मूल्यांकन करके यह निर्धारित करना है कि न्यासी अधिनियम के प्रावधानों का अनुपालन कर रहा है या नहीं। इसके अतिरिक्त, महत्वपूर्ण डाटा प्रत्ययी को डाटा प्रिंसिपल के अधिकारों के लिए जोखिमों का आकलन और प्रबंधन करने के लिए आवधिक डाटा सुरक्षा प्रभाव मूल्यांकन परीक्षण करना होगा। अनुपालन परीक्षण सूची इस प्रकार है:

बिंदु  विवरण
चरण 1: लेखापरीक्षा समूह डाटा गोपनीयता, कानूनी और तकनीकी क्षेत्रों में अनुभवी एक लेखापरीक्षा समूह का गठन करें जो लेखापरीक्षा निष्कर्षों की योजना बनाए, उन्हें क्रियान्वित (इंप्लीमेंटेड) करे और उन पर रिपोर्ट करे।
चरण 2: लेखापरीक्षा का दायरा निर्धारित करें लेखा परीक्षा के दायरे को स्पष्ट रूप से बताएं, जिसमें डाटा प्रसंस्करण संचालन, प्रणालियां और समीक्षा किए जाने वाले विभाग शामिल हों।
चरण 3: दस्तावेज़ एकत्र करें डाटा प्रसंस्करण प्रथाओं से संबंधित प्रासंगिक दस्तावेज एकत्र करें, जैसे गोपनीयता नीतियां, डाटा प्रवाह मानचित्र, डाटा प्रतिधारण नीतियां, विक्रेता अनुबंध आदि।
चरण 4: जोखिम मूल्यांकन एकत्रित व्यक्तिगत डाटा के प्रकार, भंडारण विधियों, प्रसंस्करण उद्देश्यों और संभावित डाटा उल्लंघनों पर विचार करते हुए संभावित डाटा सुरक्षा चिंताओं की पहचान करने के लिए जोखिम मूल्यांकन करें।
चरण 5: डीपीडीडीए सिद्धांतों के अनुपालन का मूल्यांकन करना  डीपीडीपीए सिद्धांतों का अनुपालन सुनिश्चित करें: उद्देश्य सीमा, डाटा न्यूनीकरण, डाटा सटीकता, भंडारण सीमा, अखंडता और गोपनीयता, और व्यक्तिगत अधिकार।
चरण 6: अंतराल की पहचान करना और सुधार करना  डाटा प्रसंस्करण विधियों में अंतराल या खामियों की पहचान करें और अनुपालन सुनिश्चित करने के लिए सुधारात्मक रणनीति बनाएं।
चरण 7: लेखापरीक्षा निष्कर्षों और अनुशंसाओं का दस्तावेजीकरण करना  कार्यप्रणाली, निष्कर्ष, सिफारिशें और सुधारात्मक योजना के साथ एक विस्तृत लेखापरीक्षा रिपोर्ट तैयार करें। रिपोर्ट को शीर्ष प्रबंधन और प्रमुख हितधारकों के साथ साझा करें।
चरण 8: सुधार योजना लागू करना  नीति संशोधन, प्रशिक्षण पहल, प्रौद्योगिकी परिवर्तन या संगठनात्मक पुनर्गठन सहित सुधारात्मक योजना को कार्यान्वित करना।
चरण 9: समय-समय पर समीक्षा करना  डीपीडीपीए के साथ सतत अनुपालन सुनिश्चित करने और बदलते डाटा गोपनीयता नियमों के अनुकूल होने के लिए आवधिक मूल्यांकन के लिए एक कार्यक्रम स्थापित करें।

अनुपालन के लिए कदम

अधिनियम का अनुपालन करने के लिए, डाटा प्रत्ययी के लिए निम्नलिखित कदम उठा सकते हैं:

  • व्यक्तिगत डाटा को संसाधित करने से पहले हमेशा उचित सहमति प्राप्त करें।
  • सहमति मांगते समय स्पष्ट गोपनीयता सूचना प्रदान करें।
  • गोपनीयता सूचनाएं और सहमति अनुरोध अंग्रेजी तथा 8वीं अनुसूची में सूचीबद्ध सभी 22 भाषाओं में उपलब्ध कराएं।
  • डाटा संग्रहण को केवल विशिष्ट उद्देश्य के लिए आवश्यक तक ही सीमित रखें।
  • व्यक्तिगत डाटा की सुरक्षा के लिए मजबूत सुरक्षा उपाय लागू करें।
  • बच्चों और विकलांग व्यक्तियों के डाटा के प्रसंस्करण के लिए सत्यापन (वेरिफिकेशन) योग्य सहमति प्राप्त करें।
  • यदि सहमति रद्द कर दी जाती है या उद्देश्य पूरा हो जाता है तो व्यक्तिगत डाटा को तुरंत हटा दें।
  • डाटा सिद्धांतों के अनुरोधों का समय पर जवाब दें।
  • बच्चों की तस्करी, लक्षित विज्ञापनों और व्यवहारिक निगरानी से बचें।
  • सुनिश्चित करें कि व्यक्तिगत डाटा सटीक, पूर्ण और सुसंगत है। 
  • यदि महत्वपूर्ण डाटा प्रत्ययी के रूप में पहचान की गई हो तो लेखापरीक्षा और प्रभाव आकलन का संचालन करें।
  • सरकार की नकारात्मक सूची में सूचीबद्ध देशों को व्यक्तिगत डाटा बेचने से बचें।
  • डाटा प्रक्रमक के साथ संविदात्मक संबंध बनाए रखें।
  • किसी भी उल्लंघन की सूचना भारतीय डाटा संरक्षण बोर्ड को दें, चाहे जोखिम का स्तर कुछ भी हो।

गैर-अनुपालन के लिए दंड

अधिनियम के अध्याय V में यह प्रावधान किया गया है कि भारतीय डाटा संरक्षण बोर्ड (डीपीआईबी) दंड लगाने के लिए जिम्मेदार होगा। इस अधिनियम के अंतर्गत जुर्माना 250 करोड़ रुपये (27.6 मिलियन) या वैश्विक कारोबार का 4% तक है।

अधिनियम में निर्धारित अनुसूची के अनुसार दंड: 

  • व्यक्तिगत डाटा उल्लंघन के लिए 250 करोड़ रुपये तक का जुर्माना
  • बच्चों के अतिरिक्त दायित्वों से संबंधित उल्लंघन पर 200 करोड़ रुपये तक का जुर्माना।
  • महत्वपूर्ण डाटा प्रत्ययी कर्तव्यों के उल्लंघन के परिणामस्वरूप 150 करोड़ रुपये तक का जुर्माना हो सकता है।
  • धारा 15 के दायित्वों का पालन न करने पर 10 हजार रुपये तक का जुर्माना। अन्य उल्लंघनों पर 50 करोड़ रुपये तक का जुर्माना। 

निष्कर्ष

इस अधिनियम के प्रावधान व्यक्तिगत डाटा की गोपनीयता और सुरक्षा सुनिश्चित करने के लिए बनाए गए हैं। संगठनों और कंपनियों को अपने उपयोगकर्ताओं के साथ विश्वास कायम करने और दंड से बचने के लिए इन प्रावधानों का अनुपालन करना होगा। डीपीओ की नियुक्ति करके, मजबूत डाटा संरक्षण प्रथाओं को लागू करके और पारदर्शिता बनाए रखकर, संगठन डीपीडीपीए का अनुपालन करते हैं।

संदर्भ

 

सामान्य ग्रहणाधिकार और विशेष ग्रहणाधिकार के बीच अंतर

 इसे Pruthvi Ramakanta Hegde द्वारा लिखा गया है। यह लेख “सामान्य ग्रहणाधिकार (लियन) और विशेष ग्रहणाधिकार के बीच अंतर” विषय पर है। इस लेख में लेखक ने सामान्य और विशेष ग्रहणाधिकार के बीच अंतर को प्रासंगिक उदाहरणों के साथ शामिल किया है। साथ ही, प्रत्येक प्रकार के ग्रहणाधिकार का अर्थ और इसके संबंध में न्यायिक दृष्टिकोण पर भी चर्चा की गई है। इस लेख का अनुवाद Ayushi Shukla के द्वारा किया गया है।

परिचय 

किसी भी वित्तीय लेनदेन में, पक्ष की हित को सुरक्षित रखना एक महत्वपूर्ण पहलू है। यह और भी अधिक महत्वपूर्ण हो जाता है जब कोई ऋण दिया जाता है और भुगतान न होने का जोखिम हो सकता है। ऐसे मामलों में, कानून के तहत कुछ उपाय उपलब्ध होते हैं। इन उपायों में से एक उपाय “ग्रहणाधिकार” की अवधारणा है।  

ग्रहणाधिकार की इस अवधारणा से भुगतान न होने और कर्तव्यों के निर्वहन न होने के जोखिम को कम किया जा सकता है।  

ग्रहणाधिकार की अवधारणा में, एक व्यक्ति या संस्था को किसी अन्य की संपत्ति पर कब्जा बनाए रखने का अधिकार होता है। यह अधिकार तब तक जारी रहता है जब तक कि ऋण या दायित्व पूरी तरह से पूर्ण न हो जाए। ग्रहणाधिकार की अवधारणा का प्रबंधन संपत्ति अंतरण (ट्रांसफर) अधिनियम, 1882 (जिसे आगे ‘टीपी अधिनियम’ कहा गया है) और भारतीय अनुबंध अधिनियम, 1872 के प्रावधानों के अनुसार किया जाता है।  

ग्रहणाधिकार को दो प्रकारों में विभाजित किया गया है, जिनमें सामान्य ग्रहणाधिकार और विशेष ग्रहणाधिकार शामिल हैं। ग्रहणाधिकार के दोनों प्रकार का उद्देश्य भुगतान और विशिष्ट दायित्वों के प्रदर्शन को सुरक्षित करना है। हालांकि, ये अपने क्षेत्र, अनुप्रयोग और जो अधिकार वे लेनदार को प्रदान करते हैं, उनमें भिन्न हैं।  

सामान्य और विशेष ग्रहणाधिकार के बीच अंतर पर चर्चा करने से पहले, आइए ग्रहणाधिकार का अर्थ समझें।

  

ग्रहणाधिकार का अर्थ  

भारतीय कानून के तहत ग्रहणाधिकार शब्द को परिभाषित नहीं किया गया है। हालांकि, हम सभी जानते हैं कि कई अधिनियमों ने ग्रहणाधिकार की अवधारणा पर चर्चा की है। ऐसा ही एक अधिनियम है भारतीय अनुबंध अधिनियम, 1872 और वस्तुओं की बिक्री अधिनियम, 1930

सामान्य शब्दों में, हम कह सकते हैं कि ग्रहणाधिकार का अर्थ है उस व्यक्ति की संपत्ति पर कब्जा बनाए रखना जब तक उस व्यक्ति द्वारा लिया गया ऋण चुकाया न जाए।  

दूसरे शब्दों में, ग्रहणाधिकार संपत्ति या संपत्तियों पर एक कानूनी दावा है जो किसी ऋण के लिए सुरक्षा के रूप में कार्य करता है। तदनुसार, जिसने पैसा उधार दिया है, या किसी कानूनी निर्णय के तहत (जैसे किसी अदालत द्वारा नियुक्त रिसीवर), को संपत्ति पर अधिकार होता है, जब तक कि ऋण चुकाया न जाए।  

ग्रहणाधिकार का मुख्य उद्देश्य  

यह सरल रूप से कहा जा सकता है कि ग्रहणाधिकार का मुख्य उद्देश्य यह सुनिश्चित करना है कि ऋण या दायित्व पूरा किया जाए।  

उदाहरण के लिए, जब कोई व्यक्ति घर खरीदने के लिए बंधक (मॉर्गेज) लेता है, तो बैंक या ऋणदाता संपत्ति पर ग्रहणाधिकार रखते हैं। ऋणदाता के पास ऋण के लिए संपत्ति को सुरक्षा के रूप में रखने का कानूनी दावा होता है। यदि उधारकर्ता बंधक का भुगतान करने में विफल रहता है, तो ऋणदाता संपत्ति पर ग्रहणाधिकार लागू कर सकता है, संपत्ति को जब्त कर सकता है और उसे बेचकर ऋण की राशि वसूल सकता है।  

कैम्ब्रिज डिक्शनरी के अनुसार, ग्रहणाधिकार का अर्थ है दूसरों की संपत्ति को तब तक रोके रखना जब तक वे अपना पूरा ऋण चुकता नहीं कर देते। सामान्यतः ग्रहणाधिकार को अनुबंध अधिनियम के अनुसार दो प्रकारों में विभाजित किया गया है। ये हैं सामान्य ग्रहणाधिकार और विशेष ग्रहणाधिकार। इन प्रकार के ग्रहणाधिकारों को क्रमशः भारतीय अनुबंध अधिनियम, 1872 की धारा 171 और धारा 170 के तहत मान्यता प्राप्त है।  

अब हम आगे बढ़ते हैं और सामान्य और विशेष ग्रहणाधिकार के बीच मुख्य अंतर पर चर्चा करते हैं।  

सामान्य ग्रहणाधिकार और विशेष ग्रहणाधिकार के बीच अंतर  

अर्थ 

सामान्य ग्रहणाधिकार  

सामान्य ग्रहणाधिकार का अर्थ है कुछ पेशेवरों द्वारा दूसरों की संपत्ति को तब तक रोककर रखने का कानूनी अधिकार जब तक कि उनका ऋण या दायित्व पूरा न हो जाए। इसके अलावा, सामान्य ग्रहणाधिकार के तहत लेनदार किसी भी संपत्ति को तब तक रोके रख सकता है जब तक कि देनदार द्वारा बकाया ऋण का भुगतान न हो जाए। यह एक विशेष संपत्ति तक सीमित नहीं है।  

उदाहरण के लिए, बैंकर अपने ग्राहकों की संपत्तियों पर इस अधिकार का उपयोग कर सकते हैं ताकि सभी बकाया शुल्क वसूले जा सकें। यह शुल्क किसी विशेष कार्य से संबंधित नहीं होता।  

विशेष ग्रहणाधिकार

विशेष ग्रहणाधिकार एक कानूनी अधिकार है जो किसी व्यक्ति, आमतौर पर लेनदार, को किसी विशिष्ट संपत्ति पर कब्जा बनाए रखने की अनुमति देता है जब तक कि उस संपत्ति से संबंधित विशेष ऋण या दायित्व पूरा न हो जाए। यह ग्रहणाधिकार केवल उस विशेष संपत्ति पर लागू होता है जिसके लिए ऋण उत्पन्न हुआ है।  

उदाहरण के लिए, यदि एक यांत्रिक विशेषज्ञ (मैकेनिक) एक कार की मरम्मत करता है, तो उसे उस कार पर विशेष ग्रहणाधिकार हो सकता है। इसका अर्थ है कि वह कार को तब तक रोक सकता है जब तक कि मरम्मत का बिल चुकाया न जाए। यह ग्रहणाधिकार केवल कार तक सीमित है और मालिक की अन्य संपत्तियों तक नहीं बढ़ता।  

क्षेत्र  

सामान्य ग्रहणाधिकार 

सामान्य ग्रहणाधिकार का क्षेत्र व्यापक और विस्तृत होता है। यह देनदार की सभी संपत्तियों और संसाधनों को शामिल करता है, जिसमें न केवल वर्तमान संपत्तियां बल्कि भविष्य में प्राप्त होने वाली संपत्तियां भी शामिल हैं। लेनदार के पास देनदार की संपत्तियों को तब तक रखने का ग्रहणाधिकार होता है जब तक कि पूरा ऋण चुका न दिया जाए। इस प्रकार, यह ग्रहणाधिकार लेनदार को एक बड़ा स्तर का संरक्षण प्रदान करता है।  

विशेष ग्रहणाधिकार

विशेष ग्रहणाधिकार का क्षेत्र सामान्य ग्रहणाधिकार की तुलना में अधिक सीमित होता है। यह केवल उस विशिष्ट संपत्ति या संसाधनों पर लागू होता है जो सीधे संबंधित ऋण या सेवा से जुड़ी होती हैं। लेनदार विशेष संपत्ति पर कब्जा तब तक बनाए रख सकता है जब तक कि विशेष सेवा का भुगतान पूरा न हो जाए। सामान्य ग्रहणाधिकार के विपरीत, विशेष ग्रहणाधिकार देनदार की सभी संपत्तियों को कवर नहीं करता। यह केवल उस विशेष वस्तु या संपत्ति तक सीमित होता है जो ऋण या सेवा से संबंधित होती है।  

उदाहरण

सामान्य ग्रहणाधिकार 

सामान्य ग्रहणाधिकार की अवधारणा को स्पष्ट करने के लिए निम्नलिखित उदाहरण देखे जा सकते हैं:  

  • यदि किसी ग्राहक के पास ओवरड्राफ्ट है, तो बैंक ग्राहक की सभी संसाधनों और धन पर सामान्य ग्रहणाधिकार का उपयोग कर सकता है। इसका अर्थ है कि बैंक ग्राहक की संसाधनों को तब तक रोक सकता है जब तक कि ओवरड्राफ्ट पूरी तरह से चुकाया न जाए।  
  • जब कोई व्यक्ति अपने करों का भुगतान नहीं करता, तो सरकार करदाता की संपत्ति पर सामान्य ग्रहणाधिकार लगा सकती है। इसके बाद, सरकार इन संपत्तियों को जब्त कर सकती है और उन्हें बेचकर कर का ऋण वसूल सकती है।  
  • कुछ मामलों में, ऋणदाता किसी व्यवसाय की संसाधनों पर सामान्य ग्रहणाधिकार प्राप्त कर सकते हैं ताकि ऋण के लिए सुरक्षा प्रदान की जा सके। यह ऋणदाता को व्यवसाय के  संसाधन को तब तक रखने की अनुमति देता है जब तक कि ऋण पूरी तरह से चुकाया न जाए।  

विशेष ग्रहणाधिकार

यहां कुछ उदाहरण दिए गए हैं जो यह दर्शाते हैं कि विशेष ग्रहणाधिकार कैसे काम करता है:  

  • यदि एक यांत्रिक विशेषज्ञ एक वाहन की मरम्मत करता है और ग्राहक सेवा के लिए भुगतान करने में विफल रहता है, तो यांत्रिक विशेषज्ञ वाहन पर ग्रहणाधिकार रख सकता है। मैकेनिक वाहन को तब तक रोक सकता है जब तक कि ग्राहक विशेष मरम्मत कार्य के लिए भुगतान न कर दे।  
  • एक कारीगर, जैसे कि जौहरी या दर्जी, ग्राहक की वस्तु (जैसे गहने या कपड़े) को रोक सकता है यदि प्रदान की गई सेवाओं या श्रम के लिए भुगतान नहीं किया गया है। यह ग्रहणाधिकार केवल उस विशिष्ट वस्तु पर लागू होता है जिस पर कार्य किया गया था।  
  • एक परिवहनकर्ता या शिपिंग कंपनी उन माल पर ग्रहणाधिकार का उपयोग कर सकती है जिन्हें उन्होंने वितरित किया है, यदि ग्राहक शिपिंग शुल्क का भुगतान नहीं करता। यह ग्रहणाधिकार केवल उन विशेष माल तक सीमित होता है जिन्हें परिवहन किया गया था।  

कानूनी मान्यता  

सामान्य ग्रहणाधिकार  

भारतीय अनुबंध अधिनियम, 1872 की धारा 171 सामान्य ग्रहणाधिकार के बारे में बात करती है। हालांकि, इस धारा में सामान्य ग्रहणाधिकार को परिभाषित नहीं किया गया है। इस धारा के अनुसार, कुछ पेशेवर जैसे बैंकर, फैक्टर, वेयरफिंगर, उच्च न्यायालय के वकील और पॉलिसी ब्रोकर को सामान्य ग्रहणाधिकार नामक विशेष कानूनी अधिकार दिया गया है। यदि कोई व्यक्ति किसी कारण से इन पेशेवरों को अपनी संपत्ति देता है, तो ऐसे मामलों में इन पेशेवरों को उन वस्तुओं को तब तक रखने का अधिकार होता है जब तक कि सभी ऋण पूरी तरह से चुकता न हो जाएं। यह ग्रहणाधिकार उस व्यक्ति द्वारा बकाया कुल राशि पर लागू होता है, न कि केवल उन वस्तुओं से संबंधित विशिष्ट भुगतान पर।  

इस धारा से यह समझा जा सकता है कि सामान्य ग्रहणाधिकार का मतलब है किसी अन्य व्यक्ति की संपत्ति को तब तक रोके रखना जब तक कि ऋण या दावा चुकाया न जाए। सामान्य ग्रहणाधिकार कुछ लोगों को तब तक वस्तुओं को रोकने का ग्रहणाधिकार देता है जब तक कि उन्हें पूरा भुगतान नहीं कर दिया जाए। ये लोग संपत्तियों को तब भी रख सकते हैं, भले ही ऋण का उन संपत्तियों से कोई संबंध न हो।  

उदाहरण के लिए, यदि कोई व्यक्ति बैंक से ऋण लेता है और उसे अपनी कीमती वस्तुएं गिरवी रखनी पड़ती हैं। बैंक उन कीमती वस्तुओं को न केवल तब तक रख सकता है जब तक कि ऋण संतुष्ट न हो जाए, बल्कि अन्य बकाया ऋणों के लिए भी रख सकता है, जैसे शुल्क या अन्य ऋण।  

इसके अलावा, एक वेयरफिंगर, जो बंदरगाह पर वस्तुओं को संग्रहीत करता है, को संग्रहीत वस्तुओं को तब तक रोकने का ग्रहणाधिकार है जब तक कि भंडारण और अन्य सेवाओं से संबंधित सभी बकाया राशि का भुगतान न हो जाए।  

यह वस्तुओं को रोकने का ग्रहणाधिकार इन पेशेवरों के लिए एक पूर्ण ग्रहणाधिकार है, जब तक कि कोई समझौता स्पष्ट रूप से कुछ अलग न कहे।  

एम. मल्लिका बनाम भारतीय स्टेट बैंक और अन्य (2006)

तथ्य

एम. मल्लिका बनाम भारतीय स्टेट बैंक और अन्य (2006) के मामले में, अपीलकर्ताओं ने ऋण लिया और भारतीय स्टेट बैंक के खिलाफ शिकायतें दर्ज कीं। उनका तर्क था कि बैंक ने उनके हक़ विलेख वापस करने में विफलता दिखाई, जबकि उन्होंने ऋण राशि चुका दी थी। हालांकि, बैंक ने दावा किया कि अपीलकर्ताओं के पास अन्य ऋणों के लिए गारंटर के रूप में अभी भी बकाया राशि है।  

मुद्दा

इस मामले का मुख्य मुद्दा यह था कि क्या बैंक के पास अनुबंध अधिनियम की धारा 171 के तहत प्रदान किए गए सामान्य ग्रहणाधिकार के अनुसार हक़ विलेख रखने की शक्ति है।  

निर्णय  

राष्ट्रीय उपभोक्ता विवाद निवारण आयोग ने दोनों पक्षों की दलीलों को सुनने के बाद निर्णय दिया कि बैंक को हक़ विलेख पर सामान्य ग्रहणाधिकार का उपयोग करने का अधिकार है। इसके अलावा, अदालत ने यह भी समझाया कि यद्यपि टीपी अधिनियम की धारा 60 एक बंधकदार को पूर्ण भुगतान के बाद दस्तावेजों को पुनः प्राप्त करने की अनुमति देती है, लेकिन भारतीय अनुबंध अधिनियम, 1872 की धारा 171 बैंक को किसी भी अप्राप्त ऋण के लिए दस्तावेजों को सुरक्षा के रूप में रखने की अनुमति देती है।  

कृष्ण किशोर कर बनाम यूनाइटेड कमर्शियल बैंक और अन्य (1981)  

तथ्य  

कृष्ण किशोर कर बनाम यूनाइटेड कमर्शियल बैंक और अन्य (1981) के मामले में, वादी, कृष्ण किशोर कर, ने यूनाइटेड कमर्शियल बैंक के साथ 1,83,500 रुपये का मार्जिन मनी जमा किया था। यह जमा विभिन्न लेनदेन और ऋणों को सुरक्षित करने के लिए था। हालांकि, वादी ने बाद में उन ऋणों से संबंधित अन्य प्रतिवादी के साथ सभी बकाया राशि का निपटान कर लिया। निपटान के बावजूद, बैंक ने मार्जिन मनी को बनाए रखा और उस पर सामान्य ग्रहणाधिकार का दावा किया।  

मुद्दे
  • क्या बैंक सामान्य ग्रहणाधिकार के तहत वादी की मार्जिन मनी पर दावा कर सकता है, जबकि वादी ने अपनी देनदारी का निपटान कर दिया था?  
  • क्या वादी द्वारा जमा की गई मार्जिन मनी पर एक स्पष्ट अनुबंध होने के बावजूद सामान्य ग्रहणाधिकार लागू किया जा सकता है?  
निर्णय 

कलकत्ता उच्च न्यायालय ने निर्णय दिया कि बैंक मार्जिन मनी पर सामान्य ग्रहणाधिकार का दावा नहीं कर सकता। यह देखा गया कि यद्यपि सामान्य ग्रहणाधिकार बैंकरों को ग्राहक की संपत्तियों को तब तक रखने का अधिकार देता है जब तक कि ऋणों का भुगतान न हो जाए, यह सभी मामलों में लागू नहीं होता। विशेष रूप से, जब एक स्पष्ट अनुबंध मौजूद हो जो जमा की गई धनराशि के उद्देश्य और दायरे को परिभाषित करता हो।  

यह अनुबंध बैंक की सामान्य ग्रहणाधिकार को लागू करने की क्षमता को सीमित करता है। इस मामले में, मार्जिन मनी जमा एक स्पष्ट अनुबंध द्वारा शासित था जिसने इसके उद्देश्य को निर्दिष्ट किया और सामान्य ग्रहणाधिकार के आवेदन को प्रतिबंधित किया। इसलिए, क्योंकि वादी ने पहले ही मार्जिन मनी से संबंधित बकाया राशि का निपटान कर लिया था, बैंक का उस पर कोई वैध दावा नहीं था। अदालत ने आदेश दिया कि बैंक को वादी को मार्जिन मनी वापस करनी चाहिए।  

विशिष्ट ग्रहणाधिकार 

भारतीय अनुबंध अधिनियम, 1872 की धारा 170 “विशिष्ट ग्रहणाधिकार” शब्द को विशेष रूप से परिभाषित नहीं करती है। हालांकि, यह विशिष्ट ग्रहणाधिकार की अवधारणा को समझाती है। धारा 170 उस स्थिति की बात करती है जहां एक भंडारकर्ता ने वस्तुओं पर अपने श्रम या कौशल का उपयोग करके काम किया हो। ऐसी परिस्थितियों में, भंडारकर्ता को यह अधिकार होता है कि वह उन वस्तुओं को तब तक अपने पास रख सके जब तक कि उन वस्तुओं के संबंध में प्रदान की गई विशिष्ट सेवाओं के लिए भुगतान न हो जाए।  

इस धारा से सामान्य रूप से यह समझा जा सकता है कि विशिष्ट ग्रहणाधिकार का अर्थ है कि किसी व्यक्ति को यह ग्रहणाधिकार होता है कि वह विशिष्ट वस्तुओं को तब तक अपने पास रख सके जब तक कि उन सेवाओं के लिए भुगतान न हो जाए जो प्रदान की गई थीं। इस प्रकार का ग्रहणाधिकार विशिष्ट वस्तुओं पर लागू होता है, लेकिन किसी सामान्य खाता संतुलन या अन्य किसी ऋण पर लागू नहीं होता।  

उदाहरण के लिए, ‘A’ एक खुरदरे हीरे को कट और पॉलिश कराने के लिए जौहरी को देता है, और जौहरी वह काम करता है। जौहरी उस हीरे को तब तक रोक कर रख सकता है जब तक कि A सेवाओं के लिए भुगतान न कर दे। यहां जौहरी का ग्रहणाधिकार केवल दिए गए हीरे तक ही सीमित है, क्योंकि सेवाएं विशेष रूप से उसी हीरे के संबंध में प्रदान की गई थीं।  

यदि A कपड़ा ‘B’ (दर्जी) को एक कोट बनाने के लिए देता है, लेकिन B तीन महीने की उधारी देने का वादा करता है, तो B कोट को तब तक नहीं रोक सकता जब तक भुगतान न हो जाए। ऐसा इसलिए है क्योंकि क्रेडिट का एक समझौता था, और दर्जी को कोट रखने का कोई अधिकार नहीं है। इसे इस तरह समझा जा सकता है कि वस्तुओं को केवल तभी रखा जा सकता है जब पक्षों के बीच कोई स्पष्ट समझौता न हो।  

प्रवर्तन

सामान्य ग्रहणाधिकार

सामान्य ग्रहणाधिकार से लेनदार को यह अधिकार मिलता है कि वह अपनी कब्जे में मौजूद किसी भी संपत्ति को तब तक रोके रखे जब तक कि ऋणी द्वारा सभी ऋण चुकता न हो जाएं। यह मायने नहीं रखता कि संपत्ति उस विशिष्ट ऋण से संबंधित है या नहीं। सामान्य ग्रहणाधिकार में, लेनदार कई प्रकार की संपत्तियों का कब्जा बनाए रख सकता है। इस प्रकार के ग्रहणाधिकार में संपत्ति केवल विशिष्ट ऋण से संबंधित नहीं होती। यह ग्रहणाधिकार लेनदार के कब्जे में मौजूद सभी संपत्तियों पर लागू होता है जब तक कि ऋणी की सभी सामान्य देनदारी पूरी तरह से चुकता न हो जाए।  

उदाहरण के लिए, यदि एक ग्राहक बैंक का कोई पैसा बकाया रखता है, तो बैंकर ग्राहक की ओर से रखी गई सभी प्रतिभूतियों (सिक्योरिटीज) या धन पर सामान्य ग्रहणाधिकार का उपयोग कर सकता है।  

विशिष्ट ग्रहणाधिकार

विशिष्ट ग्रहणाधिकार केवल उस विशिष्ट संपत्ति पर लागू होता है जो सीधे तौर पर ऋण या दायित्व से संबंधित होती है। लेनदार उस विशिष्ट संपत्ति का कब्जा तब तक रख सकता है जब तक संबंधित ऋण चुकाया न जाए। यदि ऋणी ऋण राशि चुकाने से इनकार करता है, तो ग्रहणाधिकार धारक संपत्ति को बेचकर ऋण वसूल सकता है। लेकिन ऐसा आमतौर पर कानूनी प्रक्रियाओं का पालन करने या अदालत की मंजूरी प्राप्त करने के बाद ही किया जा सकता है, जो क्षेत्राधिकार पर निर्भर करता है। ग्रहणाधिकार धारक अन्य संपत्तियों पर दावा नहीं कर सकता जो असंबंधित ऋण से जुड़ी हों।  

उदाहरण के लिए, यदि एक उधारकर्ता ऋण को सुरक्षित करने के लिए सोना गिरवी रखता है, तो ऋणदाता ऋण चुकता होने तक सोने का कब्जा बनाए रख सकता है।  

फायदे

सामान्य ग्रहणाधिकार 

  • सामान्य ग्रहणाधिकार के साथ लेनदार को अधिक सुरक्षा मिलती है क्योंकि वे किसी भी संपत्ति को जब्त कर सकते हैं, न कि केवल विशिष्ट वस्तुओं को।  
  • लेनदार को यह साबित करने की आवश्यकता नहीं होती कि संपत्ति ऋण से सीधे तौर पर जुड़ी है। यह इसे विशिष्ट ग्रहणाधिकार की तुलना में लागू करने में सरल बनाता है।  
  • जिन मामलों में ऋणी की संपत्ति पर सामान्य और विशिष्ट ग्रहणाधिकार दोनों हैं, वहां सामान्य ग्रहणाधिकार आमतौर पर प्राथमिकता लेता है और पहले निपटारा किया जाता है।  
  • सामान्य ग्रहणाधिकार विशेष ग्रहणाधिकारसे कम सामान्य होते हैं और उनके बारे में नियम स्थान के आधार पर बदल सकते हैं।

विशिष्ट ग्रहणाधिकार

  • लेनदार को स्पष्ट रूप से पता होता है कि वे किस संपत्ति को ऋण निपटाने के लिए ले सकते हैं, क्योंकि यह केवल एक विशिष्ट संपत्ति से जुड़ा होता है।  
  • चूंकि लेनदार को ऋणी की सभी संपत्तियों से नहीं गुजरना पड़ता, इसे लागू करना सामान्य ग्रहणाधिकार की तुलना में तेज़ होता है।  
  • यह अधिक न्यायपूर्ण माना जाता है क्योंकि लेनदार केवल उस संपत्ति को ले सकता है जो सीधे ऋण से संबंधित हो। इससे अन्य संपत्तियों की रक्षा होती है।  
  • विशिष्ट ग्रहणाधिकार के साथ, ऋणी की अन्य संपत्तियां जो ऋण से संबंधित नहीं हैं, सुरक्षित रहती हैं।  
  • यदि कर्जदार की संपत्ति पर कई लिंस हैं, तो सामान्य लिंस से पहले सामान्यत: विशेष लिंस का निपटान किया जाता है।

नुकसान 

सामान्य ग्रहणाधिकार

  • लेनदार के लिए विशिष्ट संपत्तियों का पता लगाना और जब्त करना चुनौतीपूर्ण हो सकता है क्योंकि यह ग्रहणाधिकार ऋणी की सभी संपत्तियों पर लागू होता है।  
  • सामान्य ग्रहणाधिकार के तहत जब्त की जा सकने वाली संपत्तियों की विस्तृत श्रृंखला ऋणी को बहुत कम संसाधनों के साथ छोड़ सकती है, जिससे उनके लिए बुनियादी जीवन व्यय को पूरा करना मुश्किल हो जाता है।  
  • लेनदारों को सामान्य ग्रहणाधिकार को लागू करने में अधिक समय और खर्च का सामना करना पड़ सकता है। यह विशेष रूप से समय लेने वाला हो सकता है, यदि संपत्तियों की पहचान और कब्जा करने के लिए कानूनी सहायता की आवश्यकता हो।

विशिष्ट ग्रहणाधिकार

  • ग्रहणाधिकार केवल उसी विशिष्ट संपत्ति या संसाधन को शामिल करता है जिस पर यह संलग्न होता है। इसलिए यह अन्य कर्ज़ों या संपत्तियों की रक्षा नहीं करता।  
  • यदि संपत्ति खो जाती है या क्षतिग्रस्त हो जाती है, तो लेनदार को वह पूरी राशि नहीं मिल सकती जो वह वसूल करना चाहता था।  
  • सम्पत्ति का मूल्य समय के साथ घट सकता है, जिससे लेनदार के लिए पूरे कर्ज़ की राशि वसूल करना कठिन हो सकता है।  
  • यदि ऋणी पुनर्भुगतान करने में विफल रहता है, तो लेनदार को पूरी राशि वसूलने में समस्या हो सकती है।  
  • संपत्ति को जब्त करने के लिए कानूनी कार्रवाई में लेनदार के लिए बहुत समय और पैसे की आवश्यकता होती है।  
  • जब संपत्ति बेची जाती है, तो विशिष्ट लियन धारक को पहले भुगतान नहीं मिल सकता यदि अन्य लियन को प्राथमिकता मिलती है।

न्यायिक घोषणाएँ  

सामान्य ग्रहणाधिकार  

बैंक ऑफ बिहार बनाम बिहार राज्य एवं अन्य (1971)  

तथ्य

बैंक ऑफ बिहार बनाम बिहार राज्य और अन्य (1971) मामले में, बैंक अपीलकर्ता था जिसने जगदीशपुर जमींदारी कंपनी लिमिटेड (प्रतिवादी संख्या 2) को कैश क्रेडिट प्रणाली के तहत अग्रिम प्रदान किया। सुरक्षा के रूप में, कंपनी ने चीनी के बोरे बैंक को गिरवी रखे। ये चीनी के बोरे गोदामों में संग्रहीत थे, और इन गोदामों की चाबियां बैंक के पास थीं।  

1949 में, बिहार राज्य ने गोदाम से 1,818 चीनी के बोरे जब्त कर लिए। यह राशनिंग ग्रहणाधिकारी और जिला मजिस्ट्रेट पटना द्वारा जारी आदेश के अनुसार किया गया। बैंक, जो एक गिरवी रखने वाला था, ने चीनी को प्रतिवादी संख्या 2 के ऋण के बदले सुरक्षा के रूप में रखा।  

बाद में चीनी बेची गई, और बिक्री की आय सरकारी कोष में जमा कर दी गई। गन्ना आयुक्त ने बिहार और उड़ीसा सार्वजनिक मांग वसूली अधिनियम, 1914 के तहत भिटा चीनी कारखाने द्वारा बकाया चीनी उपकर के लिए इस राशि को जब्त कर लिया। इस कारखाने का प्रतिवादी संख्या 2 के साथ एक व्यावसायिक समझौता था।  

बैंक ने बिहार राज्य और जगदीशपुर जमींदारी कंपनी लिमिटेड के खिलाफ या तो चीनी वापस करने या जब्त की गई चीनी के मूल्य के लिए मुआवजा देने के उद्देश्य से मुकदमा दायर किया।  

मुद्दे

मुख्य मुद्दा यह था कि क्या बैंक, एक गिरवी रखने वाले के रूप में, जब्त की गई चीनी पर सामान्य ग्रहणाधिकार का प्रयोग कर सकता है या नहीं?  

निर्णय

प्रारंभ में विचारण न्यायालय ने बैंक के पक्ष में फैसला सुनाया। उसने कहा कि चीनी को जब्त करते समय सरकार ने बैंक के गिरवी रखने के ग्रहणाधिकार को समाप्त नहीं किया। अदालत ने आगे बिहार राज्य को बैंक को 93,910 रुपये ब्याज सहित भुगतान करने का आदेश दिया।  

हालांकि, जब मामला अपील में गया, तो पटना उच्च न्यायालय ने विचारण न्यायालय के फैसले से असहमति व्यक्त की। उसने निर्णय दिया कि बैंक को चीनी या उसकी बिक्री से प्राप्त धन का दावा करने का कोई अधिकार नहीं था। ऐसा इसलिए था क्योंकि सरकार द्वारा संपत्ति की जब्ती वैध थी। इसी तरह, जब्त की गई संपत्तियों की बिक्री से प्राप्त धन का उपयोग चीनी उपकर से संबंधित बकाया ऋणों को चुकाने के लिए किया गया।  

हालांकि, जब यह मामला सर्वोच्च न्यायालय में अपील पर गया, तो उसने पटना उच्च न्यायालय के फैसले से असहमति जताई। सर्वोच्च न्यायालय का निर्णय बैंक के पक्ष में था। उसने कहा कि बैंक को चीनी को ऋण राशि की सुरक्षा के रूप में रखने का ग्रहणाधिकार था। सरकार द्वारा जब्ती ने बैंक के चीनी पर ग्रहणाधिकार को समाप्त नहीं किया। इसलिए, सरकार को जब्त की गई चीनी के मूल्य के लिए बैंक को मुआवजा देना पड़ा।  

सिटी यूनियन बैंक लिमिटेड बनाम सी. थंगाराजन (2003)

तथ्य:  

सिटी यूनियन बैंक लिमिटेड बनाम सी. थंगाराजन (2003) मामले में, सिटी यूनियन बैंक ने 1986 में कुमारास्वामी, चेल्लाप्पा और थंगाराजन से 2,568.15 रुपये की वसूली के लिए मुकदमा दायर किया। यह 1983 में लिए गए 4,000 रुपये के ऋण के लिए बनाए गए एक वचन पत्र पर आधारित था। थंगाराजन ने ऋण लेने से इनकार कर दिया और कहा कि उनका बैंक के साथ ऋण के संबंध में कोई व्यवहार नहीं है।  

थंगाराजन, जो एक सम्मानित तमिल पंडित थे, ने बैंक के खिलाफ मुकदमा दायर कर 11,053 रुपये की वसूली की मांग की, जिसमें एक सावधि जमा (एफ.डी.) पर ब्याज और 10,000 रुपये की प्रतिष्ठा क्षति के लिए हर्जाना शामिल था। उन्होंने 1985 में 10,000 रुपये जमा किए थे, लेकिन जब उन्होंने विजया बैंक के माध्यम से राशि निकालने का प्रयास किया, तो सिटी यूनियन बैंक ने इस अनुरोध को अस्वीकार कर दिया और एफ.डी. पर थंगाराजन की कथित ऋण देनदारी के कारण ग्रहणाधिकार का दावा किया।  

मुद्दे

मुख्य कारण निम्नलिखित थे :

  • क्या थंगाराजन अन्य प्रतिवादियों के साथ ऋण के लिए उत्तरदायी थे?  
  • क्या बैंक थंगाराजन के एफ.डी. पर कथित ऋण की वसूली के लिए सामान्य ग्रहणाधिकार का प्रयोग कर सकता था?  
  • क्या थंगाराजन को प्रतिष्ठा क्षति के लिए हर्जाना मिलने का ग्रहणाधिकार था?  

निर्णय

विचारण न्यायालय ने पाया कि थंगाराजन ने वचन पत्र पर हस्ताक्षर किए थे, जिससे वे ऋण के लिए उत्तरदायी थे। हालांकि, अदालत ने यह भी कहा कि ऋण की वसूली के लिए एक अलग मुकदमा दायर करके बैंक ने एफ.डी. पर अपने ग्रहणाधिकार को त्याग दिया था। अदालत ने थंगाराजन को उनकी एफ.डी. के लिए 13,055 रुपये और प्रतिष्ठा क्षति के लिए 2,000 रुपये का हर्जाना दिया।  

दोनों पक्षों ने अपील की, लेकिन अपीलीय अदालत ने विचारण न्यायालय के फैसले को बरकरार रखा और कहा कि बैंक स्पष्ट अनुबंध या थंगाराजन की अनुमति के बिना सामान्य ग्रहणाधिकार का प्रयोग नहीं कर सकता था।  

एम. शांति बनाम बैंक ऑफ बड़ौदा (2017)

तथ्य 

एम. शांति बनाम बैंक ऑफ बड़ौदा (2017) के मामले में, याचिकाकर्ता ने 2013 में बैंक ऑफ बड़ौदा से ₹47 लाख का ऋण लिया। याचिकाकर्ता ने इस ऋण राशि के लिए संपत्ति के दस्तावेज़ों को गारंटी के रूप में बैंक को सौंपा। 2015 तक वह नियमित रूप से किश्तें जमा कर रही थीं, लेकिन बाद में उन्हें वित्तीय समस्याओं का सामना करना पड़ा। उन्होंने ऋण राशि चुकाने और अपनी संपत्ति वापस लेने की इच्छा व्यक्त की। हालांकि, बैंक ने संपत्ति के दस्तावेज़ लौटाने से इनकार कर दिया और दावा किया कि याचिकाकर्ता सीएमएस शैक्षणिक न्यास (ट्रस्ट) से संबंधित एक अन्य ऋण राशि के लिए भी गारंटर हैं। इस न्यास पर एक बड़ा बकाया था।  

मुद्दा  

मुद्दा यह था कि क्या बैंक याचिकाकर्ता के ऋण चुकाने के बावजूद उनके संपत्ति दस्तावेज़ों को एक अन्य ऋण के गारंटी के लिए कानूनी रूप से रोक सकता है। साथ ही, क्या बैंक “सामान्य ग्रहणाधिकार” का उपयोग करके दस्तावेज़ों को रोक सकता है?  

निर्णय  

ओडिशा उच्च न्यायालय ने भारतीय अनुबंध अधिनियम, 1872 की धारा 171 के अनुसार यह देखा कि बैंकरों को किसी भी ऐसी वस्तु को रखने का अधिकार है जो उन्हें किसी खाते के सामान्य संतुलन के लिए गारंटी के रूप में दी गई हो। यह अधिकार तभी लागू होता है जब कोई विशेष अनुबंध इसे समाप्त न करता हो।  

न्यायालय ने यह निर्णय दिया कि बैंक केवल उन संपत्तियों पर “ग्रहणाधिकार” का अधिकार लागू कर सकता है जो उसके ग्राहक द्वारा उसे दी गई हों। हालांकि, बैंक को उन वस्तुओं या संपत्तियों को रखने का अधिकार नहीं है जो किसी अन्य व्यक्ति की हैं, भले ही ग्राहक उस लेनदेन में शामिल हो।  

“ग्रहणाधिकार” का अधिकार केवल तभी लागू हो सकता है जब बकाया राशि ग्राहक के अपने खाते से संबंधित हो, न कि अन्य पक्षों के खातों से, भले ही ग्राहक गारंटर हो। साझेदारी से जुड़े मामलों में, बैंक किसी एक साझेदार के निजी खाते पर साझेदारी के बकायों के लिए “ग्रहणाधिकार” लागू नहीं कर सकता।  

अदालत ने बैंक को याचिकाकर्ता को उनकी संपत्ति दस्तावेज़ (यहां, स्वर्ण आभूषण) लौटाने का आदेश दिया और कहा कि बैंक अनुचित व्यवहार कर रहा था। भारतीय अनुबंध अधिनियम, 1872 की धारा 171 या बैंक के नियमों का सहारा लेकर बैंक इस मामले में दस्तावेज़ों को रोक नहीं सकता। अदालत ने बैंक द्वारा भेजे गए नोटिस को रद्द कर दिया और स्वर्ण आभूषण तुरंत लौटाने का आदेश दिया। दोनों पक्षों को अपने-अपने कानूनी खर्च स्वयं वहन करने का निर्देश दिया गया।

विशिष्ट अधिकार 

विजय कुमार बनाम जालंधर बॉडी बिल्डर्स एंड अदर्स  

तथ्य

विजय कुमार बनाम जालंधर बॉडी बिल्डर्स एंड अदर्स (1981) के मामले में, याचिकाकर्ता विजय कुमार ने एक बैंक के साथ व्यवसायिक संबंध स्थापित किए, जिसमें उन्होंने सावधि जमा (फिक्स्ड डिपॉजिट) रसीदों (एफ डी आर) के माध्यम से गारंटी प्रदान की। ये एफ डी आर बैंक गारंटी के लिए विशेष रूप से सुरक्षा के रूप में बैंक को सौंपे गए थे।  

विवाद तब उत्पन्न हुआ जब बैंक ने इन एफ.डी.आर. पर “सामान्य ग्रहणाधिकार” लागू करने का प्रयास किया, जबकि मूल गारंटी का निपटान पहले ही हो चुका था। बैंक ने यह दावा किया कि एफ.डी.आर. का उपयोग एक असंबंधित ओवरड्राफ्ट खाते की शेष राशि को निपटाने के लिए किया जाएगा।  

मुद्दे  

क्या बैंक को उस फिक्स्ड डिपॉजिट रसीदों (एफ डी आर) पर “सामान्य ग्रहणाधिकार” का दावा करने का अधिकार है, जो विशेष रूप से एक विशेष उद्देश्य के लिए सौंपे गए थे?  

निर्णय  

अदालत ने कहा कि जबकि बैंकों को भारतीय अनुबंध अधिनियम, 1872 की धारा 171 के तहत सामान्य ग्रहणाधिकार  प्राप्त होता है, यह अधिकार पक्षों के बीच एक विशिष्ट अनुबंध द्वारा निरस्त किया जा सकता है।  

इस मामले में, एफ डी आर को एक विशिष्ट उद्देश्य के लिए गिरवी रखा गया था, और वह उद्देश्य पहले ही पूरा हो चुका था। इसलिए, बैंक केवल एफ.डी.आर पर “विशिष्ट ग्रहणाधिकार” का दावा कर सकता था और अन्य असंबंधित देनों के लिए “सामान्य अधिकार” लागू नहीं कर सकता था।  

अदालत ने निर्णय दिया कि ओवरड्राफ्ट खाते का निपटान करने के लिए एफ डी आर का उपयोग करने का बैंक का दावा अवैध था।

सामान्य ग्रहणाधिकार और विशेष ग्रहणाधिकार के बीच अंतर का सारांश 

मापदंड सामान्य ग्रहणाधिकार  विशेष ग्रहणाधिकार 
परिभाषा इस ग्रहणाधिकार के तहत, यह लेनदार को किसी अन्य व्यक्ति के स्वामित्व वाले सामान को तब तक रखने का अधिकार देता है जब तक वह बकाया राशि का भुगतान न कर दे।  

उदाहरण के लिए, यदि किसी ग्राहक के ऋण बकाया हैं, तो बैंक इस ग्रहणाधिकार का उपयोग विभिन्न दस्तावेज़ों पर कर सकता है।  

इस प्रकार के ग्रहणाधिकार के तहत, व्यक्ति विशिष्ट सामान को तब तक रख सकता है जब तक उन सामानों का भुगतान नहीं मिल जाता।  

उदाहरण के लिए, एक दर्जी ग्राहक के लिए एक अनुकूलित वाद बनाता है। दर्जी को सूट को तब तक रखने का ग्रहणाधिकार है जब तक ग्राहक उसका भुगतान नहीं करता।

परिधि (स्कोप) यह सभी प्रकार के सामानों पर लागू होता है जिनका भुगतान नहीं किया गया है। यह मायने नहीं रखता कि ऋण की राशि क्या है। एक बैंक विभिन्न प्रकार के ऋणों के तहत इस ग्रहणाधिकार का उपयोग कर सकता है। इस प्रकार का ग्रहणाधिकार केवल कुछ विशेष वस्तुओं पर लागू होता है। यह ग्रहणाधिकार उन विशेष वस्तुओं तक सीमित होता है। यह ग्रहणाधिकार विशेष वस्तुओं तक सीमित होता है क्योंकि यह इस सिद्धांत पर आधारित है कि ग्रहणाधिकार धारक के पास उन वस्तुओं के भुगतान को सुरक्षित करने के लिए विशेष वस्तुओं पर कब्जा बनाए रखने का कानूनी ग्रहणाधिकार है।
स्वचालित की तुलना में समझौता यह ग्रहणाधिकार स्वचालित रूप से नहीं दिया जाता है; यह सामान्यतः पक्षों के बीच एक लिखित समझौते की आवश्यकता होती है। यह ग्रहणाधिकार भारतीय अनुबंध अधिनियम, 1872 के अनुसार स्वचालित रूप से आता है। इस प्रकार के ग्रहणाधिकार में यह ग्रहणाधिकार बिना किसी विशेष समझौते के स्वचालित रूप से प्राप्त होता है।
बेचने का ग्रहणाधिकार सामान्य ग्रहणाधिकार का धारक यह ग्रहणाधिकार नहीं रखता कि वह वस्तुओं को बेचकर अवैतनिक (अनपेड) कर्ज की वसूली करे। वह केवल वस्तुओं को कब्जे में रख सकता है जब तक कर्ज की राशि का भुगतान नहीं हो जाता। विशेष ग्रहणाधिकार में, धारक सामान्यतः वस्तुओं को नहीं बेच सकता। लेकिन वह विशेष परिस्थितियों में कुछ ग्रहणाधिकार बेच सकता है।
सामान्य उपयोगकर्ता बैंक और वित्तीय संस्थाएँ अक्सर इस प्रकार के ऋण का उपयोग करती हैं। इसके अलावा, वेयरहाउस कर्ता और पॉलिसी ब्रोकर भी इस ऋण का प्रयोग कर सकते हैं। ये संस्थाएँ विशिष्ट वस्तुओं या दस्तावेजों को अपनी सेवाओं के लिए भुगतान किए जाने तक कब्जे में रख सकती हैं। सेवा प्रदाता, जैसे कि मरम्मत की दुकानें या स्टोरेज कंपनियाँ, अक्सर इस प्रकार के ऋण का उपयोग करती हैं। इसके अतिरिक्त, अन्य पक्ष जैसे बैली, एजेंट, पैलजी, साझेदार, अवैतनिक विक्रेता और वस्तुओं के खोजी भी इस ऋण का उपयोग करते हैं।
ऋणी के दावे यह दावा कई ऋणियों के खिलाफ दावे करने की अनुमति देता है। उदाहरण के लिए, यदि एक व्यापार विभिन्न ऋणों में पैसा उधार लिया है, तो बैंक उनके संपत्ति को रख सकता है। यह ग्रहणाधिकार केवल एक ही कर्जदार तक सीमित है। इसका मतलब है कि ग्रहणाधिकार केवल उस व्यक्ति या संस्था पर लागू होता है।
प्रवर्तन  धारक किसी भी कर्ज़दार की संपत्ति को बेच सकता है ताकि पूरी बकाया रकम वसूल किया जा सके, चाहे वह विशिष्ट सामान हो या न हो। ग्रहणाधिकार को केवल विशिष्ट वस्तुओं को बेचकर लागू किया जा सकता है, लेकिन कर्ज़दार की अन्य संपत्तियों को नहीं।
समाप्ति एक सामान्य लेन तभी तक प्रभावी रहता है जब तक उधारी करने वाले द्वारा लेनधारक को सभी बकाया कर्ज़ चुका नहीं दिए जाते। एक विशेष लेन तब समाप्त हो जाता है जब संबंधित वस्तु से जुड़ी विशिष्ट देनदारी का भुगतान किया जाता है।

निष्कर्ष  

सामान्य ग्रहणाधिकार और विशेष ग्रहणाधिकार दोनों ही लेनदारों को अपनी सुरक्षा के लिए उपाय हैं। सामान्य ग्रहणाधिकार लेनदारों को यह अधिकार देती है कि वे देनदार की संपत्ति को तब तक अपने पास रखें जब तक सभी बकाया भुगतान नहीं किया जाता, भले ही वह बकाया उन संपत्ति से सीधे संबंध में न हो। सामान्य ग्रहणाधिकार का सामान्य रूप से उपयोग बैंक करते हैं। दूसरी ओर, एक विशेष ग्रहणाधिकार केवल उस संपत्ति के एक विशिष्ट वस्तुओं पर लागू होती है जो किसी विशिष्ट देनदारी से जुड़ी होती है।  

सामान्य ग्रहणाधिकार व्यापक होती है और यह पक्षों के बीच सभी देनदारियों को शामिल करती है। सामान्य ग्रहणाधिकार में समय के साथ कई वित्तीय लेन-देन हो सकते हैं। यह दृष्टिकोण लेनदारों को सुरक्षा प्रदान करता है क्योंकि यह देनदार की संपत्तियों को तब तक रखता है जब तक सभी बकाए का भुगतान नहीं हो जाता। हालांकि, विशेष लेन दूसरी ओर केवल एकल, विशिष्ट देनदारी पर केंद्रित होती है। इससे इसकी सीमा सीमित हो जाती है। हालांकि, दोनों प्रकार की लेन अपने-अपने दृष्टिकोण में महत्वपूर्ण हैं।  

अक्सर पूछे जाने वाले प्रश्न (एफ ए क्यू)

क्या व्यक्तिगत संपत्ति पर लेन लगाया जा सकता है? 

हाँ, व्यक्तिगत संपत्तियों जैसे कि कार, गहनों या उपकरणों पर ग्रहणाधिकार लगाया जा सकता है।  

बंधक से ग्रहणाधिकार में क्या अंतर है?

बंधक में, ऋण की राशि के लिए संपत्ति को संपार्श्विक (कोलेटरल) के रूप में उपयोग किया जाता है। बंधक भी एक प्रकार का ग्रहणाधिकार है। लेकिन ग्रहणाधिकार विभिन्न प्रकार की संपत्तियों और देनदारियों पर लागू हो सकता है। यह केवल बंधक तक सीमित नहीं है। बंधक एक प्रकार की संपत्ति है जिसमें मालिक अपनी संपत्ति पर ऋण के सुरक्षा के रूप में किसी को कानूनी दावा देता है। दूसरी ओर, ग्रहणाधिकार एक कानूनी अधिकार है संपत्ति को रखने या दावा करने का, क्योंकि बकाया ऋण है।

ग्रहणाधिकार वाली संपत्ति को बेचने का क्या प्रभाव होता है?

यदि कोई व्यक्ति ग्रहणाधिकार वाली संपत्ति को बेचता है, तो उस व्यक्ति को ग्रहणाधिकार धारक के हित का भुगतान करना होगा। दूसरे शब्दों में, ग्रहणाधिकार धारक बिक्री के बाद भी संपत्ति का दावा कर सकता है।

संदर्भ

 

रोजगार विवादों में एडीआर की भूमिका

यह लेख Nikita Singh द्वारा लिखा गया है, जो लॉसिखो से इंटरनेशनल कॉन्ट्रेक्ट, नेगोसिएशन, ड्राफ्टिंग एंड एनफोर्समेंट में डिप्लोमा कर रही हैं। इस लेख मे रोजगार विवादों में एडीआर की भूमिका, एडीआर क्या है, रोजगार विवादों में प्रयुक्त एडीआर के तरीकों,  उनसे संबंधित कानूनों की विस्तृत रूप से चर्चा की गई है। इस लेख का अनुवाद Chitrangda Sharma के द्वारा किया गया है। 

परिचय

आज की तेजी से बदलती दुनिया में, एडीआर एक आवश्यकता बन गई है, क्योंकि लोगों के पास पारंपरिक मुकदमेबाजी प्रणाली जैसी लंबी समाधान प्रक्रिया के लिए समय या धैर्य नहीं है। इसके विपरीत, एडीआर को काफी लोकप्रियता मिली है, क्योंकि यह मुकदमेबाजी की तुलना में कम समय लेने वाला, सस्ता, गोपनीय और लचीला विकल्प है। रोजगार विवाद, जो लगभग अपरिहार्य हो गए हैं, उन्हें हल करने के लिए भी एडीआर का उपयोग किया जाता है। रोजगार विवाद कई कारणों से उत्पन्न हो सकते हैं, जैसे कार्यस्थल पर उत्पीड़न, गैरकानूनी बर्खास्तगी, अनुबंध का उल्लंघन, या कोई अन्य विवाद। इन सभी मुद्दों का उत्पादकता और समग्र कार्यस्थल के माहौल पर नकारात्मक प्रभाव पड़ सकता है, और इन्हें शीघ्रतापूर्वक और गोपनीय तरीके से हल करने के लिए, नियोक्ता और कर्मचारी दोनों ही एडीआर का उपयोग करना पसंद करते हैं। तो, आखिर एडीआर क्या है और यह रोजगार विवादों को सुलझाने में कैसे मदद करता है? 

एडीआर उन तकनीकों या विधियों के समूह को संदर्भित करता है जिनका उपयोग अदालत के बाहर विवादों या असहमतियों को हल करने के लिए किया जाता है। पारंपरिक मुकदमेबाजी प्रणालियों की तुलना में, एडीआर एक सस्ती, लचीली, गोपनीय और कम समय लेने वाली प्रक्रिया है, जो इसे शीघ्र और लागत प्रभावी समाधान के लिए वांछनीय बनाती है। इस लेख में हम रोजगार विवादों में एडीआर की भूमिका, इसके तरीकों तथा प्रत्येक के फायदे और नुकसान पर चर्चा करेंगे। 

वैकल्पिक विवाद समाधान (एडीआर) क्या है?

वैकल्पिक विवाद समाधान (एडीआर), जिसे बाह्य विवाद समाधान के रूप में भी जाना जाता है, न्यायालय के बाहर विवादों को सुलझाने के वैकल्पिक तरीकों को संदर्भित करता है। यह पारंपरिक मुकदमेबाजी प्रणाली के विकल्प के रूप में कार्य करता है। इन तरीकों में आमतौर पर एक तीसरा पक्ष शामिल होता है, जो विवादों को निपटाने में मदद करता है। मध्यस्थता (आर्बिट्रेशन), सुलह (कन्सिलिएशन), बिचवई (मिडिएशन) और वार्ता  (निगोशिएशन) एडीआर के सामान्य रूप हैं; वे मुकदमेबाजी के लिए लागत प्रभावी, तीव्र और लचीले विकल्प हैं। एडीआर विवाद समाधान का एक ऐसा तंत्र है जो गैर-विरोधात्मक है, अर्थात, सभी के लिए सर्वोत्तम समाधान तक पहुंचने के लिए एक साथ मिलकर काम करना है। ये विधियाँ व्यक्तियों को विवादों को सुलझाने तथा पारस्परिक रूप से स्वीकार्य समाधान तक पहुँचने में सहायता करती हैं। इनमें से प्रत्येक विधि एक विशिष्ट तरीके से समझौता करने में सहायक होती है, जिसके लाभ और नुकसान विवाद की प्रकृति और इसमें शामिल लोगों पर निर्भर करते हैं। 

रोजगार विवादों में प्रयुक्त एडीआर के तरीके

मध्यस्थता

मध्यस्थता रोजगार विवादों में प्रयुक्त एडीआर के सबसे सामान्य रूपों में से एक है। रोजगार समझौते में आमतौर पर एक मध्यस्थता खंड शामिल होता है, जो विवादों का समाधान मुकदमेबाजी के बजाय मध्यस्थता के माध्यम से करने का अधिकार देता है। मध्यस्थता में, पक्ष एक तटस्थ तीसरे पक्ष की नियुक्ति करते हैं, जिसे मध्यस्थ या मध्यस्थों के पैनल के रूप में जाना जाता है, और वे मध्यस्थयों के निर्णय का पालन करने के लिए सहमत होते हैं। मध्यस्थ अपने क्षेत्र या जिस विवाद को वे सुलझा रहे हैं, उसके विषय-वस्तु के विशेषज्ञ होते हैं, तथा मामले में ज्ञानवर्धक अंतर्दृष्टि प्रदान करते हैं। मध्यस्थ दोनों पक्षों की दलीलें सुनता है, उनके साक्ष्यों की जांच करता है और उसके आधार पर अपना निर्णय सुनाता है। मध्यस्थ के निर्णयों को मध्यस्थीय पंचाट कहा जाता है, और वे दोनों पक्षों पर बाध्यकारी होते हैं। 

मध्यस्थता का उपयोग करने के लाभ

गोपनीय

मध्यस्थता भी एक गोपनीय प्रक्रिया है। पक्षकार कई कारणों से अपने मतभेदों को सुलझाने के लिए मध्यस्थता को चुनते हैं, जिनमें से एक कारण यह है कि यह एक निजी और गोपनीय प्रक्रिया है। मानक न्यायालय प्रणाली सभी के लिए खुली है, लेकिन मध्यस्थता चीजों को निजी रखती है। मध्यस्थता की गोपनीय व्यवस्था में पक्ष संवेदनशील जानकारी और विवाद विवरण को निजी रख सकते हैं। 

तेज़ समाधान

पारंपरिक मुकदमा प्रणाली एक लंबी और समय लेने वाली प्रक्रिया है; इसे पूरी तरह से हल होने में महीनों या वर्षों तक का समय लग सकता है। इसके विपरीत, मध्यस्थता एक छोटी और कम समय लेने वाली प्रक्रिया है जो विवादों या असहमतियों को कुछ दिनों या हफ्तों में सुलझा देती है।

प्रभावी लागत

मध्यस्थता का एक अन्य लाभ यह है कि यह लागत प्रभावी है, अर्थात यह पारंपरिक मुकदमा प्रणालियों की तुलना में बहुत सस्ता है। पारंपरिक मुकदमेबाजी प्रक्रिया कठोर होती है और लंबी अवधि तक चलती है तथा इसमें न्यायालय शुल्क, वकील शुल्क और अन्य शुल्क-संबंधी भुगतान जैसे निरंतर भुगतान शामिल होते हैं। चूंकि मध्यस्थता लंबे समय तक नहीं चलती और जल्दी ही निपट जाती है, इसलिए इसमें कम धनराशि की आवश्यकता होती है।

विशेषज्ञता

मध्यस्थ अपने क्षेत्र या विवाद के विषय-वस्तु के विशेषज्ञ होते हैं, जो मामले में बहुमूल्य अंतर्दृष्टि प्रदान करते हैं। विवादों को सुलझाते समय सुविचारित और सटीक निर्णय लेने के लिए विषय-वस्तु की गहन समझ होना महत्वपूर्ण है। 

मध्यस्थता का उपयोग करने के नुकसान

मिसाल का अभाव

मध्यस्थता का एक प्रमुख दोष कानूनी मिसाल का अभाव है। न्यायालय के निर्णयों के विपरीत, मध्यस्थता निर्णय भविष्य के मामलों के लिए कानूनी मिसाल कायम नहीं करते हैं। चूंकि मध्यस्थ स्वतंत्र रूप से अपना निर्णय देते हैं, इसलिए निर्णय पर विचार किए बिना समान विवादों को हल करते समय असंगतियां उत्पन्न होना संभव है।

सीमित उपचार

पारंपरिक मुकदमेबाजी की तुलना में मध्यस्थता सीमित उपचार प्रदान करती है। मध्यस्थता उपलब्ध उपचारों या राहत के प्रकारों को प्रतिबंधित कर सकती है, जिससे व्यापक मुआवजा या न्यायसंगत राहत, जैसे कि निषेधाज्ञा या विशिष्ट निष्पादन, प्राप्त करने की क्षमता सीमित हो सकती है। यह सीमा विशेष रूप से जटिल विवादों में नुकसानदेह हो सकती है, जिनमें अधिक व्यापक या गैर-मौद्रिक राहत की आवश्यकता होती है। 

महंगा पड़ सकता है

लोग प्रायः मध्यस्थता को मुकदमेबाजी के लिए एक लागत प्रभावी विकल्प के रूप में देखते हैं, लेकिन कभी-कभी यह महंगा भी हो सकता है। मध्यस्थता व्यय में न केवल मध्यस्थ शुल्क शामिल है, बल्कि मध्यस्थता संस्थाओं द्वारा लगाए गए प्रशासनिक शुल्क और कानूनी प्रतिनिधित्व शुल्क भी शामिल हैं। ये खर्च उन व्यक्तियों के लिए काफी चुनौतीपूर्ण हो सकते हैं जो पहले से ही वित्तीय कठिनाइयों का सामना कर रहे हैं।

अपील के लिए सीमित आधार

मध्यस्थता के निर्णय आमतौर पर अंतिम और बाध्यकारी होते हैं, तथा अपील के लिए आधार बहुत सीमित होते हैं। आमतौर पर, केवल मध्यस्थ के कदाचार या प्रक्रियागत अनियमितताओं के कारण ही मध्यस्थता पंचाट (अवॉर्ड) से असंतुष्ट पक्षकारों को निर्णय को चुनौती देने का अवसर मिलता है। अपील की यह सीमित गुंजाइश समस्यामूलक हो सकती है यदि कोई पक्ष यह मानता है कि मध्यस्थ का निर्णय अनुचित या गलत था। 

सुलह

सुलह भी रोजगार संबंधी विवादों को अदालत के बाहर निपटाने का एक तरीका है। पक्षकार अपने विवादों की सुनवाई और निर्णय के लिए एक मध्यस्थ, एक तटस्थ तीसरे पक्ष की नियुक्ति करते हैं। मध्यस्थ का मुख्य कार्य पक्षों को सौहार्दपूर्ण समझौते तक पहुंचने में सहायता करना है। मध्यस्थता के विपरीत, जहां मध्यस्थ का निर्णय पक्षों को बाध्य करता है, सुलह पक्षों को मध्यस्थ के निर्णय से अप्रभावित रहने की अनुमति देता है। यदि वे निर्णय से असंतुष्ट होंगे तो वे उसे अस्वीकार कर सकते हैं। यदि वे सहमत हों, तो मध्यस्थ उन्हें कानूनी रूप से बाध्यकारी समझौता या करार बनाने में सहायता कर सकता है। 

सुलह-समझौता के लाभ

गोपनीय

सुलह एक निजी और गोपनीय प्रक्रिया है। अदालती प्रक्रियाओं के विपरीत, जो सार्वजनिक होती हैं और पक्षों के बारे में संवेदनशील जानकारी सार्वजनिक रूप से प्रदर्शित कर सकती हैं, सुलह एक निजी व्यवस्था में होती है। इसका अर्थ यह है कि सुलह प्रक्रिया के दौरान कही गई हर बात गुप्त रहती है, जिससे पक्षकार अपने मतभेदों को निजी रख सकते हैं और सार्वजनिक नजरों से दूर रख सकते हैं। 

सहयोग में वृद्धि

सुलह से पक्षों को प्रतिस्पर्धात्मकता के बजाय सहयोगात्मक रूप से काम करने की अनुमति मिलती है। पक्षकार प्रभावी ढंग से विवादों को सुलझा सकते हैं तथा सुलह-समझौते के माध्यम से अपने संबंधों को सुरक्षित रख सकते हैं, जिससे आगे और अधिक नुकसान को रोका जा सकता है। इन रिश्तों को बरकरार रखने से भविष्य में साथ मिलकर काम करने और एक-दूसरे की मदद करने के अवसर मिल सकते हैं।

परिणाम पर नियंत्रण

सुलह-समझौता विवादों के परिणाम को नियंत्रित करने का लाभ प्रदान करता है, जबकि पारंपरिक न्यायालय प्रणाली में न्यायाधीश का निर्णय अंतिम और बाध्यकारी होता है। सुलह में, मध्यस्थ पक्षों को पारस्परिक रूप से स्वीकार्य समाधान प्राप्त करने में सहायता करता है, लेकिन कोई निर्णय नहीं थोपता है; पक्ष प्रस्तावित समाधान को स्वीकार या अस्वीकार करने के लिए स्वतंत्र होते हैं। 

तेज़ समाधान

त्वरित समाधान सुलह का एक और महत्वपूर्ण लाभ है। पारंपरिक मुकदमा प्रणाली एक लंबी और समय लेने वाली प्रक्रिया है; इसे पूरी तरह से हल होने में महीनों या वर्षों तक का समय लग सकता है। दूसरी ओर, सुलह एक संक्षिप्त और कम समय लेने वाली प्रक्रिया है जो विवादों या असहमतियों को कुछ ही दिनों या हफ्तों में सुलझा देती है। 

सुलह का उपयोग करने के नुकसान

शक्ति का असंतुलन

रोजगार संबंधी विवादों में नियोक्ता और कर्मचारी के बीच महत्वपूर्ण शक्ति असंतुलन हो सकता है। सुलह इस असंतुलन को पूरी तरह से दूर नहीं कर सकता, क्योंकि मध्यस्थ की भूमिका किसी भी पक्ष की वकालत करने के बजाय केवल संचार को सुविधाजनक बनाना है। इससे अधिक शक्तिशाली पक्ष के पक्ष में परिणाम निकल सकते हैं, विशेष रूप से यदि मध्यस्थ शक्ति असंतुलन को प्रभावी ढंग से संबोधित नहीं करता है। 

गैर-बाध्यकारी प्रकृति

सुलह-समझौते का एक और दोष यह है कि इसका परिणाम बाध्यकारी नहीं होता। सुलह में, पक्षकार सुलहकर्ता के निर्णय या सुझाव से बाध्य नहीं होते हैं; यदि पक्षकार इससे संतुष्ट नहीं हैं तो उन्हें समाधान को अस्वीकार करने का अधिकार होता है। इस प्रकार, सुलह के माध्यम से प्राप्त कोई भी समझौता तब तक कानूनी रूप से लागू नहीं होता जब तक कि दोनों पक्ष स्वेच्छा से उसका पालन न करें।

सुलहकार का सीमित अधिकार

सुलह में एक मध्यस्थ शामिल होता है जो पक्षों को पारस्परिक रूप से स्वीकार्य समाधान खोजने में मदद करता है। न्यायाधीश या मध्यस्थ के विपरीत, सुलहकार के पास निर्णयों को लागू करने या परिणाम थोपने का अधिकार नहीं होता है। यदि सुलहकार के प्रयासों से समझौता नहीं होता है, तो पक्षों को अन्य ए.डी.आर. प्रक्रियाओं या मुकदमेबाजी की ओर बढ़ना पड़ सकता है, जिससे विवाद को सुलझाने में लगने वाली समय-सीमा बढ़ सकती है और लागत भी बढ़ सकती है। 

समाधान की कोई गारंटी नहीं

सुलह का उद्देश्य पक्षों को एक समान आधार खोजने तथा एक सुलहकार की सहायता से पारस्परिक रूप से स्वीकार्य समाधान तक पहुंचने के लिए प्रोत्साहित करना है, जो मतभेदों को दूर करने के लिए सक्रिय रूप से काम करता है। हालांकि, यदि सुलह से कोई समझौता नहीं होता है, तो पक्षों को विवाद को अधिक औपचारिक एडीआर प्रक्रियाओं या मुकदमेबाजी तक बढ़ाना पड़ सकता है, जिससे मामले को सुलझाने में अतिरिक्त देरी और खर्च होने की संभावना हो सकती है। 

बिचवई

बिचवई भी एडीआर की विधियों में से एक है। यह कम औपचारिक और अधिक लचीली विधि है। एक तटस्थ (न्यूट्रल) तृतीय पक्ष, जिसे बीच-बचावकर्ता कहा जाता है, पक्षों को पारस्परिक रूप से स्वीकार्य समाधान तक पहुंचने में सहायता करता है। बीच-बचावकर्ता कोई निर्णय नहीं देता; वह पक्षों को एक दूसरे के साथ बातचीत करने और सौहार्दपूर्ण समाधान तक पहुंचने में मदद करता है। बीच-बचावकर्ता का उद्देश्य दोनों पक्षों के हितों और आवश्यकताओं को ध्यान में रखकर जीत वाला परिणाम प्राप्त करना है। यदि बिचवई के दौरान पक्षकारों के बीच समझौता हो जाता है, तो बीच-बचावकर्ता औपचारिक समझौता लिखने में मदद कर सकता है। यह समझौता आम तौर पर स्वैच्छिक होता है और दोनों पक्षों की आपसी सहमति को दर्शाता है। 

बिचवई के लाभ

किफायती और तेज़ समाधान

बिचवई एक सस्ती एवं त्वरित समाधान प्रक्रिया है। मुकदमेबाजी के विपरीत, जो महीनों या वर्षों तक चल सकती है, जिसके कारण अंततः उससे जुड़ी महत्वपूर्ण कानूनी शुल्क भी बढ़ जाता है, बिचवई विवादों को कुछ दिनों या हफ्तों में सुलझा देती है, तथा किफायती और त्वरित समाधान प्रदान करती है। 

लचीला

बिचवई एडीआर की कम कठोर तथा अधिक लचीली विधि है। बिचवई पक्षों को बैठक के लिए किसी भी स्थान और समय का चयन करने की लचीलापन और स्वायत्तता प्रदान करती है, साथ ही प्रक्रिया को अपनी विशिष्ट आवश्यकताओं के अनुसार अनुकूलित करने की भी अनुमति देती है। यह लचीलापन विभिन्न प्रकार की प्राथमिकताओं और परिस्थितियों को समायोजित करके बिचवई प्रक्रिया को अधिक सुलभ बनाता है। 

सहयोग में वृद्धि

बिचवई में, पक्षकार पारस्परिक रूप से स्वीकार्य समाधान तक पहुंचने के लिए बीच बचावकर्ता  के साथ सक्रिय भागीदारी करते हैं। बिचवई शत्रुतापूर्ण वातावरण के बजाय सहयोगात्मक वातावरण प्रदान करती है। यह सहयोगात्मक वातावरण पक्षों के बीच संबंधों को बनाए रखते हुए वांछित समाधान तक पहुंचने में सहायता करता है। 

परिणाम पर नियंत्रण

बिचवई प्रक्रिया विवाद के परिणाम पर पर्याप्त नियंत्रण प्रदान करती है। पारंपरिक मुकदमेबाजी प्रणाली के विपरीत, जहां अदालत का निर्णय अंतिम और बाध्यकारी होता है, बिचवई में पक्षकार स्वयं विवाद का परिणाम निर्धारित करते हैं, जबकि बीच बचावकर्ता केवल पक्षों के बीच सहयोग को सुगम बनाता है और संभावित समाधान प्रदान करता है। 

बिचवई के नुकसान

समाधान की कोई गारंटी नहीं

बिचवई विवाद के समाधान की गारंटी नहीं देती, क्योंकि यह एक गैर-बाध्यकारी प्रक्रिया है। यह प्रक्रिया पूरी तरह से पक्षों के स्वैच्छिक सहयोग पर आधारित है। यदि दोनों पक्ष आपसी सहमति से किसी समाधान पर नहीं पहुंचते हैं, तो बीच-बचावकर्ता (मीडिएटर) की पूरी प्रक्रिया बेकार हो जाती है, और उन्हें विवादों को सुलझाने के लिए एडीआर या मुकदमेबाजी की एक अलग पद्धति का विकल्प चुनना पड़ता है। 

बीच बचावकर्ता  के सीमित अधिकार

बिचवई में, मध्यस्थ की भूमिका पक्षों के बीच संचार और बातचीत को सुविधाजनक बनाना है ताकि उन्हें अपने समझौते तक पहुंचने में मदद मिल सके। बीच बचावकर्ता को निर्णय थोपने या बाध्यकारी निर्णय देने का अधिकार नहीं है। यदि बिचवई से कोई समाधान नहीं निकलता है, तो पक्षों को विवाद समाधान के अन्य तरीकों या मुकदमेबाजी पर विचार करना पड़ सकता है, जिससे समय और लागत बढ़ सकती है। 

सीमित कानूनी संरक्षण

विवाद से जुड़े पक्षों को बिचवई में सीमित कानूनी संरक्षण प्राप्त है क्योंकि यह एक अनौपचारिक प्रक्रिया है। यद्यपि अदालती कार्यवाही सख्त होती है, फिर भी वह पक्षकारों को सुरक्षा प्रदान करती है तथा उनके हितों की रक्षा करती है। बिचवई मुकदमेबाजी के समान स्तर की सुरक्षा प्रदान करने में सक्षम नहीं हो सकती। नियोक्ता और कर्मचारी के बीच शक्ति असंतुलन अक्सर रोजगार विवादों में कर्मचारी के हित को प्रभावित करता है। 

गैर-बाध्यकारी प्रकृति

बिचवई का एक अन्य दोष यह है कि इसका परिणाम बाध्यकारी नहीं होता है। बिचवई में, बीच बचावकर्ता के पास अपने निर्णय थोपने का कोई अधिकार नहीं होता; इसके बजाय, वह पूरी तरह से पक्षों के स्वैच्छिक सहयोग पर निर्भर करता है। इस प्रकार, बिचवई के माध्यम से प्राप्त कोई भी समझौता तब तक कानूनी रूप से लागू नहीं होता जब तक कि दोनों पक्ष स्वेच्छा से उसका पालन न करें। 

वार्ता

वार्ता से तात्पर्य पारस्परिक रूप से स्वीकार्य समाधान तक पहुंचने के लिए पक्षों के बीच संचार और चर्चा से है। विवादों को सुलझाने में यह लगभग हमेशा पहला कदम होता है, और इसमें पक्षों के बीच स्वैच्छिक संचार शामिल होता है; केवल तभी जब वार्ता विफल हो जाती है, तो पक्ष विवाद को सुलझाने के लिए कोई अन्य तकनीक अपनाते हैं। वार्ता में, पक्षकार स्वयं या किसी वार्ताकार की सहायता से, असहमति को दूर करने तथा पारस्परिक रूप से स्वीकार्य समाधान पर पहुंचने के लिए कई बार बातचीत करते हैं। वार्ता विवादों को सुलझाने का एक अनौपचारिक, सस्ता, लचीला और कुशल तरीका है। अदालती कार्यवाही की कठोर संरचना के विपरीत, वार्ता पक्षों को प्रत्यक्ष चर्चा के लिए आमने-सामने लाती है, जिससे उन्हें सभी की आवश्यकताओं के अनुरूप समाधान खोजने के लिए एक साथ काम करने का अवसर मिलता है। 

वार्ता के लाभ

प्रभावी लागत

मुकदमेबाजी या मध्यस्थता की तुलना में वार्ता बहुत सस्ता विकल्प है, क्योंकि इसमें कोई न्यायालय शुल्क या कानूनी प्रतिनिधि शुल्क शामिल नहीं होता है। चूंकि वार्ता एक अनौपचारिक प्रक्रिया है और इसे शीघ्रता से सुलझाया जा सकता है, इसलिए कुल व्यय आमतौर पर कम हो जाता है। 

लचीला

वार्ता और कुछ नहीं बल्कि पक्षों के बीच चर्चा है; यह एक अनौपचारिक प्रक्रिया है, और पक्षों को बातचीत के समय, स्थान और यहां तक कि प्रक्रिया के संबंध में भी काफी लचीलापन प्रदान किया जाता है; सब कुछ पक्षों द्वारा अपनी आवश्यकताओं के अनुसार स्वयं तय किया जाता है। 

परिणाम पर नियंत्रण

वार्ता से पक्षों को अंतिम परिणाम पर काफी हद तक नियंत्रण प्राप्त होता है। मुकदमेबाजी या मध्यस्थता के विपरीत, जहां प्राधिकरण का अंतिम निर्णय पक्षों पर बाध्यकारी होता है, वार्ता पक्षों को पारस्परिक रूप से स्वीकार्य समाधान तक पहुंचने की अनुमति देती है जो दोनों पक्षों के हितों को पूरा करता है। 

सहयोग में वृद्धि

वार्ता पक्षों के बीच खुले संचार और सहयोग को प्रोत्साहित करती है। यह सहयोगात्मक दृष्टिकोण पारस्परिक रूप से स्वीकार्य समाधान तक पहुंचने के साथ-साथ नियोक्ता और कर्मचारी के बीच सकारात्मक संबंधों को बनाए रखने में भी मदद कर सकता है। 

वार्ता का उपयोग करने के नुकसान

विशेषज्ञता का अभाव

वार्ता में, पक्षकार स्वयं संचार और चर्चा की एक श्रृंखला के माध्यम से असहमति को हल करने का प्रयास करते हैं। यदि पक्षों में वार्ता में विशेषज्ञता का अभाव है, तो उन्हें अपनी आवश्यकताओं और हितों को प्रभावी ढंग से संप्रेषित करने में कठिनाई हो सकती है, जिससे प्रक्रिया में देरी हो सकती है। 

भावनात्मक कारक

वार्ता के लिए दोनों पक्षों के बीच तार्किक और व्यावहारिक चर्चा की आवश्यकता होती है ताकि वे जीत वाली स्थिति पर पहुंच सकें। हालांकि, कभी-कभी पक्षों के व्यक्तिगत या भावनात्मक मुद्दे वार्ता के आड़े आ सकते हैं, जिससे पूरी प्रक्रिया चुनौतीपूर्ण हो जाती है।

समाधान के लिए औपचारिक तंत्र का अभाव

वार्ता पूरी तरह से पक्षों पर निर्भर करती है कि वे किसी समाधान पर पहुंचें और सहमत हों, जबकि मुकदमेबाजी या मध्यस्थता में प्राधिकारी निर्णय लेता है जो पक्षों पर बाध्यकारी होता है। यदि पक्षकार किसी निर्णय पर पहुंचने में असफल रहते हैं तो पूरी वार्ता प्रक्रिया बेकार हो जाएगी। 

जटिल मुद्दों को संबोधित करने में कठिनाई

जटिल प्रकृति के विवादों में, वार्ता मुकदमेबाजी या मध्यस्थता जितनी प्रभावी या उपयोगी नहीं हो सकती है। जटिल विवादों के लिए विशेषज्ञ ज्ञान की आवश्यकता हो सकती है, जिसका पक्षों के पास अभाव हो सकता है। इससे समाधान प्रक्रिया रुक सकती है, और पक्ष को इस पर अधिक धन और समय खर्च करना पड़ सकता है। 

रोजगार विवादों में एडीआर के लिए कानूनी ढांचा

एडीआर ने विवादों को कुशलतापूर्वक और सौहार्दपूर्ण ढंग से सुलझाने में महत्वपूर्ण भूमिका निभाई है; यह न केवल पक्षों को अदालत के बाहर विवादों को सुलझाने में सहायता करता है, बल्कि अदालत को न्यायिक बोझ से भी मुक्त करता है। विभिन्न क़ानूनों और न्यायिक उदाहरणों ने भारत में एडीआर के लिए कानूनी ढांचा स्थापित किया है। 

सिविल प्रक्रिया संहिता (सीपीसी)

सीपीसी की धारा 89 एडीआर के माध्यम से अदालत के बाहर विवादों के निपटारे की बात करती है। सी.पी.सी. की धारा 89 में प्रावधान है कि:

जहां न्यायालय को ऐसा प्रतीत होता है कि समझौते के ऐसे तत्व विद्यमान हैं जो पक्षकारों को स्वीकार्य हो सकते हैं, वहां न्यायालय समझौते की शर्तें तैयार करेगा तथा उन्हें पक्षकारों को उनकी टिप्पणियों के लिए उपलब्ध कराएगा। पक्षों की टिप्पणियां प्राप्त करने के बाद, न्यायालय संभावित समझौते की शर्तों को पुनः तैयार कर सकता है तथा समतुल्य (एक्विवलेंट) समझौते का संदर्भ दे सकता है। अदालत के बाहर समझौते के लिए निम्नलिखित विकल्प उपलब्ध हैं: 

  • मध्यस्थता; 
  • सुलह
  • न्यायिक समझौता जिसमें लोक अदालत के माध्यम से समझौता शामिल है; या 
  • बिचवई

जहां कोई विवाद संदर्भित किया जाता है- 

  • मध्यस्थता या सुलह के लिए, मध्यस्थता और सुलह अधिनियम, 1996 के प्रावधान लागू होंगे जैसे कि मध्यस्थता या सुलह के लिए कार्यवाही उस अधिनियम के प्रावधानों के तहत निपटान के लिए संदर्भित की गई थी;
  • वहां न्यायालय उसे विधिक सेवा प्राधिकरण अधिनियम, 1987 की धारा 20 की उपधारा (1) के उपबंधों के अनुसार लोक अदालत को संदर्भित करेगा और लोक अदालत को संदर्भित विवाद के संबंध में उस अधिनियम के अन्य सभी उपबंध लागू होंगे;
  • न्यायिक निपटान के लिए, न्यायालय उसे उपयुक्त संस्था या व्यक्ति को संदर्भित करेगा और ऐसी संस्था या व्यक्ति को लोक अदालत माना जाएगा और विधिक सेवा प्राधिकरण अधिनियम, 1987 के सभी प्रावधान लागू होंगे मानो विवाद उस अधिनियम के प्रावधानों के तहत लोक अदालत को संदर्भित किया गया हो; 
  • बिचवई के लिए, न्यायालय पक्षों के बीच समझौता कराएगा और ऐसी प्रक्रिया का पालन करेगा जो निर्धारित की जा सकती है

मध्यस्थता और सुलह अधिनियम, 1996

मध्यस्थता और सुलह अधिनियम, 1996 भारत में मध्यस्थता और सुलह को नियंत्रित करता है। इसका उद्देश्य पारंपरिक न्यायिक प्रणाली से बाहर एक प्रभावी और कुशल विवाद समाधान तंत्र प्रदान करना है। इसका उद्देश्य पारंपरिक न्यायिक प्रणाली से बाहर एक प्रभावी और कुशल विवाद समाधान तंत्र प्रदान करना है। यह अधिनियम अंतर्राष्ट्रीय वाणिज्यिक (कमर्शियल) मध्यस्थता पर संयुक्त राष्ट्र अंतर्राष्ट्रीय व्यापार कानून आयोग (यूएनसीआईटीआरएएल) के मॉडल कानून पर आधारित है। अधिनियम मध्यस्थता प्रक्रिया के लिए एक रूपरेखा प्रदान करता है, जिसमें मध्यस्थों की नियुक्ति, मध्यस्थता कार्यवाही का संचालन, मध्यस्थ न्यायाधिकरणों का अधिकार क्षेत्र और मध्यस्थता पंचाटो का प्रवर्तन शामिल है। इसमें सुलह को भी शामिल किया गया है तथा सुलह प्रक्रिया के लिए दिशानिर्देश प्रदान किए गए हैं। 

औद्योगिक विवाद अधिनियम, 1947

औद्योगिक विवाद अधिनियम, 1947 भारत में रोजगार विवादों को नियंत्रित करता है और इसका उद्देश्य कर्मचारियों/श्रमिकों के हितों की रक्षा करना है। यह रोजगार संबंधी विवादों को सुलझाने के लिए ए.डी.आर. विधियों के उपयोग को प्रोत्साहित करता है। यह रोजगार संबंधी विवादों को सुलझाने के लिए मध्यस्थता और सुलह को प्रभावी तंत्र के रूप में मान्यता देता है। अधिनियम के अंतर्गत, सरकार नियोक्ताओं और कर्मचारियों के बीच विवादों में मध्यस्थता के लिए सुलह अधिकारी या सुलह बोर्ड की नियुक्ति कर सकती है। 

कानूनी मामले 

किंगफिशर एयरलाइंस बनाम पृथ्वी मल्होत्रा एवं अन्य

यह मामला अब बंद हो चुकी किंगफिशर एयरलाइंस के विभिन्न स्टाफ सदस्यों द्वारा अवैतनिक वेतन और अन्य वेतन लाभों की वसूली के लिए शुरू की गई श्रम कार्यवाही से संबंधित था। जबकि कर्मचारियों ने विशेष रूप से सशक्त श्रम न्यायालयों में कार्यवाही शुरू की, किंगफिशर एयरलाइंस ने तर्क दिया कि न्यायालय के पास अधिकार क्षेत्र नहीं है, क्योंकि रोजगार समझौते में मध्यस्थता खंड शामिल था। हालाँकि, किंगफिशर एयरलाइंस द्वारा मामले को मध्यस्थता के लिए भेजने के आवेदन को अस्वीकार कर दिया गया और श्रम न्यायालय ने कार्यवाही पर अधिकार बरकरार रखा था। 

मायावती ट्रेडिंग प्राइवेट लिमिटेड बनाम प्रद्युत देब बर्मन

इस मामले में, भारत के सर्वोच्च न्यायालय ने माना कि जब पक्ष विवादों में मध्यस्थता के लिए सहमत होते हैं, तो अदालत की भूमिका मध्यस्थता और सुलह अधिनियम, 1996 की धारा 11(6A) के तहत मध्यस्थता समझौते के अस्तित्व को निर्धारित करने तक सीमित होती है। न्यायालय को मध्यस्थ की नियुक्ति के दौरान विवाद के गुण-दोष की जांच नहीं करनी चाहिए। 

एमआर कृष्ण मूर्ति बनाम न्यू इंडिया एश्योरेंस कंपनी लिमिटेड

इस मामले में, भारत के सर्वोच्च न्यायालय ने सुझाव दिया कि सरकार देश में बिचवई कार्यवाही को विनियमित करने के लिए भारतीय बिचवई अधिनियम बनाने पर विचार करे। न्यायालय ने मोटर दुर्घटना बिचवई प्राधिकरण की स्थापना के लिए मोटर वाहन अधिनियम, 1988 में संशोधन करने की भी सिफारिश की थी। इसके अतिरिक्त, न्यायालय ने राष्ट्रीय विधिक सेवा प्राधिकरण (एनएएलएसए) को ऐसे विवादों के समाधान के लिए मध्यस्थता प्रकोष्ठ (सेल) बनाने का निर्देश दिया था। 

कानूनी प्रतिनिधियों के माध्यम से मोती राम (मृत) एवं अन्य बनाम अशोक कुमार एवं अन्य 

इस मामले में, सर्वोच्च न्यायालय ने इस बात पर जोर दिया कि मध्यस्थता की कार्यवाही स्वाभाविक रूप से निजी और गोपनीय होती है। न्यायालय ने निर्णय दिया कि मध्यस्थ को न्यायालय के समक्ष या तो सत्यापित समझौता प्रस्तुत करना चाहिए, यदि बिचवई सफल हो, अथवा यह कथन प्रस्तुत करना चाहिए कि बिचवई अप्रभावी थी। 

निष्कर्ष

निष्कर्ष के तौर पर, वैकल्पिक विवाद समाधान (एडीआर) रोजगार विवादों को सुलझाने के लिए एक प्रभावी समाधान प्रदान करता है, जो पारंपरिक मुकदमेबाजी प्रणाली की तुलना में अधिक सहयोगात्मक और कम विरोधाभासी दृष्टिकोण प्रदान करता है। मध्यस्थता, सुलह, बिचवई और वार्ता जैसे तरीकों को अपनाकर नियोक्ता और कर्मचारी दोनों ही ऐसे समाधानों की दिशा में काम कर सकते हैं जो उनके व्यावसायिक संबंधों को सुरक्षित रखते हुए उनके हितों की रक्षा करें। एडीआर न केवल पक्षों का समय और पैसा बचाता है, बल्कि आवश्यकता और रुचि के अनुरूप परिणाम तैयार करने की लचीलापन भी प्रदान करता है। जैसे-जैसे कार्यस्थलों में परिवर्तन जारी रहेगा, रोजगार विवादों में एडीआर की भूमिका और अधिक बढ़ने की संभावना है, जिससे ऐसे वातावरण को बढ़ावा मिलेगा जहां विवादों को निष्पक्षता और पारस्परिक सम्मान पर जोर देते हुए रचनात्मक तरीके से सुलझाया जाएगा। 

 

वित्त में कृत्रिम बुद्धिमत्ता: वैश्विक परिप्रेक्ष्य में एएमएल विनियमों के संबंध में कंपनी कानून में कानूनी दृष्टिकोण

यह लेख Aathira Ajith द्वारा लिखा गया है, जो लॉसिखो से कॉर्पोरेट लॉ एंड प्रैक्टिस: ट्रांजैक्शन, गवर्नेंस एंड डिस्प्यूट्स में डिप्लोमा कर रही हैं। इस लेख मे वित्त में कृत्रिम बुद्धिमत्ता (आर्टिफिशियल इंटेलिजेंस) के वैश्विक परिप्रेक्ष्य में एएमएल विनियमों के संबंध में कंपनी कानून में कानूनी दृष्टिकोण के बारे मे चर्चा की गई है। इस लेख मे एआई उपयोग के लाभ और कमियां, नियामक निकायों की भूमिका के बारे मे विस्तृत रूप से चर्चा की गई है। इस लेख का अनुवाद Chitrangda Sharma के द्वारा किया गया है।

परिचय

वित्तीय क्षेत्र में एआई को शामिल करने से पूरी प्रक्रिया बहुत गतिशील, प्रभावी और लागत प्रभावी हो गई; इसने सभी तक आसानी से वित्तीय सेवाएं पहुंचाने के आयाम का विस्तार किया हैं। हालांकि, तीव्र परिवर्तन एक कठिन कार्य है, जो कानूनी क्षेत्र में चुनौती का सामना कर रहा है, विशेष रूप से एएमएल मॉडल को विनियमित करने से संबंधित समस्याएं हैं। एआई और कंपनी कानून के चतुष्पथ (क्रॉस रोड) को इतना महत्वपूर्ण बनाने वाली बात यह है कि एआई प्रौद्योगिकियों का उपयोग निम्नलिखित के लिए किया जाता है 

  • जोखिम आकलन
  • लेन-देन की निगरानी
  • ग्राहक का उचित परिश्रम

नीचे प्रासंगिक कानून के दृष्टिकोण से संबंधित राय दी गई है, चाहे वह एएमएल आवश्यकताओं के संबंध में हो या कंपनी कानून के ढांचे में इसके संभावित प्रभाव के संबंध में हो।  

एल्गोरिथम व्यापार से लेकर ग्राहक सेवा चैटबॉट जैसी जटिल चीज़ के विकास तक, पहले से ही, एआई प्रौद्योगिकियां वित्त से संबंधित कई प्रक्रियाओं में अभिन्न अंग बन चुकी हैं। इन प्रणालियों में अंतर्निहित दक्षता और गति से बहुत बड़ी मात्रा में डाटा को संसाधित किया जा सकता है और वास्तविक समय पर निर्णय लिया जा सकता है। 

दूसरी ओर, इससे और गंभीर समस्या उत्पन्न होती है, जैसे: 

  • जवाबदेही,
  • पारदर्शिता
  • नैतिक चिंताएँ 
  • डाटा उल्लंघन की संभावना
  • प्रचलित कानूनों के अनुपालन की पुष्टि करने में जटिलता- ऐसी महत्वपूर्ण चिंताएं जो हमेशा एआई एल्गोरिदम के साथ जुड़ी रहेंगी। 

इस प्रकार यह मामला बहुत सावधानी और ध्यान देने की मांग करता है।

इसलिए, यह निष्कर्ष निकलता है कि किसी भी वित्तीय संस्थान में धन शोधन की गतिविधि का पता लगाने और रोकथाम के प्रावधानों को ध्यान में रखते हुए एक सफल प्रणाली को एएमएल विनियमन के ढांचे के भीतर बनाया जाना चाहिए। 

वित्तीय कार्रवाई कार्यदल (टास्क फोर्स) के अनुसार, जोखिम आधारित दृष्टिकोण में संस्थाओं की कमजोरियों को परिभाषित करना तथा पहचाने गए जोखिम को कम करने के लिए उन्हें ठीक करने के लिए उचित कदम उठाना शामिल है। एआई की प्रगति के साथ लेनदेन की निगरानी में उच्च स्वचालन की क्षमता विकसित करके, संदिग्ध गतिविधियों पर रोक लगाई जा सकती है। फिर भी, एआई के ऐसे अनुप्रयोगों को विधायकों और नीति निर्माताओं द्वारा निर्धारित तरीके से किया जाना चाहिए, जिससे ऐसी संस्थाएं गोपनीयता आवश्यकताओं की चूक में न पड़ें या ऐसे कार्य न करें जिन्हें भेदभावपूर्ण माना जा सकता है।  

वित्त में एआई के उपयोग से जुड़ा कानूनी परिदृश्य काफी जटिल और गतिशील है। नियामकों ने अभी नए ढांचे को आकार देना शुरू किया है, जो विकसित एआई प्रौद्योगिकियों से जुड़ी अनूठी चुनौतियों को पहचानेंगे, उदाहरण के लिए निवेश में कृत्रिम बुद्धिमत्ता के उपयोग में सर्वोत्तम प्रथाओं पर मार्गदर्शन जारी करके – पारदर्शिता पर जोर देने और निवेशकों को गुमराह करने से रोकने की आवश्यकता तक। एफटीसी ने आगे कहा कि एआई का अनुप्रयोग गैर-भेदभावपूर्ण और जवाबदेह होना चाहिए। 

चूंकि एआई का उपयोग कार्य-प्रणालियों में होने लगा है, इसलिए अब चर्चा इस बात पर हो रही है कि इसका वित्तीय संस्थाओं के आंतरिक प्रशासन और अनुपालन पर क्या प्रभाव पड़ेगा। किसी भी समय, शीर्ष प्रबंधन और निदेशक मंडल से एआई कार्यप्रवाह की निगरानी की अपेक्षा की जा सकती है, ताकि यह सुनिश्चित किया जा सके कि जोखिमों पर नियंत्रण रखा जा सके। इसका तात्पर्य यह भी है कि एआई सेटअप की निरंतर निगरानी और मूल्यांकन करने की क्षमता होनी चाहिए, क्योंकि एएमएल आवश्यकताओं के अनुरूप पूर्वाग्रह ऐसी प्रणालियों में अंतर्निहित होते हैं। 

वित्त में कृत्रिम बुद्धिमत्ता अनुप्रयोगों का अवलोकन

यहां तक कि यह ग्राहक सेवा स्वचालन और धोखाधड़ी का पता लगाने तक भी पहुंच गया है। एआई प्रणालियां बड़े डाटा का विश्लेषण करती हैं, जो ऐसे संस्थानों को स्वरूप की पहचान करने और पहले नहीं देखी गई गति से निर्णय लेने में सक्षम बनाती हैं। रोबो-सलाहकार ग्राहक-विशिष्ट आधार पर निवेश सलाह जारी करने के लिए उसी एआई एल्गोरिथम का उपयोग करने जा रहे हैं, ताकि उनके व्यक्तिगत ग्राहकों में जोखिम के प्रति विकर्षण के स्तर और वास्तविक बाजार स्थितियों का पता चल सके। 

एआई उपयोग के लाभ और कमियां

वित्त में एआई के उपयोग के लाभ

  1. दक्षता: एआई डाटा प्रविष्टि और प्रसंस्करण (प्रॉसेसिंग) जैसे दोहराए जाने वाले कार्यों को स्वचालित कर सकता है, जिससे मानव श्रमिकों को अधिक रणनीतिक और मूल्यवर्धित गतिविधियों पर ध्यान केंद्रित करने के लिए स्वतंत्रता मिलती है। इससे कार्यकुशलता और उत्पादकता में महत्वपूर्ण सुधार हो सकता है। 
  2. परिचालन लागत में कमी: कार्यों को स्वचालित करके और दक्षता में सुधार करके, एआई वित्तीय संस्थानों को उनकी परिचालन लागत कम करने में मदद कर सकता है। इससे संसाधन मुक्त होंगे, जिन्हें अन्य क्षेत्रों, जैसे नवाचार और ग्राहक सेवा, में निवेश किया जा सकता है। 
  3. बेहतर ग्राहक अनुभव: ग्राहकों को अधिक वैयक्तिकृत और सुविधाजनक अनुभव प्रदान करने के लिए एआई का उपयोग किया जा सकता है। उदाहरण के लिए, एआई-संचालित चैटबॉट का उपयोग ग्राहकों के प्रश्नों का उत्तर देने और सप्ताह के सातों दिन, 24 घंटे सहायता प्रदान करने के लिए किया जा सकता है। एआई का उपयोग ग्राहकों के डाटा का विश्लेषण करके उनकी आवश्यकताओं और प्राथमिकताओं की पहचान करने के लिए भी किया जा सकता है, जिससे वित्तीय संस्थानों को अपने उत्पादों और सेवाओं को तदनुसार तैयार करने में मदद मिल सकती है।

वित्त में एआई के उपयोग की कमियां

  1. व्यक्तिगत डाटा संरक्षण: वित्त में एआई का उपयोग व्यक्तिगत डाटा संरक्षण के बारे में चिंताएं पैदा करता है। वित्तीय संस्थाएं बड़ी मात्रा में ग्राहक डाटा एकत्रित और संग्रहीत करती हैं, जिसका उपयोग एआई मॉडल को प्रशिक्षित करने के लिए किया जा सकता है। हालाँकि, यदि इस डाटा को उचित रूप से संरक्षित नहीं किया जाता है, तो इसका उपयोग दुर्भावनापूर्ण उद्देश्यों, जैसे पहचान की चोरी या धोखाधड़ी के लिए किया जा सकता है।
  2. एल्गोरिथम संबंधी पूर्वाग्रह: एआई एल्गोरिथम पक्षपातपूर्ण हो सकते हैं, जिसके कारण अनुचित या भेदभावपूर्ण परिणाम सामने आ सकते हैं। उदाहरण के लिए, ऋण देने संबंधी निर्णय लेने के लिए उपयोग किया जाने वाला एआई एल्गोरिथम कुछ विशेष समूहों, जैसे अल्पसंख्यकों या कम आय वाले व्यक्तियों के प्रति पक्षपाती हो सकता है। 
  3. निर्णय लेने में पारदर्शिता: वित्त में एआई के उपयोग से यह समझना कठिन हो सकता है कि निर्णय कैसे लिए जाते हैं। पारदर्शिता की कमी के कारण निर्णय लेने की प्रक्रिया में किसी भी पूर्वाग्रह या त्रुटि की पहचान करना और उसका समाधान करना कठिन हो सकता है। 

वित्त में एआई के लिए कानूनी ढांचा: मौजूदा नियम और निर्देश

वित्त के क्षेत्र को संदर्भित करते हुए कानूनी वातावरण अभी भी विकासशील अवस्था में है। एसईसी और एफटीसी जैसी कई नियामक संस्थाएं हैं, जिन्होंने एआई प्रौद्योगिकियों के उपयोग से संबंधित दिशानिर्देश बनाए हैं। पारदर्शिता, जवाबदेही और गैर-भेदभाव सहित ऐसे सिद्धांतों को दिशानिर्देशों में शामिल किया गया है और ये एआई अनुप्रयोगों का उपयोग करते समय हमारा मार्गदर्शन करते हैं। 

नियामक निकायों की भूमिका

इनमें से अंतिम बात यह होगी कि नियामक निकाय एआई का उपयोग करके वित्तीय सेवाओं में अनुप्रयोगों के प्रशासन में महत्वपूर्ण भूमिका निभाएंगे। वे यह सुनिश्चित करने में अपनी भूमिका निभाएंगे कि वित्तीय संस्थान विकसित कानूनों का पालन करें और इन सेवाओं में एआई के एकीकरण में पर्याप्त बदलाव के लिए सहमत हों। वे आगे निगरानी करेंगे और निष्कर्ष निकालेंगे कि क्या एआई का उपयोग एएमएल विनियमन के लिए प्रासंगिक है और वित्तीय मामलों के बारे में निर्णय लेने में एल्गोरिथम द्वारा एआई के कार्यान्वयन के बाद किसी भी प्रकार का जोखिम जुड़ा हुआ है। 

एएमएल अनुपालन सुनिश्चित करने के लिए एआई

जब बात एएमएल अनुपालन की आती है तो वास्तविक समय की निगरानी एआई की प्रमुख कार्यात्मक क्षमताओं में से एक है। अतीत में, इसमें अक्सर भारी मात्रा में जनशक्ति की आवश्यकता होती थी, जो कि अत्यधिक होती थी तथा लगातार बढ़ते खतरे के लिए पर्याप्त रूप से सक्षम नहीं होती थी। इसके विपरीत, एक सेकंड के एक अंश में भारी मात्रा में लेनदेन के आंकड़ों पर नज़र रखते हुए, एआई प्रणाली स्वरूप का पता लगाता है और आगे की जांच के लिए संदिग्ध गतिविधियों को सामने लाने के लिए सभी पर नज़र रखता है। इससे वित्तीय संगठनों को वास्तविक समय में किसी भी उभरते जोखिम पर पहले ही नजर रखने की सुविधा मिलेगी, जिससे उन्हें किसी भी अवैध वित्तीय व्यवहार के सामने सही समय पर कार्रवाई करने की क्षमता प्राप्त होगी। इसके अलावा, यह कहा गया है कि जटिल पैटर्न और विसंगतियों के साथ एआई इन वित्तीय अपराधों के खिलाफ गैर-वित्तीय अपराध में बड़ी भूमिका निभा सकता है। मशीन लर्निंग एल्गोरिथम, काले धन को वैध बनाना उसका पता लगाने के लिए विकसित ऐतिहासिक डाटा दृष्टिकोणों से सीखने का लाभ प्रदान करते हैं। ऐसी सक्रिय प्रणाली उन जोखिमों का पता लगाने में सक्षम बनाती है जो छिद्रपूर्ण पारंपरिक प्रणालियों की जांच में पास हो जाते हैं। अधिकांश स्थैतिक नियमों पर निर्भर रहते हैं, जो आपराधिक रणनीति के विकास की तुलना में उतनी तेजी से विकसित नहीं होते हैं। वास्तव में, एआई प्रौद्योगिकियों के साथ ग्राहकों पर उचित परिश्रम बहुत प्रभावी हो सकता है। कृत्रिम बुद्धिमत्ता वाली प्रौद्योगिकियां ग्राहक के लेन-देन संबंधी व्यवहार और भौगोलिक स्थिति के आधार पर उसके जोखिमों का स्वतः आकलन करने में मदद कर सकती हैं। वास्तव में, इस तरह का दृष्टिकोण केंद्रित जोखिम-शमन रणनीतियों में मदद करता है, जिसमें संसाधनों को विशेष रूप से उच्च जोखिम वाले ग्राहकों और लेनदेन की ओर निर्देशित किया जाता है। जोखिम के एकमुश्त आकलन के अलावा, एआई का उपयोग ग्राहक व्यवहार की सतत निगरानी के लिए भी किया जा सकता है। लेन-देन के वास्तविक समय विश्लेषण का अर्थ है कि एक एआई प्रणाली बाद के व्यवहार में परिवर्तनों को पकड़ सकती है, जो संभावित रूप से धन-शोधन गतिविधि के साक्ष्य को सामने ला सकती है, यदि आदर्श रूप से परिवर्तन उस पैटर्न से संबंधित हो जो इससे पहले स्थापित किया गया था। इस उद्यम को एएमएल विनियमन के माध्यम से दिन-प्रतिदिन के उत्पीड़न से निपटने के लिए सतर्कता की आवश्यकता होगी तथा इसे सभी नए विकसित जोखिमों से आगे निकलने में सक्षम बनाना होगा। विकसित हो रही एआई प्रौद्योगिकियों के साथ, सबसे स्पष्ट प्रगति मशीन लर्निंग एल्गोरिथम से होगी, जो निश्चित रूप से एएमएल के अनुपालन में अधिक दक्षता प्रदान करेगी। इस संबंध में, ऐसे एल्गोरिथम वित्तीय संस्थाओं को अपनी पहचान क्षमताओं में सुधार करने में सक्षम बनाएंगे, ताकि वे धन शोधन के नए तरीकों से मेल खा सकें और आम तौर पर समग्र अनुपालन ढांचे में सुधार कर सकें। इस संबंध में, भविष्य में एएमएल अनुपालन और भी अधिक कृत्रिम बुद्धिमत्ता-आधारित समाधानों पर आधारित होगा; यह अत्यधिक संभावना है कि यह वित्तीय अपराध से लड़ने में वित्तीय संस्थानों के लिए एक अपरिहार्य कारक साबित होगा। बिग डाटा एनालिटिक्स, एएमएल अनुपालन के क्षेत्र में एआई द्वारा ग्रहण की जाने वाली एक और उभरती हुई भूमिका है। केवल संरचित और असंरचित डाटा की विशाल मात्रा तक पहुंच के माध्यम से ही किसी भी वित्तीय संस्थान को ग्राहकों के व्यवहार और लेनदेन के रुझानों पर अधिक प्रकाश मिलेगा। इस प्रक्रिया में, संगठन द्वारा संदिग्ध धन शोधन गतिविधियों की पहचान कर ली जाएगी तथा इस प्रकार उचित जोखिम न्यूनीकरण उपाय लागू किए जाएंगे।

एएमएल अनुपालन का महत्व

धन शोधन निरोधक (एएमएल) अनुपालन का महत्व कानूनी दायित्वों के पालन से कहीं अधिक है। यह अवैध वित्तीय गतिविधियों के विरुद्ध एक महत्वपूर्ण सुरक्षा कवच के रूप में कार्य करता है, जो विश्व भर में वित्तीय प्रणालियों की अखंडता के लिए खतरा पैदा करता है। मजबूत एएमएल विनियमनों के बिना, आपराधिक तत्व गलत तरीके से अर्जित लाभ को सफेद करने, आतंकवाद को वित्तपोषित (फाइनेंसड) करने और आर्थिक स्थिरता को कमजोर करने के लिए कमजोरियों का फायदा उठा सकते हैं। 

एएमएल अनुपालन के मूल में वित्तीय कार्रवाई कार्य बल (एफएटीएफ) है, जो एक अंतर-सरकारी निकाय है जो धन शोधन और आतंकवादी वित्तपोषण से निपटने के लिए वैश्विक मानक और सिफारिशें निर्धारित करता है। एफएटीएफ का मार्गदर्शन एक व्यापक ढांचा प्रदान करता है जिसके आधार पर वित्तीय संस्थाएं प्रभावी एएमएल कार्यक्रम विकसित और कार्यान्वित कर सकती हैं। 

एफएटीएफ द्वारा जोर दिए गए प्रमुख सिद्धांतों में से एक जोखिम-आधारित दृष्टिकोण है। यह दृष्टिकोण यह मानता है कि सभी ग्राहक और सभी लेन-देन समान स्तर का जोखिम उत्पन्न नहीं करते। अपनी कमजोरियों की पहचान और आकलन करके, वित्तीय संस्थाएं संसाधनों का आवंटन कर सकती हैं और तदनुसार नियंत्रण लागू कर सकती हैं। यह जोखिम-आधारित दृष्टिकोण एएमएल संसाधनों के अधिक लक्षित और कुशल उपयोग की अनुमति देता है, तथा यह सुनिश्चित करता है कि उच्च जोखिम वाली गतिविधियों की आवश्यक जांच हो। 

एएमएल अनुपालन का दायित्व अंततः वित्तीय संस्थाओं पर ही है। वे मजबूत एएमएल कार्यक्रमों को विकसित करने और लागू करने के लिए जिम्मेदार हैं जो लागू कानूनों और विनियमों का अनुपालन करते हैं। इन कार्यक्रमों में आम तौर पर नीतियों, प्रक्रियाओं और प्रौद्योगिकियों का संयोजन शामिल होता है, जो धन शोधन और आतंकवादी वित्तपोषण का पता लगाने और रोकने के लिए डिज़ाइन किए गए हैं। 

प्रभावी एएमएल अनुपालन के लिए बहुआयामी दृष्टिकोण की आवश्यकता होती है जिसमें विभिन्न हितधारकों के बीच सहयोग शामिल होता है। वित्तीय संस्थाओं को सूचना और सर्वोत्तम प्रथाओं को साझा करने के लिए कानून प्रवर्तन अभिकरणों, नियामकों और अन्य प्रासंगिक प्राधिकरणों के साथ मिलकर काम करना चाहिए। अंतर्राष्ट्रीय सहयोग भी महत्वपूर्ण है, क्योंकि धन शोधन और आतंकवादी वित्तपोषण अक्सर राष्ट्रीय सीमाओं को पार कर जाते हैं। 

इसके अलावा, एएमएल अनुपालन एक बार की प्रक्रिया नहीं है। यह एक सतत प्रक्रिया है जिसके लिए निरंतर निगरानी और उभरते खतरों और नियामक परिवर्तनों के अनुरूप अनुकूलन की आवश्यकता होती है। वित्तीय संस्थाओं को अपने कर्मचारियों के लिए निरंतर प्रशिक्षण और शिक्षा में निवेश करना चाहिए, ताकि यह सुनिश्चित हो सके कि वे धन शोधन और आतंकवादी वित्तपोषण से प्रभावी रूप से निपटने के लिए आवश्यक ज्ञान और कौशल से लैस हैं। 

एएमएल अनुपालन को अपनाकर, वित्तीय संस्थाएं वित्तीय अपराध के विरुद्ध वैश्विक लड़ाई में योगदान दे सकती हैं, अपने ग्राहकों और हितधारकों की सुरक्षा कर सकती हैं, तथा वित्तीय प्रणाली की अखंडता को बनाए रख सकती हैं। 

एएमएल परिचालन को बढ़ाने में एआई की भूमिका

कृत्रिम बुद्धिमत्ता (एआई) व्यवसायों के संचालन के तरीके में क्रांति ला रही है, और धन शोधन निरोधक (एएमएल) उद्योग भी इसका अपवाद नहीं है। एआई-संचालित समाधान दक्षता, सटीकता और जोखिम पहचान क्षमताओं को बढ़ाकर एएमएल परिचालन में बदलाव ला रहे हैं। 

एएमएल में एआई की महत्वपूर्ण भूमिकाओं में से एक है नियमित और दोहराव वाले कार्यों को स्वचालित करना हैं। एआई एल्गोरिदम बड़ी मात्रा में लेनदेन डाटा को संसाधित कर सकते हैं, संदिग्ध पैटर्न की पहचान कर सकते हैं, और आगे की जांच के लिए अलर्ट उत्पन्न कर सकते हैं। यह स्वचालन एएमएल विश्लेषकों को अधिक जटिल और उच्च जोखिम वाले मामलों पर ध्यान केंद्रित करने के लिए स्वतंत्र करता है, जिससे उनकी उत्पादकता और प्रभावशीलता अधिकतम हो जाती है। 

ए.एम.एल. संचालन की सटीकता को बढ़ाने में भी ए.आई. महत्वपूर्ण भूमिका निभाता है। प्राकृतिक भाषा प्रसंस्करण (एन.एल.पी.) ईमेल, रिपोर्ट और सोशल मीडिया पोस्ट जैसे असंरचित डाटा स्रोतों से जानकारी निकालने और उसका विश्लेषण करने में मदद करता है। इससे एएमएल विश्लेषकों को ग्राहक व्यवहार की गहरी समझ प्राप्त करने और संभावित जोखिमों की पहचान करने में मदद मिलती है, जो पारंपरिक तरीकों का उपयोग करते समय नजरअंदाज हो सकते हैं। 

इसके अलावा, एआई मशीन लर्निंग एल्गोरिदम का लाभ उठाकर जोखिम का पता लगाने की क्षमताओं को बढ़ाता है। ये एल्गोरिदम लेनदेन डाटा में असामान्य पैटर्न और विसंगतियों की पहचान कर सकते हैं, जिससे एएमएल विश्लेषकों को आगे की जांच के लिए उच्च जोखिम वाले मामलों को प्राथमिकता देने में मदद मिलती है। एआई-संचालित जोखिम स्कोरिंग मॉडल ग्राहकों को जोखिम स्तर निर्दिष्ट करने के लिए ऐतिहासिक डाटा का उपयोग करते हैं, जिससे एएमएल टीमें संसाधनों को अधिक कुशलतापूर्वक आवंटित करने में सक्षम होती हैं। 

वास्तविक समय में बड़ी मात्रा में डाटा को संसाधित करने की एआई की क्षमता एएमएल पेशेवरों को लेनदेन की निरंतर निगरानी करने में सक्षम बनाती है। यह वास्तविक समय निगरानी वित्तीय अपराधों के जोखिम को काफी हद तक कम कर देती है और संदिग्ध गतिविधियों को रोकने के लिए समय पर हस्तक्षेप की अनुमति देती है। 

विनियामक अनुपालन एक अन्य महत्वपूर्ण क्षेत्र है जहां एआई एएमएल पेशेवरों की सहायता कर सकता है। एआई-संचालित समाधान संगठनों को संदिग्ध लेनदेन की पहचान और रिपोर्ट करके नियामक आवश्यकताओं को पूरा करने में मदद कर सकते हैं। वे अनुपालन प्रयासों को समर्थन देने के लिए लेखापरीक्षा (ऑडिट) चिह्न और दस्तावेज भी उपलब्ध कराते हैं। 

बोर्ड और प्रबंधन कार्य

इनमें से एक यह है कि वित्तीय निगमों को वित्तीय सेवाओं में एआई पर कॉर्पोरेट प्रशासन सिद्धांतों की समीक्षा करनी चाहिए; इन्हें एआई निगरानी कार्यान्वयन और जोखिम प्रबंधन की आवश्यकताओं के निर्धारण के संबंध में निदेशक मंडल और वरिष्ठ प्रबंधन द्वारा रणनीतिक स्तर पर विकसित किया जाता है। ऐसी आवश्यकताओं का मसौदा नीतियों की रूपरेखा तैयार करके तथा नैतिक उपयोग और एएमएल नीतियों के अनुपालन का बारीकी से निरीक्षण करके तैयार किया जाता है। 

इसलिए, बैंकों के पास जोखिम प्रबंधन प्रक्रियाएं होनी चाहिए जो निगरानी सुनिश्चित करें और साथ ही, एआई प्रणालियों का आकलन करने, पूर्वाग्रह की पहचान करने और जहां लागू हो, पूर्वाग्रह को कम करने के लिए ढांचे का विकास करें, ताकि नियामक और कानूनी आवश्यकताओं को भी पूरा किया जा सके।

एआई पूर्वाग्रह और भेदभाव का मुकाबला करना: वित्तीय संस्थानों के लिए एक महत्वपूर्ण कदम

कृत्रिम बुद्धिमत्ता (एआई) के तेजी से विकसित हो रहे युग में, वित्तीय संस्थाओं को एआई पूर्वाग्रह और भेदभाव को दूर करने में महत्वपूर्ण चुनौती का सामना करना पड़ रहा है। इस नैतिक चिंता के लिए वस्तुनिष्ठ निर्णय लेने तथा वित्तीय प्रणाली में विश्वास बनाए रखने के लिए सक्रिय उपाय करने की आवश्यकता है।

विशाल मात्रा में डाटा को संसाधित करने और निर्णय लेने के लिए डिज़ाइन किए गए एआई एल्गोरिदम, प्रशिक्षण डाटा या अंतर्निहित मॉडल में मौजूद पूर्वाग्रहों को ग्रहण कर सकते हैं। इन पूर्वाग्रहों के परिणामस्वरूप अनुचित या भेदभावपूर्ण परिणाम सामने आ सकते हैं, जिससे व्यक्तियों की वित्तीय सेवाओं तक पहुंच, ऋण-योग्यता मूल्यांकन और निवेश के अवसर प्रभावित हो सकते हैं। 

वित्तीय संस्थाओं को एआई पूर्वाग्रह की पहचान करने और उसे कम करने के लिए सक्रिय दृष्टिकोण अपनाना चाहिए। इसमें गहन जोखिम आकलन करना, एआई प्रणालियों का नियमित लेखापरीक्षा करना और मजबूत शासन ढांचे को लागू करना शामिल है। इसके अतिरिक्त, एआई विकास टीमों के भीतर विविधता और समावेश की संस्कृति को बढ़ावा देना महत्वपूर्ण है, ताकि यह सुनिश्चित किया जा सके कि एआई प्रणालियों के डिजाइन और कार्यान्वयन में व्यापक दृष्टिकोण और अनुभवों पर विचार किया जाए। 

जैसे-जैसे वित्त क्षेत्र में एआई को अपनाया जा रहा है, एआई प्रौद्योगिकियों द्वारा उत्पन्न अद्वितीय जोखिमों को कम करने के लिए विशेष रूप से तैयार किए गए नियामक ढांचे अनिवार्य हो गए हैं। इन ढांचों में एआई के जिम्मेदार उपयोग पर स्पष्ट दिशानिर्देश उपलब्ध कराए जाने चाहिए, जिनमें डाटा संचालन, मॉडल सत्यापन और जवाबदेही तंत्र के सिद्धांत शामिल हों। 

एआई पूर्वाग्रह और भेदभाव के बारे में जागरूकता बढ़ाने में बिजनेस न्यूज़ चैनल महत्वपूर्ण भूमिका निभाते हैं। पूर्वाग्रह के मामलों पर रिपोर्टिंग और इन मुद्दों को संबोधित करने के लिए वित्तीय संस्थानों के प्रयासों से संगठनों को जवाबदेह बनाने और सकारात्मक बदलाव लाने में मदद मिल सकती है। अपने व्यवहार में नैतिक विचारों को शामिल करके, वित्तीय संगठन वित्तीय प्रणाली में निष्पक्षता, पारदर्शिता और समावेशिता को बढ़ाने के लिए एआई की क्षमता का लाभ उठा सकते हैं। 

एआई पूर्वाग्रह और भेदभाव को संबोधित करना न केवल एक नैतिक अनिवार्यता है, बल्कि एक व्यावसायिक आवश्यकता भी है। जिम्मेदार एआई प्रथाओं को प्राथमिकता देने वाली वित्तीय संस्थाओं को प्रतिस्पर्धात्मक लाभ मिलेगा, ग्राहकों और हितधारकों के बीच विश्वास पैदा होगा, तथा अधिक न्यायसंगत और समतापूर्ण वित्तीय भविष्य का मार्ग प्रशस्त होगा। 

निष्कर्ष

वित्त की दुनिया में एआई का समावेश निहितार्थ और अवसर का मिश्रण दर्शाता है। इस मामले में, एआई प्रौद्योगिकियां एएमएल को आगे बढ़ाने में दक्षता और प्रभावशीलता का वादा कर सकती हैं; हालांकि, वे बड़े दृष्टिकोण हैं जो कानूनी और नैतिक चिंताओं को जन्म देते हैं। वित्तीय संस्थाओं को एक उपयुक्त प्रशासनिक ढांचे के साथ सूक्ष्म विवरणों पर काम करना होगा, जिसमें मौजूदा कानूनों के अनुरूपता सुनिश्चित की जाएगी, जिसका उद्देश्य एआई प्रणालियों में पूर्वाग्रहों को कम करना है। इसके लिए संस्थान के वास्तुशिल्प में एआई को आगे और सतर्क तरीके से शामिल करने की आवश्यकता है, जिससे पारदर्शिता, जवाबदेही और निष्पक्षता जैसे बुनियादी गुणों से समझौता नहीं होगा। 

संदर्भ

यौन-क्रिया पर सर्वोच्च न्यायालय के हालिया आदेश के निहितार्थ: एक विश्लेषण

यह लेख लॉसिखो से कॉर्पोरेट लिटिगेशन में डिप्लोमा कर रहे Pawan Kumar द्वारा लिखा गया है तथा  Kawshik Chittela द्वारा संपादित किया गया है। इस लेख मे यौन-क्रिया पर सर्वोच्च न्यायालय के हालिया आदेश के निहितार्थ की चर्चा की गई है। इस लेख में अनैतिक व्यापार (रोकथाम) अधिनियम, 1956 और माननीय सर्वोच्च न्यायालय द्वारा जारी दिशा-निर्देशों के बारे मे विस्तृत रूप से चर्चा की गई है। इस लेख का अनुवाद Chitrangda Sharma के द्वारा किया गया है।

परिचय

यौन-क्रिया को दुनिया का सबसे पुराना पेशा माना जाता है। भारत में भी यह माना जाता है कि इसका अस्तित्व प्राचीन काल से है। यौन क्रिया के वैधीकरण और गैर-अपराधीकरण पर बहस के बीच इस पर चर्चा चल रही है। बहस और चर्चाएं आम तौर पर यौनकर्मियों की गरिमा और उनके अधिकारों की रक्षा की आवश्यकता पर केंद्रित होती हैं। नैतिकता और वैधता के बीच की खींचतान इस चर्चा को जटिल और चुनौतीपूर्ण बना देती है। कुछ लोग अपने अधिकारों की रक्षा सुनिश्चित करने के लिए वैधीकरण या गैर-अपराधीकरण की वकालत करते हैं, जबकि अन्य लोग नैतिक चिंताओं के कारण पूर्ण निषेध या कड़े विनियमन की वकालत करते हैं। कानूनी दृष्टि से, यौन क्रिया प्रतिबंधित नहीं है। फिर भी, सार्वजनिक स्थानों पर वेश्यावृत्ति, दलाली, वेश्यालय चलाना आदि गतिविधियों को अनैतिक तस्करी (रोकथाम) अधिनियम, 1956 के तहत अवैध माना जाता है। जबकि नैतिक रूप से, भारत भर में लोगों के विचार और समझ अलग-अलग हैं। कुछ लोग इसे व्यक्ति की अपनी पसंद का मामला मानते हैं, जबकि अन्य के लिए यह शोषणकारी और अनैतिक है। 

कुछ राष्ट्रों ने इस पेशे को वैध बना दिया है, जैसे जर्मनी, न्यूजीलैंड, ब्राजील, कनाडा, बेल्जियम, नीदरलैंड, फ्रांस आदि, ताकि उचित विनियमन सुनिश्चित किया जा सके। जबकि कई अफ्रीकी देशों ने वेश्यावृत्ति पर पूरी तरह से प्रतिबंध लगा दिया है, और सऊदी अरब जैसे कुछ देशों में वेश्यावृत्ति के लिए कठोर दंड का प्रावधान है। भारत में इसके कुछ पहलू प्रतिबंधित हैं। 

19 मई, 2022 के अपने हालिया आदेश में सर्वोच्च न्यायालय ने संविधान के अनुच्छेद 142 के तहत यौनकर्मियों के मानवाधिकारों और कामकाजी परिस्थितियों के संबंध में सरकार को कई निर्देश (या दिशानिर्देश) जारी किए हैं। ये निर्देश न्यायालय द्वारा नियुक्त पैनल की सिफारिश पर आधारित थे, जिसका गठन 2011 में किया गया था। सर्वोच्च न्यायालय ने आदेश में कहा कि ये निर्देश अस्थायी प्रकृति के हैं, जब तक कि विधायिका उचित कानून पारित करके कदम नहीं उठाती। माननीय सर्वोच्च न्यायालय के दिशानिर्देश भारत में यौनकर्मियों के अधिकारों को मान्यता देने और उनकी रक्षा करने की दिशा में एक महत्वपूर्ण कदम है। 

अनुच्छेद 142 के तहत सर्वोच्च न्यायालय का निर्देश

पृष्ठभूमि

अभियुक्त बुद्धदेव कर्मसकर ने 17 सितम्बर 1999 की रात को कलकत्ता स्थित जोगेन दत्ता लेन स्थित एक वेश्यालय में प्रवेश किया और एक यौनकर्मी पर हमला कर उसकी बेरहमी से हत्या कर दी। निचली अदालत ने उन्हें भारतीय दंड संहिता की धारा 302 के तहत दोषी ठहराया था और बाद में कलकत्ता उच्च न्यायालय ने भी इस सजा को बरकरार रखा था। जब मामला सर्वोच्च न्यायालय में पहुंचा तो माननीय न्यायालय ने कर्मास्कर की अपील खारिज कर दी और संविधान के अनुच्छेद 21 का हवाला देते हुए इस बात पर जोर दिया कि यौनकर्मियों को भी सम्मानजनक जीवन जीने का अधिकार है। सर्वोच्च न्यायालय ने पूरे भारत में यौनकर्मियों के पुनर्वास के लिए केंद्र और राज्य सरकारों को कई निर्देश जारी किए। यह मामला लगभग एक दशक से अधिक समय तक चलता रहा और देश भर में यौनकर्मियों की कार्य स्थितियों में राहत प्रदान करने के संदर्भ में हर स्तर पर महत्वपूर्ण साबित हुआ। संविधान के अनुच्छेद 21 ने व्यक्ति के जीवन और व्यक्तिगत स्वतंत्रता की सुरक्षा की गारंटी देने में महत्वपूर्ण भूमिका निभाई है, जिसे सर्वोच्च न्यायालय ने फ्रांसिस कोरली मुलिन बनाम एडमिनिस्ट्रेटर मामले में व्यक्ति के सम्मानजनक जीवन के अधिकार तक विस्तारित किया। 

19 जुलाई, 2011 को सर्वोच्च न्यायालय ने प्रदीप घोष की अध्यक्षता में एक पैनल का गठन किया था, जिसमें वरिष्ठ वकील श्री जयंत भूषण, उषा बहुउद्देशीय सहकारी समिति के अध्यक्ष/सचिव, दरबार महिला समन्वय समिति के अध्यक्ष/सचिव और रोशनी से सुश्री साइमा हसन शामिल थे, जिन्हें यौनकर्मियों के पुनर्वास, तस्करी की रोकथाम और यौनकर्मियों के सम्मान के साथ रहने के लिए अनुकूल परिस्थितियों की स्थापना से संबंधित सिफारिशें देने के लिए कहा गया था। 

पैनल ने सभी संबंधित हितधारकों के साथ विस्तृत चर्चा के बाद एक व्यापक रिपोर्ट प्रस्तुत की और 2016 में अपनी सिफारिशें प्रस्तुत कीं। भारत सरकार ने पैनल द्वारा की गई सिफारिशों पर विचार किया और इसके लिए एक कानून का मसौदा तैयार किया गया। हालाँकि, कई कारणों से मसौदा विधेयक अंतिम रूप नहीं ले सका। इसलिए, 19 मई 2022 को न्यायमूर्ति बी.आर. गवई, एल. नागेश्वर राव और ए.एस. बोपन्ना की सर्वोच्च न्यायालय की पीठ ने अनुच्छेद 142 के तहत प्रदत्त अपनी शक्ति का प्रयोग करते हुए, संविधान के अनुच्छेद 21 के प्रावधान के तहत पैनल द्वारा की गई सिफारिशों के आधार पर सरकार को कई निर्देश जारी किए। 

न्यायालय द्वारा नियुक्त पैनल द्वारा की गई सिफारिशों को स्वीकार करने के संबंध में भारत सरकार ने कुछ आपत्तियां व्यक्त की हैं, लेकिन कुछ सिफारिशों से सहमति भी व्यक्त की है। 

वे अनुशंसाएँ जिन पर सहमति नहीं बनी

  1. यौनकर्मियों के लिए कानून का समान संरक्षण। ‘आयु’ और ‘सहमति’ के आधार पर आपराधिक कानून का समान अनुप्रयोग। पुलिस को किसी वयस्क एवं सहमति से काम करने वाले यौनकर्मी के मामले में हस्तक्षेप नहीं करना चाहिए या उसके विरुद्ध कोई आपराधिक कार्रवाई नहीं करनी चाहिए। पुलिस को यौनकर्मियों की किसी भी आपराधिक, यौन या अन्य प्रकार के अपराध से संबंधित शिकायतों को गंभीरता से लेना चाहिए और कानून के अनुसार कार्रवाई करनी चाहिए। 
  2. किसी वेश्यालय पर छापा मारने की स्थिति में पुलिस को किसी भी यौनकर्मी को गिरफ्तार, परेशान, दंडित या पीड़ित नहीं करना चाहिए, क्योंकि स्वैच्छिक यौन कार्य गैरकानूनी नहीं है और वेश्यालय चलाना गैरकानूनी  है।
  3. सरकार को सभी निर्णय लेने की प्रक्रियाओं में यौनकर्मियों और/या उनके प्रतिनिधियों को शामिल करना चाहिए, इसके लिए उन्हें निर्णय लेने वाले प्राधिकारियों, पैनल में शामिल करना चाहिए, और/या उन्हें प्रभावित करने वाले किसी भी निर्णय पर उनके विचारों पर विचार करना चाहिए।
  4. यौनकर्मियों के बच्चे को सिर्फ इसलिए उसकी मां से अलग नहीं किया जाना चाहिए क्योंकि वह यौन व्यापार में शामिल है। यहां तक कि यदि कोई नाबालिग किसी सेक्स वर्कर के साथ या वेश्यालय में रहता हुआ पाया जाता है, तो भी यह आरोप नहीं लगाया जाना चाहिए कि बच्चे की तस्करी की गई है। यदि यौनकर्मियों दावा करती है कि नाबालिग उसका बच्चा है, तो यह जानने के लिए परीक्षण किया जा सकता है कि यह सच है या नहीं, और यदि दावा सही है, तो बच्चे को उसकी मां से जबरन अलग नहीं किया जाना चाहिए। 

जिन सिफारिशों पर सहमति हुई

  1. स्वास्थ्य एवं परिवार कल्याण मंत्रालय द्वारा वर्ष 2014 में जारी “दिशानिर्देश और प्रोटोकॉल: यौन हिंसा से बचे लोगों/पीड़ितों के लिए चिकित्सा-कानूनी देखभाल” के साथ-साथ सीआरपीसी की धारा 357C के अनुसार यौन उत्पीड़न की शिकार किसी भी यौनकर्मी को तत्काल चिकित्सा सहायता प्रदान की जानी चाहिए।
  2. राज्य सरकारों द्वारा सभी आईटीपीए संरक्षण गृहों का सर्वेक्षण किया जाएगा, ताकि यह पता लगाया जा सके कि कितनी वयस्क महिलाओं को उनकी इच्छा के विरुद्ध हिरासत में लिया गया है और उन्हें निर्धारित समय के भीतर रिहा किया जा सकता है।
  3. यौनकर्मियों के साथ सम्मानपूर्वक व्यवहार किया जाना चाहिए तथा पुलिस एवं अन्य कानून प्रवर्तन एजेंसियों द्वारा उनके साथ मौखिक या शारीरिक दुर्व्यवहार नहीं किया जाना चाहिए। उनके साथ हिंसा नहीं की जानी चाहिए अथवा उन्हें किसी भी यौन गतिविधि के लिए मजबूर नहीं किया जाना चाहिए। 
  4. छापे, बचाव अभियान और गिरफ्तारी के समय यौनकर्मियों की पहचान उजागर न करने के संबंध में भारतीय प्रेस परिषद द्वारा उचित दिशानिर्देश जारी किया जाना चाहिए, चाहे वे पीड़ित हों या अभियुक्त। और ऐसी कोई भी तस्वीर प्रसारित या प्रकाशित नहीं करनी चाहिए जिससे ऐसी पहचान उजागर हो। इलेक्ट्रॉनिक मीडिया के खिलाफ आईपीसी की धारा 354C को सख्ती से लागू किया जाना चाहिए।
  5. यौनकर्मी अपने स्वास्थ्य और सुरक्षा के लिए जिन चीजों का उपयोग करते हैं, जैसे कंडोम, उन्हें अपराध नहीं माना जाना चाहिए और उन्हें अपराध के साक्ष्य के रूप में नहीं लिया जाना चाहिए।
  6. सरकार को यौनकर्मियों को यौन-क्रिया की वैधता के संबंध में उनके अधिकारों तथा कानून के तहत पुलिस के अधिकारों और दायित्वों के बारे में शिक्षित करने के लिए कार्यशालाएं आयोजित करनी चाहिए। यह कार्य जिला विधिक सेवा प्राधिकरण, राज्य विधिक सेवा प्राधिकरण और राष्ट्रीय विधिक सेवा प्राधिकरण के माध्यम से किया जा सकता है। पुलिस या तस्करों द्वारा अनावश्यक उत्पीड़न को रोकने और अपने अधिकारों की रक्षा के लिए, यौनकर्मियों को यह जानकारी होना आवश्यक है कि वे न्यायपालिका की सहायता कैसे प्राप्त कर सकती हैं। 

भारत के माननीय सर्वोच्च न्यायालय द्वारा जारी दिशा-निर्देशों का प्रभाव

यौन-क्रिया पर माननीय सर्वोच्च न्यायालय द्वारा हाल ही में जारी दिशा-निर्देश कानूनी परिदृश्य में एक महत्वपूर्ण बदलाव प्रदान करते हैं, जिसका उद्देश्य तस्करी और शोषण के मुद्दों को संबोधित करते हुए यौनकर्मियों के अधिकारों की रक्षा करना है। माननीय न्यायालय द्वारा जारी दिशा-निर्देश, यौन क्रिया को एक वैध पेशे के रूप में मान्यता देने पर आधारित हैं, तथा इसका उद्देश्य इसमें लगे लोगों को कानूनी सुरक्षा और अधिक सम्मान प्रदान करना है। यह निर्णय यौनकर्मियों के अधिकारों को मानव अधिकारों के रूप में मान्यता देने की वर्षों की वकालत के बाद आया है। 

इन दिशानिर्देशों के प्रभाव के कई पहलू हैं। एक ओर, वे एक कानूनी ढांचा प्रदान करते हैं जो इस पेशे को मान्यता देगा और सहमति से किये गए वयस्क यौन कार्य के अपराधीकरण को सीमित करेगा। यौन-क्रिया को कलंकमुक्त करने की दिशा में उठाया गया यह कदम यौनकर्मियों को कानून के तहत सुरक्षा प्रदान करेगा तथा न्याय, स्वास्थ्य सेवा और अन्य मौलिक अधिकारों तक उनकी पहुंच सुनिश्चित करेगा। दिशानिर्देश में पुलिस और अन्य कानून प्रवर्तन एजेंसियों को सहमति से यौन कार्य में लगे लोगों के विरुद्ध अनुचित हस्तक्षेप और मुकदमा चलाने से बचने का आदेश दिया गया है, जो यौनकर्मियों को शोषण, हिंसा और उत्पीड़न से बचाने की दिशा में एक महत्वपूर्ण कदम है। 

इसके अलावा, दिशानिर्देश पुलिस अधिकारियों और कानून प्रवर्तन एजेंसियों को यौनकर्मियों के अधिकारों के बारे में जानकारी दिए जाने की आवश्यकता पर बल देते हैं। यह दुर्व्यवहार को रोकने तथा यह सुनिश्चित करने की दिशा में एक महत्वपूर्ण कदम है कि यौनकर्मियों के साथ सम्मानपूर्वक व्यवहार किया जाए तथा किसी अन्य पेशे की तरह उन्हें भी सम्मान दिया जाए। दिशानिर्देश में पहचान दस्तावेजीकरण के मुद्दे पर भी ध्यान दिया गया है, जो उन बाधाओं में से एक है, जिसके कारण यौनकर्मियों को सरकारी योजनाओं का लाभ लेने या उन तक पहुंचने में बाधा आती है। इन मुद्दों को स्वीकार करते हुए, दिशानिर्देशों ने कई कल्याणकारी योजनाओं और सामाजिक समर्थन के अन्य रूपों में उन्हें शामिल करने का मार्ग प्रशस्त किया है। 

हालाँकि, इन दिशानिर्देशों के कार्यान्वयन में कई चुनौतियाँ हैं। यौन-क्रिया से जुड़ा सामाजिक कलंक अभी भी गंभीर रूप से व्याप्त है, तथा इसके क्रियान्वयन के लिए सरकार के साथ-साथ समाज की ओर से भी ठोस प्रयास की आवश्यकता होगी। इन दिशानिर्देशों की प्रभावशीलता मुख्य रूप से इस बात पर निर्भर करेगी कि इन्हें कितनी अच्छी तरह क्रियान्वित और लागू किया जाता है तथा क्या इनसे यौनकर्मियों के जीवन में उल्लेखनीय सुधार आता है। यौनकर्मियों की सुरक्षा, विशेषकर हिंसा और शोषण से मुक्त परिस्थितियों में काम करने के उनके अधिकार के लिए अभी भी मौजूद खामियों को दूर करने के लिए आगे कानूनी सुधारों की आवश्यकता है। 

अनैतिक व्यापार (रोकथाम) अधिनियम, 1956

महिलाओं एवं बालिकाओं के अनैतिक व्यापार के दमन अधिनियम को 1956 में पारित किया गया और अधिनियमित किया गया, जो अनैतिक व्यापार की रोकथाम के लिए न्यूयॉर्क में अंतर्राष्ट्रीय कन्वेंशन पर भारत के हस्ताक्षर के परिणामस्वरूप हुआ। 1986 में संशोधन के बाद, अधिनियम का नाम बदलकर अनैतिक व्यापार (रोकथाम) अधिनियम, 1956 कर दिया गया। अधिनियम के अनुसार, “वेश्यावृत्ति” शब्द का अर्थ है “व्यावसायिक उद्देश्य के लिए व्यक्तियों का यौन शोषण या दुर्व्यवहार, और “वेश्या” शब्द का अर्थ इसी प्रकार लगाया जाएगा।” यह अधिनियम स्वैच्छिक यौन कार्य को अपराध नहीं मानता, लेकिन जो कार्य अनिवार्यतः इसे सुविधाजनक बनाते हैं, उन्हें अपराध माना गया है, जैसे वेश्यालय चलाना, वेश्यावृत्ति की कमाई पर जीवन-यापन करना, सार्वजनिक स्थानों पर या उसके आसपास वेश्यावृत्ति करना, दलाली करना आदि। यह अधिनियम वेश्यावृत्ति के कुछ पहलुओं पर प्रतिबंध लगाता है तथा इनके लिए दंडात्मक प्रावधान करता है। इसलिए, यह अधिनियम सहमति देने वाले वयस्क यौनकर्मी को दंडित नहीं करता है, बल्कि वेश्यावृत्ति के कार्य में सहायता करने वाले व्यक्ति को दंडित करता है। यह अधिनियम तस्करी के पीड़ितों के लिए सुरक्षात्मक उपाय भी प्रदान करता है। 

निष्कर्ष

जारी किए गए निर्देशों में पूरे भारत में यौनकर्मियों के संरक्षण और पुनर्वास, तथा विशेष रूप से समान अधिकारों के साथ समाज में उनके पुनः एकीकरण पर जोर दिया गया है। निर्देशों का उद्देश्य यौनकर्मियों की समग्र बेहतरी सुनिश्चित करना है। सर्वोच्च न्यायालय ने निर्देश दिया है कि राज्य सरकार और केंद्र शासित प्रदेशों को अदालत द्वारा नियुक्त पैनल द्वारा की गई और केंद्र द्वारा सहमत सभी सिफारिशों का कड़ाई से अनुपालन करना चाहिए। अदालत ने पुलिस और अन्य कानून प्रवर्तन अधिकारियों को अनैतिक व्यापार (रोकथाम) अधिनियम, 1956 के प्रावधानों का अनुपालन करने का भी निर्देश दिया। पैनल द्वारा की गई सिफारिशें और सर्वोच्च न्यायालय द्वारा जारी निर्देश, यौनकर्मियों की दुर्दशा में कुछ राहत प्रदान करेंगे, जो इन दिशानिर्देशों के प्रभावी कार्यान्वयन और क्रियान्वयन तथा यौन कार्य से जुड़े सामाजिक कलंक को चुनौती देने के निरंतर प्रयासों पर निर्भर करेगा। यौनकर्मियों के लिए सच्ची समानता और न्याय का मार्ग लंबा है, लेकिन ये दिशानिर्देश उस यात्रा में महत्वपूर्ण हैं। 

संदर्भ

हितधारक संबंध समिति: शासन और प्रबंधन 

 यह लेख Rahena Anandraj द्वारा लिखा गया है, जो स्किल आर्बिट्रेज से पर्सनल ब्रांडिंग प्रोग्राम फॉर कॉरपोरेट लीडर्स कर रही हैं। इस लेख में हम हितधारक (स्टेकहोल्डर) संबंध समिति और उसके शासन और प्रबंधन के विषय पर चर्चा करेंगे। इस लेख का अनुवाद Ayushi Shukla के द्वारा किया गया है।

हितधारक कौन होता है

‘हितधारक’ वह व्यक्ति, व्यक्तियों का समूह या संगठन होता है, जिसका किसी व्यवसाय की सफलता में वित्तीय/अन्य किसी प्रकार का निहित हित होता है। दूसरे शब्दों में, हितधारक वे होते हैं जो किसी कंपनी की संचालन प्रक्रियाओं से सीधे या अप्रत्यक्ष रूप से प्रभावित हो सकते हैं या जिनकी क्रियाएं कंपनी के कार्यों को प्रभावित कर सकती हैं। हितधारकों में निवेशक, मालिक, शेयरधारक, कर्मचारी, ग्राहक, मुवक्किल (क्लाइंट), आउटसोर्सिंग सहभागी/विक्रेता, अनुचर (रिटेनर), आपूर्तिकर्ता (सप्लायर), आम जनता, स्थानीय समुदाय, सरकारें, सांविधिक (स्टेच्यूटरी)/नियामक निकाय और व्यापार संघ शामिल होते हैं। हालांकि, एक हितधारक हमेशा शेयरधारक नहीं होता। इसलिए, एक हितधारक संगठन के भीतर या बाहर का कोई भी व्यक्ति हो सकता है।  

हितधारक का कंपनी के प्रदर्शन में हित होता है, जो केवल स्टॉक प्रदर्शन या मूल्याकंन से अधिक होता है और हितधारक का कंपनी की सफलता और समृद्धि में गहरा हित और आवश्यकता होती है। हितधारक किसी भी कंपनी की रीढ़ के जैसे और जोखिम उठाने वाले होते हैं। हितधारक सहभागिता और उनकी सक्रिय भागीदारी के माध्यम से ही कोई कंपनी उनके शासन, रणनीति, कंपनी प्रक्रियाओं, नीतियों और प्रदर्शन को लेकर उनकी अपेक्षाओं को समझने का प्रयास करती है। प्रभावी हितधारक सहभागिता कंपनी की सतत दीर्घकालिक वृद्धि, मजबूत संबंध विकसित करने और कंपनी के भीतर विश्वास बनाने में महत्वपूर्ण भूमिका निभाता है। इसके अलावा, कंपनी के संचालन में हितधारकों की भागीदारी उन्हें कंपनी की सुचारू कार्यप्रणाली के लिए सूचित रणनीतिक और परिचालनात्मक (ऑपरेशनल) बदलाव करने में सक्षम बनाती है।  

हितधारक कंपनी के आंतरिक या बाहरी हो सकते हैं। जहां आंतरिक हितधारक वे व्यक्ति होते हैं, जो रोजगार, स्वामित्व या निवेश के माध्यम से कंपनी से सीधे जुड़े होते हैं, वहीं बाहरी हितधारक वे व्यक्ति होते हैं, जो सीधे कंपनी से संबंधित नहीं होते लेकिन फिर भी व्यवसाय के कार्यों और परिणामों से प्रभावित होते हैं। आंतरिक हितधारकों के उदाहरण कर्मचारी, शेयरधारक, निवेशक आदि हैं, जबकि बाहरी हितधारकों के उदाहरण आपूर्तिकर्ता, लेनदार, जनहित समूह, सांविधिक/नियामक निकाय आदि हैं। 

शासन और प्रबंधन क्या है और इनमें क्या अंतर है 

डिक्शनरी और साधारण समझ के अनुसार, ‘शासन’ का अर्थ है राज्य, लोग, संगठन आदि का शासन करने की प्रक्रिया या तरीका। वहीं, डिक्शनरी और सामान्य समझ के अनुसार, ‘प्रबंधन’ का अर्थ है चीजों, लोगों आदि को नियंत्रित करने या उनके साथ व्यवहार करने की प्रक्रिया।  

अब, ‘शासन’ और ‘प्रबंधन’ शब्दों को अक्सर गलत तरीके से समझा जाता है और समान संदर्भों या परिस्थितियों में एक-दूसरे के स्थान पर उपयोग किया जाता है। हालांकि, इनमें यह अंतर है कि शासन का तात्पर्य प्रक्रियाओं, नीतियों, नियमों और विनियमों को तय करना है, जबकि प्रबंधन का तात्पर्य इन तय की गई प्रक्रियाओं, नीतियों, नियमों और विनियमों को लागू करना है।  

निगमित शासन और प्रबंधन

कंपनी पर लागू होने वाले कई कानून, नियम, विनियम, दिशानिर्देश, अधिसूचनाएं, पूर्ववर्ती निर्णय और परिपत्र (सर्कुलर) (जिन्हें आगे “लागू आवश्यकताएँ” कहा जाएगा) हैं। निगमित शासन और प्रबंधन कुछ और नहीं, बल्कि इन लागू आवश्यकताओं को कंपनी के दिन-प्रतिदिन के कार्यों में मानक संचालन प्रक्रिया और नीतियों के माध्यम से तैयार करना, ढांचा बनाना और लागू करना है। इसी निगमित शासन और प्रबंधन के द्वारा कंपनी अपने मूल्यों, प्रतिष्ठा/ख़्याति (गुडविल) और समग्र कल्याण को एक समग्र तरीके से बनाए रख पाती है।  

निगमित शासन और इसका प्रबंधन केवल कंपनी के निदेशक मंडल द्वारा प्रभावी रूप से नियंत्रित किया जा सकता है। इसका कारण यह है कि निदेशक मंडल, जो कि अच्छी तरह से योग्य, अनुभवी और सूचित होते हैं, स्वतंत्र और वस्तुनिष्ठ (ऑब्जेक्टिव) निर्णय लेने में सक्षम होते हैं।  

हमेशा विकसित होते रहने वाला निगमित शासन न केवल कंपनी के लिए, बल्कि समाज और इसके परिणामस्वरूप राष्ट्र के विकास के लिए भी आवश्यक है। निगमित शासन और हितधारक की एकता को निगमित सामाजिक जिम्मेदारी (‘सीएसआर’) का एक महत्वपूर्ण तत्व माना गया है। यह एक निश्चित तरीका है, जो दीर्घकालिक और स्थिरता प्राप्त करने का सुनिश्चित तरीका है।  

भारतीय कंपनी अधिनियम, 2013 में हितधारक संबंध समिति का विचार कैसे आया 

कंपनियों अधिनियम, 2013 लागू होने से पहले, कंपनियों को शेयरधारक शिकायत समितियाँ गठित करने की आवश्यकता थी। यह समिति केवल एक प्रकार के हितधारक, यानी शेयरधारकों की शिकायतों को देखती और सुलझाती थी, और ये शिकायतें केवल लाभांश की न प्राप्ति, वार्षिक रिपोर्ट की न प्राप्ति, पते में परिवर्तन की जानकारी जैसी होती थीं, और अक्सर संचालन, श्रम, पर्यावरण स्थिरता, सेवा गुणवत्ता, निगमित सामाजिक जिम्मेदारी, और कंपनी के अन्य दिन-प्रतिदिन के मामलों से संबंधित अन्य शिकायतों को नजरअंदाज कर दिया जाता था।  

यह इस कारण था कि शेयरधारक सार्वजनिक कंपनी का एक हिस्सा स्टॉक के शेयरों के माध्यम से रखते हैं, और इसलिए शेयरधारकों का हित स्टॉक की कीमतों की गति और इसके मूल्य में वृद्धि पर निर्भर करता है। शेयरधारकों को कंपनी पर दीर्घकालिक दृष्टिकोण रखने की आवश्यकता नहीं होती है और वे कभी भी स्टॉक को बेच सकते हैं। इस प्रकार, शेयरधारक आमतौर पर किसी भी समय बाहर निकल सकते हैं और अपनी हानियों को कम कर सकते हैं।  

हालांकि, इसने शेयरधारकों के अलावा विभिन्न हितधारक के हितों की असंगति की स्थिति उत्पन्न कर दी, और इसके परिणामस्वरूप हितों का टकराव हो सकता है क्योंकि एक शेयरधारक अपनी हिस्सेदारी के मूल्य को बढ़ाने और अधिकतम करने की कोशिश करता है, और यह श्रमिक लागत, कंपनी की सेवाओं की कमी या समाप्ति के रूप में हो सकता है।

सबसे प्रभावी कंपनियाँ अपने सभी हितधारकों के हितों और अपेक्षाओं का सफलतापूर्वक प्रबंधन करती हैं, जबकि सामान्य समझ यह होती है कि कंपनियाँ केवल शेयरधारकों की संपत्ति को अधिकतम करने के लिए जिम्मेदार होती हैं। यहीं पर ‘हितधारक पूंजीवाद (कैपिटलिज़म)’ का विचार सामने आया। इसके आगमन के साथ, कंपनियों को अब अपने सभी हितधारक के हितों की सेवा करने की आवश्यकता है, केवल अपने शेयरधारकों के नहीं।  

पहले, भारतीय स्टॉक विनिमय (एक्सचेंज) की प्रविष्टि (लिस्टिंग) समझौते के तहत खंड 49 (जो 31 दिसंबर 2005 से लागू हुआ) को सभी सूचीबद्ध कंपनियों में निगमित शासन में सुधार के लिए तैयार किया गया था। इस खंड 49 के तहत, एक समिति का गठन किया जाता था, जो एक गैर-कार्यकारी निदेशक की अध्यक्षता में होती थी और अन्य सदस्य कंपनी के मंडल द्वारा निर्धारित किए जाते थे, जो विशेष रूप से प्रतिभूति (सिक्योरिटीज) धारकों, यानी शेयरधारकों, प्रतिज्ञापन धारकों (डिबेंचर होल्डर) और अन्य प्रतिभूति धारकों की शिकायतों के निवारण के लिए होती थी। यह समिति प्रतिभूति धारकों की शिकायतों को देखती और शेयरों के हस्तांतरण, तुलन पत्र (बैलेंस शीट) की न प्राप्ति आदि से संबंधित शिकायतों का समाधान करती थी। इस खंड 49 को समय-समय पर संशोधित किया गया था।  

यह महत्वपूर्ण है कि यह प्रावधान पहले के कंपनी अधिनियम, 1956 में लागू नहीं किया गया था, हालांकि, कंपनी अधिनियम, 1956 के तहत, उस समय की आवश्यकता को देखते हुए शेयरधारकों की शिकायत समिति (एसजीसी) की शुरुआत की गई थी। जैसा कि नाम से स्पष्ट है, एसजीसी केवल शेयरधारकों पर केंद्रित थी। यह दृष्टिकोण अब भौतिक वास्तविकताओं में बदलाव के कारण विकसित हुआ है। कंपनियाँ अब शेयरधारकों के बजाय हितधारकों (यानी, हितधारकों पूंजीवाद, जो शेयरधारक पूंजीवाद के विपरीत है) पर ध्यान केंद्रित कर रही हैं; इस समिति का नाम कंपनी अधिनियम, 2013 की धारा 178(5) (यहां के संक्षिप्त रूप में ‘अधिनियम’ कहा जाएगा) के माध्यम से बदलकर हितधारक संबंध समिति (एस.आर.सी) किया गया। इस अधिनियम ने ‘एसजीसी’ में ‘शेयरधारक’ और ‘शिकायत’ शब्दों को ‘हितधारक’ और ‘संबंध’ शब्दों से बदल दिया है। इसके अलावा, एस.आर.सी ने सेबी (प्रविष्टि आवश्यकताएँ और प्रकटीकरण नियमावली) नियमों, 2015 (“सेबी  एल.ओ.डी.आर”) के नियम 20 में अपनी जगह बनाई है, जो समय-समय पर संशोधित होते रहते हैं ।

हितधारक संबंध समिति : शासन और प्रबंधन 

हितधारकों संबंध समिति (एस.आर.सी) चार अनिवार्य मंडल समितियों में से एक के रूप में अस्तित्व में आई है। अधिनियम की धारा 178 का उद्देश्य यह है कि कोई भी कंपनी, चाहे वह सार्वजनिक हो या निजी, बेहतर शासन और प्रबंधन के लिए एस.आर.सी का गठन कर सके। एस.आर.सी हितधारकों के हितों से जुड़े विभिन्न पहलुओं की निगरानी करता है।  

एस.आर.सी कंपनी के मंडल स्तर पर बनाई जाती है, और निदेशक मंडल की स्वीकृति के तहत एस.आर.सी का गठन किया जाता है। किसी कंपनी के निदेशक मंडल को, जिसमें किसी वित्तीय वर्ष के दौरान एक हजार से अधिक शेयरधारक, प्रतिज्ञापन धारक, जमा धारक और अन्य प्रतिभूति धारक हों, एस.आर.सी का गठन करना अनिवार्य है। ऐसी समिति का अध्यक्ष एक गैर-कार्यकारी निदेशक होना चाहिए और वार्षिक आम बैठक में उपस्थित रहना चाहिए ताकि प्रतिभूति धारकों के प्रश्नों का उत्तर दिया जा सके (जैसा कि कंपनियां अधिनियम, 2013 के प्रावधानों के अनुसार निर्धारित है)।  

एस.आर.सी में न्यूनतम तीन निदेशक होने चाहिए, जिसमें कम से कम 01 स्वतंत्र निदेशक हो (यदि यह एक सूचीबद्ध कंपनी है और उसके पास आउटस्टैंडिंग प्रतिभूति प्राप्त इक्विटी शेयर हैं, तो एस.आर.सी के दो-तिहाई सदस्य स्वतंत्र निदेशक होंगे) (सेबी  (एल.ओ.डी.आर) विनियमन, 2015 के प्रावधानों के अनुसार)। एस.आर.सी को साल में कम से कम एक बार बैठक करनी होती है।  

अधिनियम और सेबी  एल.ओ.डी.आर (जिसे यहां ‘विधायी प्रावधान’ के रूप में संदर्भित किया गया है) का ध्यान निगमित शासन को मजबूत करने और कंपनी के आंतरिक प्रबंधन को बनाए रखने में सक्षम बनाने पर केंद्रित है। इन विधायी प्रावधानों ने एक अलग समिति (एस.आर.सी) को शामिल करके विशेष रूप से सभी हितधारकों की शिकायतों को संबोधित किया। अब हितधारकों के पास अपनी चिंताओं को व्यक्त करने और कंपनी के प्रबंधन और कार्यों में सुधार के लिए सुधारात्मक उपायों का सुझाव देने के लिए एक मंच है।  

उदाहरण के लिए, एस.आर.सी शिकायतें मांगेगा और उन शिकायतों को हल करने का प्रयास करेगा, जिनमें शेयरों का हस्तांतरण, घोषित लाभांश प्राप्त न होना, वार्षिक रिपोर्ट प्राप्त न होना, ब्याज प्राप्त न होना, शेयर प्रमाणपत्रों का निर्गमन, आम बैठकें आदि शामिल हैं।  

कमियां

हालांकि विधायी प्रावधानों ने अच्छे निगमित शासन और प्रबंधन का प्रयास किया, लेकिन ये यह स्पष्ट नहीं करते कि इसे कैसे लागू किया जाएगा। कोशिश शब्दों के स्थानांतरण तक ही सीमित रही और एस.आर.सी के दायरे में बदलाव नहीं हुआ, जबकि हितधारकों की बढ़ती अपेक्षाओं को ध्यान में रखा जाना चाहिए था।  

एस.आर.सी से उम्मीद की जाती है कि वह शिकायतों का समाधान करने के बजाय संबंध और विश्वास बनाए। यहां तक कि एस.आर.सी की संरचना को भी अच्छे से नहीं सोचा गया और अधिनियम के तहत इसका स्थान भी विशिष्ट और अलग नहीं है, बल्कि यह केवल धारा 178 की एक उप-धारा के रूप में रखा गया है।  

एस.आर.सी, एक समिति होने के नाते, सभी हितधारकों की शिकायतों और हितों की निगरानी करता है, लेकिन यह केवल एक विशेष हितधारक समूह, यानी शेयरधारकों की शिकायतों और हितों को आगे बढ़ाने में लगी रहती है। बाकी हितधारकों, जैसे श्रम संबंधी मुद्दे, ग्राहक सेवाएं, एसओपी/नीतियां आदि, अक्सर उपेक्षित या कम प्राथमिकता के साथ देखे जाते हैं। 

 

निष्कर्ष

हालांकि विधायी प्रावधानों ने “हितधारकों” के सभी हितों को एक छतरी के नीचे लाने में निस्संदेह महत्वपूर्ण भूमिका निभाई है, फिर भी सुधार की काफी गुंजाइश बाकी है।  

एस.आर.सी की संरचना में लचीलापन होना चाहिए। एस.आर.सी की भूमिकाओं, जवाबदेही और अधिकारों को स्पष्ट रूप से परिभाषित किया जाना चाहिए, और एस.आर.सी को सभी हितधारकों (केवल एक विशेष श्रेणी, जैसे कि शेयरधारकों, तक सीमित न रहते हुए) जैसे कर्मचारियों, विक्रेताओं, ग्राहकों आदि से प्रतिक्रिया सुनने और शिकायतों को हल न करने के मामलों में जवाबदेह बनाया जाना चाहिए।  

निस्संदेह, एस.आर.सी की भूमिकाओं, जवाबदेही और अधिकारों को स्पष्ट और सुविचारित तरीके से तैयार करने में बदलाव की प्रक्रिया धीरे-धीरे और समय के साथ होगी। फिर भी, यह बदलाव संगठन के समग्र स्वास्थ्य और संपन्नता के लिए प्रारंभ होना चाहिए।  

निगमित शासन और प्रबंधन को उसके शाब्दिक अर्थ में वास्तविकता बनाना संभव नहीं है जब तक कि हितधारकों के लिए संचालन की पारदर्शिता और प्रभावी और कुशल निर्णय लेने को सुगम बनाने के लिए गोपनीयता बनाए रखने के बीच संतुलित दृष्टिकोण न अपनाया जाए। यहीं पर स्वतंत्र निदेशकों की भूमिका महत्वपूर्ण हो जाती है।  

संदर्भ

  • Bare Acts: Companies Act, 2013 & SEBI (LODR), 2015

व्यापार चिह्न अधिनियम 1999 की धारा 30

यह लेख Akanksha Singh द्वारा लिखा गया है। यह व्यापार चिह्न अधिनियम, 1999 की धारा 30 का गहन अध्ययन और विश्लेषण प्रदान करता है। इस लेख में व्यापार चिह्न अधिनियम, 1999 की धारा 30 से संबंधित अन्य प्रासंगिक मामला कानूनों के साथ-साथ मौजूदा व्यापार और व्यवसाय जगत पर व्यापार चिह्न अधिनियम, 1999 के प्रभावों पर भी चर्चा की गई है। इस लेख का अनुवाद Vanshika Gupta द्वारा किया गया है।

परिचय

व्यापार चिह्न की अवधारणा के विकास का एक आकर्षक इतिहास रहा है। प्राचीन काल में, मेसोपोटामिया और मिस्र (ऐगिप्ट) में रहने वाले शुरुआती कुम्हार और अन्य कारीगर अपने मिट्टी के बर्तनों और अन्य कलाकृतियों पर कुछ विशेष चिह्न लगाते थे। इन चिह्नों का उपयोग लोगों को उत्पादों की पहचान करने और उनकी अपेक्षित गुणवत्ता सुनिश्चित करने में मदद करने के लिए किया गया था। इसी तरह, मध्ययुगीन (मिडिवल) काल में, यूरोपीय गिल्ड के सदस्यों को अपने उत्पादों पर एक चिह्न लगाने की आवश्यकता थी। इसके अलावा, वैश्विक नेटवर्क और अंतर्राष्ट्रीय व्यापार और अर्थशास्त्र के विस्तार के साथ, वैश्विक व्यापारी ग्राहकों को उनकी पहचान में मदद करने के लिए अपने उत्पादों पर एक चिह्न लगाते थे।

आधुनिक समय में, पहला व्यापार चिह्न कानून 1875 में पेश किया गया था। 1875 के ब्रिटिश व्यापार चिह्न पंजीकरण अधिनियम ने व्यापार चिह्न के रूप में एक चिह्न के औपचारिक (फॉर्मल) पंजीकरण की अवधारणा की, जो व्यापार चिह्न के मालिक द्वारा इसके उपयोग के लिए कानूनी सुरक्षा प्रदान करता है। अंतर्राष्ट्रीय स्तर पर, सदस्य देशों में सुरक्षा के लिए ढांचे पर पहले अंतर्राष्ट्रीय समझौतों में से एक औद्योगिक संपत्ति के संरक्षण के लिए पेरिस सम्मेलन 1883 था।

वैश्विक अर्थव्यवस्थाओं में व्यापार के विशाल विस्तार के साथ, दुनिया ने औद्योगीकरण (इंडस्ट्रीअलाइज़ेशन) की वृद्धि देखी, इसके बाद वैश्वीकरण (ग्लोबलाइज़ेशन) हुआ। जैसे-जैसे वैश्वीकरण आगे बढ़ा, किसी विशेष ब्रांड की पहचान की रक्षा करना और भी महत्वपूर्ण हो गया। विभिन्न देशों में बौद्धिक संपदा अधिकारों के संरक्षण के लिए एक मजबूत ढांचा स्थापित करने के लिए बौद्धिक संपदा अधिकारों के व्यापार संबंधी पहलुओं पर समझौता (ट्रिप्स), 1994 और मैड्रिड प्रोटोकॉल, 1996 जैसी कई अंतर्राष्ट्रीय संधियाँ सामने आईं। भारत में, व्यापार एंड मर्चेंडाइज चिह्न अधिनियम, 1958 को देश की स्वतंत्रता के बाद ब्रिटिश भारत से कानून की जगह लिया गया था। तथापि, समय बीतने के साथ-साथ भारत ने व्यापार चिह्न संबंधी अपने विधानों को अंतर्राष्ट्रीय मानकों के अनुरूप बनाने के लिए व्यापार चिह्न अधिनियम 1999 लागू किया। 

व्यापार चिह्न क्या है

एक व्यापार चिह्न केवल उत्पादों या / और सेवाओं के व्यवसाय की पहचान की अभिव्यक्ति है। एक व्यापार चिह्न एक व्यवसाय के एक निश्चित उत्पाद या सेवा को अन्य व्यवसायों द्वारा पेश किए गए अन्य समान उत्पादों या सेवाओं से अलग करने में सक्षम बनाता है। दूसरे शब्दों में, एक व्यापार चिह्न केवल एक चिह्न या एक संकेत है जो ऐसे अन्य उत्पादों या सेवाओं से अलग होने में सक्षम है। एक व्यापार चिह्न को किसी भी अद्वितीय डिजाइन या प्रतीक के रूप में दर्शाया जा सकता है। एक व्यापार चिह्न में एक नाम, नारा, एक लोगो या इन सभी तत्वों का संयोजन भी शामिल हो सकता है। गतिशील और लगातार विकसित होने वाली अर्थव्यवस्थाओं में,व्यापार चिह्न व्यवसायों के निर्माण और उन्हें अपनी प्रतिष्ठा स्थापित करने और बाजार में खड़े होने में मदद करने में महत्वपूर्ण भूमिका निभाते हैं। यह ग्राहकों को उसकी गुणवत्ता या प्रतिष्ठा के आधार पर अपनी पसंद के उत्पाद या सेवा की आसानी से पहचान करने में मदद करता है। इस प्रकार, एक व्यापार चिह्न ग्राहकों के प्रति वफादारी और विश्वास लाने में मदद करता है। 

व्यापार चिह्न बौद्धिक सम्पदा अधिकारों द्वारा अपना संरक्षण प्राप्त करता है । बौद्धिक संपदा अधिकार एक इकाई या किसी व्यक्ति से संबंधित अमूर्त (इनटैनजीबल) संपत्ति का एक समूह है। इनमें सभी बौद्धिक रचनाएं शामिल हैं जैसे आविष्कार या ज्ञान के किसी भी समकालीन क्षेत्र में योगदान। एक व्यापार चिह्न पंजीकृत या अपंजीकृत हो सकता है। एक पंजीकृत व्यापार चिह्न अपने मालिक को मालिक द्वारा पेश किए गए उत्पाद या / और सेवाओं के संबंध में एक चिह्न के उपयोग पर एक विशेष अधिकार प्रदान करता है। किसी व्यवसाय की पहचान करने के लिए किसी विशेष चिह्न का यह अनन्य उपयोग ग्राहकों को गुमराह या भ्रमित होने से रोकता है। 

व्यापार चिह्न अधिनियम, 1999 के तहत व्यापार चिह्न  का अर्थ

1999 का व्यापार चिह्न अधिनियम व्यापार चिह्नों से संबंधित बौद्धिक संपदा अधिकारों से संबंधित एक व्यापक विधान है। व्यापार चिह्न अधिनियम, 1999 ने एक विस्तृत प्रक्रिया की रूपरेखा तैयार करते हुए व्यापार चिह्न की पंजीकरण प्रक्रिया को औपचारिक रूप दिया जिसमें आवेदन, जांच, प्रस्तावित व्यापार चिह्न के प्रकाशन, ऐसे व्यापार चिह्न के प्रयोग के लिए किसी अन्य व्यक्ति या संस्था द्वारा किसी प्रकार का विरोध और अंतत पंजीकरण शामिल है। व्यापार चिह्न अधिनियम, 1999 के तहत, धारा 2 (1) (zb) व्यापार चिह्नों को एक ऐसे चिह्न के रूप में परिभाषित करती है जिसे ग्राफिक रूप से दर्शाया जा सकता है और जो एक व्यक्ति की उत्पादया सेवा को दूसरों से अलग करने में सक्षम है और इसमें उत्पादका आकार, उनकी पैकेजिंग और रंगों का संयोजन शामिल हो सकता है। व्यापार चिह्न अधिनियम, 1999 के तहत विभिन्न प्रकार के व्यापार चिह्न को मान्यता दी गई थी जैसे सेवा चिह्न, प्रमाणन चिह्न और सामूहिक चिह्न।

व्यापार चिह्न का महत्व

व्यापार चिह्नों का महत्व हजारों साल पहले का है। एक व्यापार चिह्न एक व्यवसाय को एक विशिष्ट पहचान प्रदान करता है जो उसे बाज़ार में अलग दिखने में मदद करता है। यह ग्राहकों को किसी विशेष उत्पाद या सेवा की उत्पत्ति का पता लगाने की अनुमति देता है, और यह सुनिश्चित करता है कि उन्हें अपेक्षित गुणवत्ता के उत्पाद या/और सेवाएँ प्राप्त हों। एक व्यापार चिह्न कंपनी के ब्रांड के रूप में कार्य करता है और एक मजबूत ब्रांड नाम एक व्यवसाय को शक्तिशाली व्यापार चिह्न उपस्थिति के माध्यम से महत्वपूर्ण मूल्य प्राप्त करने में मदद करता है। इसके अतिरिक्त, एक पंजीकृत व्यापार चिह्न अन्य संस्थाओं द्वारा किसी भी अनधिकृत उपयोग के खिलाफ व्यापार चिह्न के मालिक को कानूनी बचाव प्रदान करता है। इस प्रकार, यह प्रत्याभूति देकर कि केवल पंजीकृत मालिक ही चिह्न का उपयोग कर सकता है, यह व्यवसाय की विश्वसनीयता बनाए रखने में मदद करता है। 

व्यापार चिह्न के प्रकार 

एक व्यापार चिह्न एक प्रतीक, डिजाइन, ध्वनि, गंध या इन सभी तत्वों के संयोजन के रूप में मौजूद हो सकता है।व्यापार चिह्न के विभिन्न प्रकार हैं। वे नीचे दिए गए हैं:

शब्द चिह्न

जब कुछ वाक्यांशों, शब्दों या नारों को किसी ब्रांड के नाम के रूप में उपयोग किया जाता है, तो इसे शब्द चिह्न कहा जाता है। उदाहरण के लिए, “कोका-कोला” शब्द एक शब्द चिह्न का एक उदाहरण है। 

चित्र चिह्न

इसके अलावा, जब एक निश्चित डिजाइन और लोगो या इसके संयोजन का उपयोग ब्रांड नाम के रूप में किया जाता है, तो यह आकृति चिह्नों के अंतर्गत आता है। उदाहरण के लिए, “एप्पल” का लोगो एक आकृति चिह्न का एक उदाहरण है। 

समग्र (कम्पोजिट) चिह्न

इसके अलावा, व्यापार चिह्न के प्रकारों में से एक को समग्र चिह्न कहा जाता है, जिसमें उदार और रूपक भाषा दोनों (लिबरल एंड मेटाफ़ोरिकल) शामिल हैं। ऐसे व्यापार चिह्न हैं जो उत्पादों पर त्रि-आयामी चिह्नों (थ्री-डायमेंशनल मार्क्स) के आधार पर पहचाने जाते हैं जैसे कि संपत्ति की पैकेजिंग जो इसे अन्य समान उत्पादों से अलग करती है। उदाहरण के लिए, “बीएमडब्ल्यू” का लोगो एक आलंकारिक चिह्न का एक उदाहरण है।

रंग चिह्न और ध्वनि चिह्न

इनके अलावा रंग चिह्न और ध्वनि चिह्न भी हैं। जब एक विशिष्ट रंग या रंग संयोजन का उपयोग दूसरे से वस्तु को अलग करने के लिए किया जाता है, तो ऐसे व्यापार चिह्न को रंग चिह्न कहा जाता है। इसी प्रकार, जब किसी विशिष्ट ध्वनि को किसी विशेष ब्रांड नाम के साथ जोड़ा जाता है तो ध्वनि उस ब्रांड का व्यापार चिह्न बन जाती है और ऐसे व्यापार चिह्न को ध्वनि चिह्न कहते हैं। उदाहरण के लिए, “कैडबरी उत्पादों” का बैंगनी रंग एक रंग चिह्न का एक उदाहरण है, और मैकडॉनल्ड्स: “आई एम लविंग इट” ध्वनि चिह्न का एक उदाहरण है।

एक पंजीकृत व्यापार चिह्न के प्रभाव

व्यापार चिह्न अधिनियम, 1999 में शुरू की गई प्रमुख विशेषताओं में से एक विशेषता व्यापार चिह्नों के मालकों द्वारा व्यापार चिह्नों के पंजीकरण का प्रावधान है। तथापि, व्यापार चिह्न का पंजीकरण अनिवार्य नहीं है। साथ ही, व्यापार चिह्न पंजीकृत होने से किसी भी व्यापार चिह्न के मालिक को कई लाभ और कानूनी सुरक्षा मिलती है। एक पंजीकृत व्यापार चिह्न, व्यापार चिह्न के मालिक को उसके उपयोग के संबंध में कानूनी सुरक्षा प्रदान करता है। 

पंजीकृत व्यापार चिह्न होने के महत्वपूर्ण प्रभाव

  • एक पंजीकृत व्यापार चिह्न, व्यापार चिह्न के मालिक को पंजीकृत उत्पादों या / और सेवाओं के संबंध में अनन्य अधिकार प्रदान करता है। यह समान रूप से स्थित अन्य उत्पादों या/और सेवाओं को किसी भी भ्रामक समान, भ्रमित करने वाले समान या समान रूप से समान चिह्नों का उपयोग करने से रोकता है। इस सुरक्षा को आमतौर पर ‘अनन्य अधिकार’ कहा जाता है।
  • इसके अलावा, एक पंजीकृत व्यापार चिह्न मालिक के लिए कानूनी सुरक्षा के रूप में कार्य करता है। यह पंजीकृत व्यापार चिह्न के मालिक को पंजीकृत व्यापार चिह्न के उपयोग का उल्लंघन करने वाली किसी भी संस्था के विरुद्ध कानूनी उपचार प्राप्त करने में सक्षम बनाता है। 

पंजीकृत व्यापार चिह्न होने के अन्य प्रभाव

  • व्यापार चिह्न पंजीकृत करवाने से उत्पादों या/और सेवाओं का उपयोग करने वाले ग्राहकों के बीच एक ब्रांड प्रतिष्ठा और मान्यता स्थापित होती है। यह एक ब्रांड पहचान विकसित करता है जो एक निश्चित स्तर की गुणवत्ता और मानक को इंगित करता है। 
  • पंजीकृत व्यापार चिह्न संभावित व्यापार चिह्न उल्लंघनों के विरुद्ध निवारक के रूप में भी कार्य करता है और उत्पाद तथा/और सेवा के ग्राहकों के बीच किसी भ्रम अथवा धोखे से बचने में सहायता करता है। 
  • व्यापार चिह्न के पंजीकरण की एक रोचक विशेषता यह है कि यह व्यापार चिह्न के मालिक को न केवल भारत में बल्कि विदेशों के अन्य क्षेत्राधिकारों में भी व्यापार चिह्न संरक्षण का दावा करने में समर्थ बनाता है। 
  • एक पंजीकृत व्यापार चिह्न किसी भी ब्रांड की ऑनलाइन उपस्थिति में उसकी पहचान की रक्षा करता है। इस प्रकार, एक व्यापार चिह्न का मालिक किसी भी डोमेन नाम पर मुकदमा कर सकता है या चुनौती दे सकता है जो भ्रामक रूप से या भ्रमित (डेसेप्टिवली और कन्फुसिंगली) रूप से पंजीकृत व्यापार चिह्न के समान है। 

व्यापार चिह्न अधिनियम, 1999 की धारा 30 का अवलोकन

1999 के व्यापार चिह्न अधिनियम के अंतर्गत, अधिनियम की धारा 30 पंजीकृत व्यापार चिह्न द्वारा प्रदत्त अधिकारों पर विद्यमान सीमा से संबंधित है। इस धारा का शीर्षक है ‘पंजीकृत व्यापार चिह्न के प्रभाव की सीमाएं’। यह धारा पंजीकृत व्यापार चिह्न के उल्लंघन के बीच एक सीमा खींचती है और जिसे पंजीकृत व्यापार चिह्न के उल्लंघन के रूप में नहीं माना जा सकता है। व्यापार चिह्न अधिनियम, 1999 की धारा 30 मूल रूप से यह स्पष्ट करती है कि व्यापार चिह्न के पंजीकरण से प्रदत्त अधिकार अप्रतिबंधित नहीं हैं और प्रकृति में सीमित हैं। धारा 30 एक पंजीकृत व्यापार चिह्न के मालिक द्वारा प्राप्त लाभों पर इन सीमाओं के कुछ निहितार्थों पर जोर देती है। ये निहितार्थ मालिकों और ग्राहकों दोनों पर लागू होते हैं। 

इन निहितार्थों को विभिन्न कानूनी सिद्धांतों के आधार पर प्रदर्शित किया जाता है जैसे कि उचित उपयोग का सिद्धांत, ईमानदार अभ्यास का सिद्धांत और हितों के संतुलन का सिद्धांत, जिनमें से सभी पर इस लेख में बाद में विस्तार से चर्चा की गई है।

  • उचित उपयोग का सिद्धांत: यह व्यापार चिह्न मालिक के अधिकारों का उल्लंघन किए बिना किसी भी तीसरे पक्ष द्वारा पंजीकृत व्यापार चिह्न के वैध उपयोग की अनुमति देता है। इसमें व्यक्ति के स्वयं के नाम या स्थान का उपयोग, तुलनात्मक विज्ञापन और वर्णनात्मक (डिस्क्रिप्टिव) उपयोग शामिल हैं।

इसके अतिरिक्त, व्यापार चिह्न अधिनियम, 1999 की धारा 30 का उद्देश्य यह सुनिश्चित करना है कि व्यापार चिह्न अधिकार व्यापार चिह्न मालकों और अन्य कंपनियों और व्यक्तियों के हितों के बीच संतुलन बनाकर वैध आर्थिक गतिविधियों में अनुचित रूप से बाधा न डालें। इसके अलावा, ईमानदार उपयोग पर जोर देकर, व्यापार चिह्न अधिनियम, 1999 यह सुनिश्चित करता है कि व्यापार चिह्न का उपयोग किसी भी मालिक के पंजीकृत व्यापार चिह्न के साथ अनुचित प्रतिस्पर्धा करने या उसके ग्राहकों को गुमराह करने के तरीके से नहीं किया जाएगा।

आइए, अब हम व्यापार चिह्न अधिनियम, 1999 की धारा 30 के प्रत्येक खंड की विस्तृत व्याख्या देखें। 

व्यापार चिह्न अधिनियम, 1999 की धारा 30 की खंड-वार स्पष्टीकरण

व्यापार चिह्न अधिनियम, 1999 की धारा 30 के खंड और उप-धाराएं पंजीकृत व्यापार चिह्न के मालिक को दिए गए अनन्य अधिकारों की सीमा का प्रावधान करती हैं। लेख का यह भाग व्यापार चिह्न अधिनियम, 1999 की धारा 30 के प्रत्येक खंड का विस्तृत विवरण देता है। 

धारा 30 की उपधारा (1) में कहा गया है कि “धारा 29 में कुछ भी किसी भी व्यक्ति द्वारा उत्पादया सेवाओं को मालिक के रूप में पहचानने के प्रयोजनों के लिए किसी पंजीकृत व्यापार चिह्न के उपयोग को रोकने के रूप में नहीं माना जाएगा”। यह धारा मूल रूप से इस तथ्य पर जोर देती है कि व्यापार चिह्न अधिनियम, 1999 की धारा 29 प्रकृति में पूर्ण नहीं है। इस पर सीमाएं व्यापार चिह्न अधिनियम, 1999 की धारा 30 की उप-धारा (1) के खंडों के तहत प्रदान की गई हैं। 

  • धारा 30 की उप-धारा (1) के खंड (a) में कहा गया है कि अन्य संस्थाओं द्वारा पंजीकृत व्यापार चिह्न का उपयोग उल्लंघन नहीं होगा यदि उपयोग औद्योगिक (इंडस्ट्रियल) या वाणिज्यिक (कमर्शियल) मामलों में निर्धारित ईमानदार और निष्पक्ष प्रथाओं के अनुसार है। 
  • धारा 30 के खंड (b) में कहा गया है कि अन्य संस्थाओं द्वारा पंजीकृत व्यापार चिह्न का उपयोग उल्लंघन नहीं होगा यदि उपयोग पंजीकृत व्यापार चिह्न के अद्वितीय चरित्र या प्रतिष्ठा के लिए अनुचित लाभ लेने या हानिकारक होने के तरीके से नहीं है। 

धारा 30 की उप-धारा (2) उन परिस्थितियों पर चर्चा करती है जब पंजीकृत व्यापार चिह्न का उपयोग उल्लंघन नहीं होगा।

  • धारा 30 की उप-धारा (2) के खंड (a) में कहा गया है कि पंजीकृत व्यापार चिह्न का कोई व्यापार चिह्न  उल्लंघन नहीं होगा यदि पंजीकृत व्यापार चिह्न का उपयोग उत्पाद या सेवा का वर्णन करने के लिए किया गया है। विवरण में प्रकार, गुणवत्ता, मात्रा, इच्छित उपयोग, मूल्य, इसकी उत्पत्ति, इसे बनाने का समय या उत्पाद या सेवा के बारे में अन्य विवरण शामिल हो सकते हैं। 
  • धारा 30 की उप-धारा (2) के खंड (b) में कहा गया है कि यदि पंजीकरण द्वारा व्यापार चिह्न का उपयोग प्रतिबंधित है, अर्थात, पंजीकृत व्यापार चिह्न के उपयोग के लिए कुछ शर्तें निर्धारित की गई हैं, तो केवल उन सीमाओं के बाहर इसका उपयोग उल्लंघन के रूप में नहीं माना जाएगा। 
  • धारा 30 की उप-धारा (2) के खंड (c) में कुछ उत्पादों पर व्यापार चिह्न के निरंतर उपयोग पर चर्चा की गई है जिन्हें पहले से ही व्यापार चिह्न मालिक द्वारा या उनकी सहमति से बाजार में पेश किया गया है। यह उन स्थितियों के बारे में बात करता है जहां एक व्यक्ति उन उत्पादों से निपटता है जो पहले मालिक या उनके द्वारा अधिकृत किसी व्यक्ति के पंजीकृत व्यापार चिह्न का उपयोग करते थे, या जहां व्यापार चिह्न मूल रूप से मालिक या उनके द्वारा अधिकृत किसी व्यक्ति द्वारा कुछ उत्पादों के उपयोग के लिए लागू किया गया था। 
  • धारा 30 की उप-धारा (2) का खंड (d) कहता है कि व्यापार चिह्न का उल्लंघन उस मामले में नहीं किया जाता है जब व्यापार चिह्न के मालिक या उसके द्वारा अधिकृत किसी व्यक्ति ने पहले अपनी सेवाओं के संबंध में उस व्यापार चिह्न का उपयोग किया हो। इसके अतिरिक्त, उस मामले में उल्लंघन नहीं हो सकता है जब पंजीकृत व्यापार चिह्न के उपयोग का उद्देश्य सही ढंग से यह संकेत देना है कि सेवाएं व्यापार चिह्न के मालिक या व्यापार चिह्न के ऐसे मालिक द्वारा अधिकृत किसी व्यक्ति द्वारा प्रदान की गई थीं। 
  • व्यापार चिह्न अधिनियम, 1999 की धारा 30 की उपधारा (2) का खंड (d) एक रोचक तथ्य की ओर इशारा करता है। इसमें कहा गया है कि यह किसी ऐसे व्यक्ति द्वारा पंजीकृत व्यापार चिह्न का अतिक्रमण नहीं होगा जिसके पास दो या दो से अधिक पंजीकृत चिह्न हैं जो बहुत समान या एक जैसे हैं, अर्थात वे बिल्कुल एक जैसे हैं, तो ऐसे व्यापार चिह्न में से किसी एक का उपयोग करना अन्य के अधिकारों का उल्लंघन नहीं होगा।

इसके अलावा, धारा 30 की उप-धारा (4) में कहा गया है कि यह पंजीकृत व्यापार चिह्न का उल्लंघन नहीं माना जाएगा जब कोई व्यक्ति, जिसने पंजीकृत व्यापार चिह्न वाले उत्पादों को कानूनी रूप से हासिल किया हो, उन उत्पादों को अन्यथा बेचता है या उनमें सौदा करता है, भले ही व्यापार चिह्न के किसी भी बाद के असाइनमेंट या यहां तक ​​कि व्यापार चिह्न के मालिक द्वारा उत्पादों का पूर्व विपणन हो। इसके अलावा, धारा 30 की उप-धारा 4 में कहा गया है कि धारा 30 की उप-धारा (3) ऐसी परिस्थिति पर लागू नहीं होती है जहां व्यापार चिह्न के मालिक के लिए सामान्य रूप से उत्पादों में भविष्य के सौदों को प्रतिबंधित करने के वैध कारण मौजूद हों। यह लागू होता है जहां उत्पादों की स्थिति को बाजार में डालने के बाद संशोधित या बिगड़ा हुआ है। 

अधिनियम की धारा 29 और 30 के बीच परस्पर क्रिया

व्यापार चिह्न अधिनियम, 1999 की धारा 29 और धारा 30 को आमतौर पर व्यापार चिह्न अधिनियम 1999 की धारा 30 के तहत निर्धारित प्रावधानों के इरादे को पूरी तरह से समझने के लिए एक साथ पढ़ा जाना चाहिए। 

एक ओर, जहां धारा 29 उन शर्तों से संबंधित है जिन्हें पंजीकृत  व्यापार चिह्न का उल्लंघन माना जाएगा, वहीं दूसरी ओर धारा 30 कहती है कि धारा 29 में निहित कुछ भी उल्लंघन नहीं माना जाएगा यदि पंजीकृत  व्यापार चिह्न का उपयोग व्यापार चिह्न अधिनियम, 1999 की धारा 30 के तहत निर्धारित प्रावधानों के अनुसार है। 

इस प्रकार, व्यापार चिह्न के मालिक को व्यापार चिह्न अधिकार कैसे प्रदान किए जाते हैं और साथ ही अन्य व्यक्तियों या संस्थाओं जैसे कंपनियों या व्यवसायों के व्यावसायिक अधिकारों की रक्षा करने के लिए इसे किस प्रकार विवश या प्रतिबंधित किया गया है, यह समझने के लिए व्यापार चिह्न की धारा 1999 की धारा 29 और धारा 30 के बीच गतिशील परस्पर क्रिया को समझना आवश्यक है। 

व्यापार चिह्न अधिनियम, 1999 की धारा 29 और धारा 30 के बीच परस्पर क्रिया व्यापार चिह्नों और उचित उपयोग के अधिकार के संरक्षण के लिए एक संतुलित ढांचा तैयार करती है। जबकि धारा 29 उन स्थितियों को परिभाषित करती है जिनके तहत व्यापार चिह्न के उपयोग को उल्लंघन माना जाता है, धारा 30 उल्लंघन के आरोपों के खिलाफ व्यक्तियों और अन्य संस्थाओं के लिए उपलब्ध सीमाओं और बचाव को रेखांकित करती है। धारा 30 यह सुनिश्चित करती है कि धारा 29 के तहत निर्धारित प्रावधान एक चिह्न के वैध उपयोगों को प्रतिबंधित नहीं करते हैं और एक चिह्न का उपयोग करने के लिए अन्य व्यक्तियों के अधिकारों का अतिक्रमण नहीं करते हैं। यह एक पंजीकृत व्यापार चिह्न के उचित और ईमानदार उपयोग की अनुमति देता है जिसे व्यवसाय के उद्देश्य के लिए आवश्यक माना जाता है। 

धारा 29 एक पंजीकृत व्यापार चिह्न के अनुचित और बेईमान उपयोग को दंडित करती है। तथापि, धारा 30 पंजीकृत व्यापार चिह्न के उपयोग की अनुमति देती है यदि उसका उपयोग ईमानदार और उचित है। ग्राहकों को गलत सूचना और गलतफहमी से बचाने के लिए, धारा 29 यह सुनिश्चित करती है कि व्यापार चिह्न उत्पादों और सेवाओं की उत्पत्ति के भरोसेमंद संकेतक हैं। अपने स्वयं के नाम या पते, तुलनात्मक विज्ञापन और वर्णनात्मक उपयोग के ईमानदार और गैर-भ्रामक उपयोग की अनुमति देकर, धारा 30 स्वस्थ बाजार प्रतिस्पर्धा को प्रोत्साहित करती है। 

एक समान चिह्न का उपयोग भ्रम पैदा करता है तब वह धारा 29 (2) इसे उल्लंघन मान सकती है। फिर भी, धारा 30 की उपधारा 2 उत्पादों या सेवाओं की प्रकृति, मानकों या अन्य विशेषताओं को निर्दिष्ट करने के लिए किसी चिह्न के वर्णनात्मक उपयोग की अनुमति देती है। पंजीकृत  व्यापार चिह्न का उपयोग तुलनात्मक विज्ञापन में भी किया जा सकता है, बशर्ते कि यह ईमानदारी से और उद्देश्य के उचित संकेत के साथ किया जाए, जैसा कि धारा 30 की उपधारा (1) के खंड (b) द्वारा अनुमत है।

व्यापार चिह्न अधिनियम, 1999 की धारा 29 का स्पष्टीकरण

व्यापार चिह्न अधिनियम, 1999 की धारा 29 और धारा 30 के बीच की गतिशीलता को समझना महत्वपूर्ण है कि धारा 29 क्या कहती है। व्यापार चिह्न अधिनियम, 1999 की धारा 29 को पंजीकृत व्यापार चिह्न का उल्लंघन शीर्षक दिया गया है। यह मूल रूप से उन परिस्थितियों को परिभाषित करता है जब एक पंजीकृत व्यापार चिह्न का उल्लंघन माना जाएगा। 

धारा 29 की उप-धारा (1) के अनुसार, किसी ऐसे व्यक्ति द्वारा व्यवसाय के दौरान पंजीकृत व्यापार चिह्न के समान या भ्रामक रूप से समान चिह्न का उपयोग करना जो न तो पंजीकृत मालिक है और न ही अनुमति के साथ इसका उपयोग करना व्यापार चिह्न का उल्लंघन माना जाता है। यह उपयोग इस तरीके से किया जाना चाहिए जिससे लोगों को यह विश्वास होने की संभावना हो कि चिह्न, व्यापार चिह्न मालिक का है और उन उत्पादों या सेवाओं के संबंध में है जिनके लिए व्यापार चिह्न  पंजीकृत है। यह उल्लंघन है यदि कोई व्यक्ति एक चिह्न का उपयोग करके तुलनीय उत्पादया सेवाओं को बेचता है जो उल्लेखनीय रूप से पंजीकृत व्यापार चिह्न के समान है, जिससे उपभोक्ताओं को विश्वास होता है कि सामान किसी विशेष ब्रांड से संबंधित है। 

इसके अलावा, धारा 29 के खंड 2 (a) के अनुसार, एक व्यापार चिह्न को निम्नलिखित परिस्थितियों में उल्लंघन माना जाता है:

  • संबंधित चिह्न पंजीकृत व्यापार चिह्न के समान पाया जाता है यदि, प्रथमत, उत्पाद अथवा/और सेवाएं समान हों और चिह्न समान रूप से पंजीकृत व्यापार चिह्न जैसा दिखता हो।
  • दूसरे, किसी चिह्न का उल्लंघन तब माना जाता है जब उत्पाद या/और सेवाएं पंजीकृत व्यापार चिह्न के व्यवसाय के उत्पादों या/और सेवाओं के समान या समरूप हों, और चिह्न केवल पंजीकृत व्यापार चिह्न के समान हो।
  • तीसरे, यदि उत्पाद अथवा/और सेवाएं समान रूप से समान हैं तो व्यापार चिह्न के उल्लंघन पर विचार किया जाएगा जबकि यह चिह्न भी पंजीकृत व्यापार चिह्न के समान है। 
  • इन तीनों स्थितियों को उल्लंघन माना जाएगा यदि यह संभावना है कि इस तरह के व्यापार चिह्न ग्राहक के बीच भ्रम पैदा करेंगे। 

धारा 29 की उप-धारा (3) कहती है कि ऐसे मामलों में जहां एक समान उत्पाद या सेवा और एक समान चिह्न है, तो न्यायालय को यह मानने का अधिकार है कि इससे ग्राहकों या सामान्य रूप से जनता की ओर से भ्रम पैदा होने की संभावना है। 

धारा 29 की उप-धारा (4) के खंड (c) में कहा गया है कि उल्लंघन होने के लिए, यह भी एक मानदंड है कि कथित रूप से उल्लंघन किए गए पंजीकृत व्यापार की भारत में प्रतिष्ठा होगी और अन्य संस्थाओं द्वारा इस तरह के चिह्न का उपयोग बिना किसी उचित कारण के होता है, जो ब्रांड की प्रतिष्ठा का अनुचित लाभ प्रदान करता है या पंजीकृत व्यापार चिह्न के विशिष्ट चरित्र या प्रतिष्ठा के लिए हानिकारक है। 

धारा 29 की उपधारा (5) में कहा गया है कि किसी पंजीकृत व्यापार चिह्न का किसी व्यक्ति द्वारा उल्लंघन तब माना जाता है जब ऐसा व्यक्ति अपने ब्रांड नाम के भाग के रूप में पंजीकृत व्यापार चिह्न का प्रयोग करता है या अपने उत्पादों के साथ पंजीकृत व्यापार चिह्न का नाम चिपकाता है और अपने कारोबार या अपने विज्ञापन में ऐसे चिह्न का प्रयोग करता है। 

इसके अलावा, धारा 29 की उप-धारा (7) उन परिस्थितियों के बारे में बात करता है जिनमें कानून यह मानता है कि व्यक्ति या अन्य संस्थाओं जैसे कंपनियों को पता होना चाहिए था या पता था कि उन्हें पंजीकृत व्यापार चिह्न का उपयोग करने की कानून द्वारा अनुमति नहीं है। इसमें कहा गया है कि जब कोई व्यक्ति व्यापार चिह्न धारक के पूर्वानुमोदन के बिना उत्पाद लेबल, उसकी पैकेजिंग, उसके विज्ञापनों या सरकारी दस्तावेजों पर पंजीकृत व्यापार चिह्न का उपयोग करता है। 

इसके अतिरिक्त, धारा 29 की उपधारा (8) में व्यापार चिह्न के विज्ञापन के माध्यम से उल्लंघन की बात कही गई है। इसमें कहा गया है कि व्यापार चिह्न विज्ञापन को उल्लंघन माना जा सकता है यदि यह अनुचित रूप से नैतिक व्यापार सिद्धांतों का शोषण करता है या उनका उल्लंघन करता है, ब्रांड की विशिष्ट गुणवत्ता को नष्ट करता है या पंजीकृत व्यापार चिह्न की प्रतिष्ठा को नुकसान पहुंचाता है। 

इसके अतिरिक्त, धारा 29 की उप-धारा (9) न केवल एक पंजीकृत व्यापार चिह्न के भौतिक प्रतिनिधित्व को कवर करती है बल्कि इसमें पंजीकृत व्यापार चिह्न के मौखिक उपयोग को भी इस तरह से शामिल किया जाता है जो ग्राहकों या आम जनता को संभावित रूप से भ्रमित कर सकता है। ऐसे मामले में, ऐसे पंजीकृत व्यापार चिह्न की मौखिक अभिव्यक्ति को भी उल्लंघन माना जाएगा। 

उचित उपयोग का सिद्धांत

कानूनी ढांचे के तहत, उचित उपयोग के सिद्धांत को एक महत्वपूर्ण स्थान मिलता है। लेनदेन में शामिल सभी हितधारकों के अधिकारों को संतुलित करने के लिए विभिन्न कानूनों में उचित उपयोग के सिद्धांत को शामिल किया गया है। उचित उपयोग का सिद्धांत पंजीकृत व्यापार चिह्न के मालिक के अनन्य अधिकारों और कंपनियों और व्यवसायों जैसे अन्य संस्थाओं के अधिकार और हित, और सामान्य रूप से जनता के बीच संतुलन स्थापित करता है। यह व्यापार चिह्नों के मालिकों और आम तौर पर जनता के लिए उपलब्ध रचनात्मक कार्यों तक पहुँचने के अनन्य अधिकारों पर नज़र रखता है। 

उचित उपयोग का सिद्धांत कुछ महत्वपूर्ण कारकों को ध्यान में रखता है जो एक पंजीकृत व्यापार चिह्न के उचित उपयोग का गठन करने के लिए आवश्यक हैं। यह सुनिश्चित करते समय कि पंजीकृत व्यापार चिह्न का उपयोग उचित है, यह देखने की आवश्यकता है कि क्या चिह्न का उपयोग सृजनात्मक, वर्णनात्मक या केवल चिह्न का सटीक उत्पादन है। यह भी सुनिश्चित किए जाने की आवश्यकता है कि पंजीकृत व्यापार चिह्न का ऐसा कोई भी प्रयोग पंजीकृत व्यापार चिह्न की कीमत पर न हो, अर्थात् इससे पंजीकृत व्यापार चिह्न की प्रतिष्ठा अथवा विशिष्ट स्वरूप को कोई नुकसान न पहुंचे। यह समझना महत्वपूर्ण है कि उचित उपयोग का सिद्धांत पंजीकृत व्यापार चिह्न के मालिक के अधिकार का उल्लंघन करने के लिए उपयोग करने का लाइसेंस नहीं है। हर बार, यदि बचाव के रूप में उचित उपयोग का दावा किया जाता है, तो इस तरह के बचाव का दावा करने वाली पक्ष को इसे साबित करना होगा। किसी परिस्थिति में, उचित उपयोग का सिद्धांत लागू होता है या नहीं, यह प्रत्येक मामले के तथ्यों और परिस्थितियों पर निर्भर करता है। 

उचित उपयोग के प्रकार

उचित उपयोग के सिद्धांत को दो श्रेणियों में विभाजित किया जा सकता है। वे वर्णनात्मक उचित उपयोग और मानक उचित उपयोग हैं। आइए उनमें से प्रत्येक के बारे में नीचे विस्तार से जानते हैं।

वर्णनात्मक (डिस्क्रिप्टिव) उचित उपयोग

पंजीकृत व्यापार चिह्न का वर्णनात्मक उपयोग उचित उपयोग के सिद्धांत के अंतर्गत आता है । वर्णनात्मक उचित उपयोग का अर्थ है एक वर्णनात्मक तरीके से पंजीकृत व्यापार चिह्न का उपयोग। इसका अर्थ है उत्पादया सेवाओं के संबंध में एक पंजीकृत व्यापार चिह्न का उपयोग, जो किसी भी तरह से, प्रकार, गुणवत्ता, मात्रा, इच्छित उपयोग, मूल्य, भौगोलिक उत्पत्ति, उत्पाद के उत्पादन के समय या सेवाओं के प्रावधान, या उत्पादया सेवाओं की अन्य विशेषताओं के बारे में जानकारी देता है। इसे व्यापार चिह्न वर्णनात्मक उपयोग या दूसरे शब्दों में वर्णनात्मक उचित उपयोग के रूप में जाना जाता है। ‘वर्णनात्मक व्यापार चिह्न उचित उपयोग’ का कानूनी सिद्धांत अन्य पंजीकृत व्यापार चिह्नों में पाए जाने वाले शब्दों या छवियों के सामान्य उपयोग के लिए उनके सबसे बुनियादी वर्णनात्मक संदर्भों में अनुमति देता है। 

व्यापार चिह्न का कानून वर्णनात्मक उचित उपयोग की अनुमति देता है। इसका अर्थ है कि यह किसी व्यक्ति या संस्था को व्यापार चिह्न के रूप में उपयोग करने के बजाय वर्णनात्मक शब्द के रूप में किसी तीसरे पक्ष के ब्रांड नाम का उपयोग करके किसी वस्तु या सेवा का वर्णन करने की अनुमति देता है। उदाहरण के लिए, जब कोई व्यक्ति किसी ऐसे शब्द या अभिव्यक्ति का उपयोग करता है जो प्रकृति में बहुत सामान्य हो गया है और अब विशिष्ट या अद्वितीय नहीं है, तो यह एक व्यापार चिह्न के वर्णनात्मक उचित उपयोग के अंतर्गत आता है। 

उचित उपयोग के लिए मानदंड को वर्णनात्मक कहा जाएगा

पंजीकृत  व्यापार चिह्न का उचित उपयोग वर्णनात्मक माना जाएगा यदि शब्द या अभिव्यक्ति का उपयोग  व्यापार चिह्न के रूप में न करके वर्णनात्मक तरीके से किया गया हो। इसके अलावा, ऐसे शब्द या अभिव्यक्ति का उपयोग वर्णनात्मक और सामान्य तरीके से किया गया होगा। सबसे महत्वपूर्ण बात यह है कि इस्तेमाल किए गए शब्द या अभिव्यक्ति से आम जनता या ग्राहकों के बीच कोई भ्रम पैदा नहीं होना चाहिए। इसके अतिरिक्त, ऐसे शब्दों या अभिव्यक्तियों के उपयोग से किसी भी पंजीकृत  व्यापार चिह्न के विशिष्ट चरित्र या अद्वितीय प्रतिष्ठा को नष्ट या बाधित नहीं किया जाना चाहिए।

मानकीय (नोर्मेटिव) उचित उपयोग

मानक उचित उपयोग एक व्यापार चिह्न के उपयोग को इस तरह से संदर्भित करता है जो स्थापित सम्मेलनों और मानकों का अनुपालन करता है, जिसमें किसी उत्पाद या सेवा के प्रचार या विज्ञापन शामिल हैं। कानून में, पंजीकृत व्यापार चिह्न का मानकीय उपयोग किसी भी रूप में व्यापार चिह्न के मालिक के अधिकारों का उल्लंघन नहीं करता है। इस उपयोग के तहत, पंजीकृत व्यापार चिह्न के मालिक का नाम प्रदर्शित या नाम दिया जाता है, जिससे यह व्यापार चिह्न का उचित मानक उपयोग बन जाता है। इस प्रकार का उपयोग पंजीकृत व्यापार चिह्न के मालिक के अधिकार का उल्लंघन नहीं करता है। 

उचित उपयोग के लिए मानदंड को मानक कहा जाएगा

कुछ आवश्यक तत्व हैं जिन्हें मानक माना जाने के लिए उचित उपयोग के लिए पूरा करना आवश्यक है। पंजीकृत व्यापार चिह्न का उपयोग मानक बन जाता है यदि उत्पाद अथवा/और सेवाएं ऐसी हैं कि किसी भी व्यापार चिह्न के उपयोग के बिना इसे आसानी से पहचाना नहीं जा सकता है। उत्पाद या/और सेवा की पहचान के लिए उपयोग किए जाने वाले व्यापार चिह्नों का अनुपात नगण्य या न्यूनतम (नेग्लिजिबल और मिनिमल) है। व्यापार चिह्न का उपयोग ऐसा है या इस तरह से किया जाता है कि इससे व्यापार चिह्न के मालिक द्वारा प्रायोजन का तात्पर्य नहीं बनता है।

उचित उपयोग के सिद्धांत पर ऐतिहासिक मामले

हॉकिन्स कुकर लिमिटेड बनाम मुरुगन एंटरप्राइजेज (2012)

हॉकिन्स कुकर लिमिटेड बनाम मुरुगन एंटरप्राइजेज (2012) के मामले में, माननीय दिल्ली उच्च न्यायालय को गैसकेट की पैकेजिंग पर ब्रांड नाम हॉकिन्स के उपयोग पर एक मुद्दे का सामना करना पड़ा था। ‘हॉकिन्स’ के पंजीकृत व्यापार चिह्न के मालिक ने पाया कि मुरुगन एंटरप्राइजेज नामक गैसकेट के उत्पादकों ने अपने गास्केट की पैकेजिंग पर ‘हॉकिन्स प्रेशर कुकर के लिए उपयुक्त’ अभिव्यक्ति का उपयोग किया है, और उत्पाद पर ग्राहकों का ध्यान आकर्षित करने के लिए लाल रंग में ‘हॉकिन्स’ के लेबल पर ध्यान केंद्रित किया है। हॉकिन्स के अनुसार, यह स्पष्ट रूप से एक व्यापार चिह्न उल्लंघन था क्योंकि गैसकेट सार्वभौमिक थे और किसी भी प्रेशर कुकर में उचित होंगे, और ‘हॉकिन्स’ नाम अनावश्यक और भ्रामक था। बहरहाल, न्यायालय ने मुरुगन एंटरप्राइजेज के पक्ष में फैसला सुनाया। न्यायालय ने जोर देकर कहा कि गैसकेट हॉकिन्स प्रेशर कुकर के अनुकूल था और इस प्रकार, ‘हॉकिन्स’ शब्द का उपयोग केवल वर्णनात्मक और शिक्षाप्रद (इंस्ट्रक्टिव) था। इस प्रकार, यहां, व्यापार चिह्न का एक वर्णनात्मक उचित उपयोग था। 

सोमशेखर पी. पाटिल बनाम डीवीजी पाटिल (2018)

सोमशेखर पी. पाटिल बनाम डीवीजी पाटिल (2018) के मामले में, सोमशेखर पी. पाटिल ने अपने भाई डी.वी.जी. पाटिल पर मुकदमा दायर किया, जिसमें पासिंग ऑफ और व्यापार चिह्न उल्लंघन का दावा किया गया क्योंकि प्रतिवादी ने समान ‘पाटिल फ्रेगरेंस’ नाम का इस्तेमाल किया था। वादी के पास ‘पाटिल और पाटिल परिमला वर्क्स’ का व्यापार चिह्न पंजीकरण था। प्रतिवादी को उसी नाम का उपयोग करने से रोकने के लिए, वादी ने पहले एक एक पक्षीय निषेधाज्ञा (एक्स-पार्टी इन्जंक्शन)  की मांग की। लेकिन प्रतिवादी ने इस आदेश का सफलतापूर्वक विरोध किया, यह दावा करते हुए कि उपनाम “पाटिल” का उपयोग वैध था और जनता या ग्राहकों को धोखा देने का कोई इरादा नहीं था। 

परिस्थितियों को ध्यान में रखते हुए, न्यायालय ने निर्धारित किया कि प्रतिवादी को अपने नाम का उपयोग करने का अधिकार था, जो क्षेत्र में एक सामान्य अंतिम नाम है। न्यायालय ने यह नोट करके मामले को और कमजोर कर दिया कि दोनों पक्ष संबंधित थे और एक ही परिवार के सदस्य थे। माननीय कर्णाटक उच्च न्यायालय ने निषेधाज्ञा के आदेश को पलट दिया। कर्णाटक के माननीय उच्च न्यायालय ने इस तथ्य पर बल दिया कि किसी के नाम का प्रामाणिक रूप से उपयोग करना, भले ही वह पहले से पंजीकृत व्यापार चिह्न के समान पाया गया हो।

गवर्नमेंट ई-मार्केटप्लेस बनाम यूनिलेक्स कंसल्टेंट्स और अन्य (2022)

सरकारी ई-मार्केटप्लेस बनाम यूनिलेक्स कंसल्टेंट्स और अन्य (2022) के मामले में, सरकारी ई-मार्केटप्लेस (जीईएम) द्वारा यूनिलेक्स कंसल्टेंट्स और अन्य, और अन्य कई संस्थाओं के खिलाफ उनके नाम पर जीईएम चिह्न का उपयोग करने के लिए मुकदमा दायर किया गया था। उनकी वेबसाइटों के डोमेन और यूआरएल। सरकारी ई-मार्केटप्लेस (जीईएम) भारत का राष्ट्रीय सार्वजनिक खरीद पोर्टल है। अन्य संस्थाएं सरकारी ई-मार्केटप्लेस के पोर्टल पर पंजीकरण से संबंधित सेवाएं प्रदान करते समय जीईएम चिह्न का उपयोग कर रही थीं। जीईएम द्वारा सामने रखा गया तर्क यह था कि ये अन्य संस्थाएं ग्राहकों को गुमराह करने के लिए जीईएम चिह्न का उपयोग कर रही थीं, यह गलत धारणा बनाकर कि सरकारी मंच का इन संस्थाओं के साथ कुछ संबंध था। याचिकाकर्ता ने अन्य संस्थाओं के खिलाफ निषेधाज्ञा आदेश की मांग की, ताकि जीईएम चिह्न के निरंतर उपयोग को प्रतिबंधित किया जा सके। जवाब में, प्रतिवादियों ने तर्क दिया कि जीईएम का उपयोग वर्णनात्मक और शैक्षिक था क्योंकि यह उनके द्वारा प्रदान की गई सेवाओं का सही प्रतिनिधित्व करता था। उन्होंने कहा कि जनता के भ्रमित होने या धोखा खाने की संभावना नहीं थी। अपने अंतरिम फैसले में, न्यायालय ने सरकारी ई-मार्केटप्लेस द्वारा किए गए दावों की वैधता को स्वीकार किया और प्रतिवादियों को अपनी वेबसाइटों और डोमेन नामों पर “जीईएम” चिह्न का उपयोग करने से रोकने के लिए निषेधाज्ञा जारी की। न्यायालय ने जोर देकर कहा कि सरकारी व्यापार चिह्न की सुरक्षा करना और उपभोक्ताओं को भ्रमित करने से बचना कितना महत्वपूर्ण है।

व्यापार चिह्न उल्लंघन के लिए बचाव

व्यापार चिह्न अधिनियम, 1999 के अंतर्गत व्यापार चिह्न उल्लंघन के आरोप के विरुद्ध अनेक बचाव उपलब्ध हैं। एक पंजीकृत व्यापार चिह्न के मालिक के अधिकारों और अन्य संस्थाओं द्वारा वैध उपयोग के बीच संतुलन बनाने के लिए बचाव उपलब्ध हैं। 

व्यापार चिह्न अधिनियम, 1999 के अंतर्गत निम्नलिखित बचाव उपाय उपलब्ध हैं:

  • यदि पंजीकृत मालिक लंबे समय तक पंजीकृत व्यापार चिह्न का उपयोग नहीं करता है, तो व्यापार चिह्न के मालिक द्वारा व्यापार चिह्न को परित्यक्त (अबन्डंड) माना जा सकता है। हालांकि, न्यायालय का निर्णय हमेशा किसी विशेष मामले के तथ्यों और परिस्थितियों पर निर्भर करता है। 
  • एक कथित व्यापार चिह्न उल्लंघनकर्ता यह दावा कर सकता है कि  व्यापार चिह्न का उपयोग उसके द्वारा सद्भावनापूर्वक किया गया है, तथा उसका आम जनता या वफादार ग्राहक आधार को धोखा देने का कोई इरादा नहीं है।
  • यदि कोई पंजीकृत व्यापार चिह्न किसी उत्पाद अथवा सेवा के लिए बहुत अधिक सामान्य हो जाता है तो वह अपने व्यापार चिह्न का संरक्षण खो देता है। 
  • इसका मतलब यह है कि कथित व्यापार चिह्न उल्लंघनकर्ता यह कहते हुए बचाव का दावा कर सकता है कि व्यापार चिह्न का उपयोग किसी उत्पाद या सेवा का वर्णन करने के लिए किया गया है न कि इसके मूल या स्रोत को इंगित करने के लिए। 
  • यह एक अच्छे बचाव के रूप में कार्य करता है कि कथित उल्लंघनकर्ता किसी अन्य व्यक्ति द्वारा व्यापार चिह्न के पंजीकरण से पहले एक समान चिह्न का उपयोग कर रहा है। 
  • यदि कथित उल्लंघनकर्ता के पास पंजीकृत व्यापार चिह्न का उपयोग करने के लिए वैध लाइसेंस था तो पंजीकृत व्यापार चिह्न का कोई उल्लंघन नहीं होता है। 
  • यदि भौगोलिक (ज्योग्राफिकल) क्षेत्र के आधार पर पंजीकृत व्यापार चिह्न पर कोई सीमा मौजूद है तो पंजीकृत व्यापार चिह्न का कोई उल्लंघन नहीं होता है। इस प्रकार, यदि व्यापार चिह्न उल्लंघन का आरोप उन भौगोलिक सीमाओं के बाहर लगाया गया है, तो इसका प्रयोग एक अच्छा बचाव हो सकता है।

व्यापार चिह्न अधिनियम, 1999 की धारा 30 पर ऐतिहासिक मामले

हाल ही में ऐसे महत्वपूर्ण मामले सामने आए हैं जिनमें व्यापार चिह्न अधिनियम की धारा 30 के निहितार्थों की विस्तार से व्याख्या की गई है। कुछ मामलों में व्यापार चिह्न अधिनियम, 1999 की धारा 29 और धारा 30 के बीच परस्पर क्रिया के व्यावहारिक निहितार्थों की भी व्याख्या की गई है। निम्नलिखित कुछ ऐतिहासिक मामले हैं जो व्यापार चिह्न अधिनियम, 1999 की धारा 30 पर हाल के कानूनी विकास के बारे में बात करते हैं।

सीगेट टेक्नोलॉजी एलएलसी बनाम दाइची इंटरनेशनल (2024)

मामले के तथ्य

सीगेट टेक्नोलॉजी एलएलसी बनाम दाइची इंटरनेशनल (2024) का मामला ब्रांड पहचान और अखंडता बनाए रखने के इर्द-गिर्द घूमता है। सीगेट डेटा स्टोरेज में एक उद्योग के नेता हैं। सीगेट ने प्रतिवादी, दिल्ली स्थित एक कंपनी के खिलाफ माननीय दिल्ली उच्च न्यायालय में मामला दायर किया जो कथित रूप से हार्ड डिस्क ड्राइव (एचडीडी) के आयात और रीब्रांडिंग में शामिल थी जो उनके उपयोगी जीवन के अंत के करीब थी और सीगेट के व्यापार चिह्न को प्रभावित कर रही थी। 

मामले में उठाए गए मुद्दे

क्या प्रतिवादी का कार्य व्यापार चिह्न उल्लंघन का गठन करता है?

मामले में फैसला

प्रतिवादी ने एक गैरकानूनी कार्य किया जिसने न केवल सीगेट के बौद्धिक संपदा अधिकारों का उल्लंघन किया, बल्कि भोले-भाले ग्राहकों को नकली सामान खरीदने के लिए भी बरगलाया। सीगेट ने प्रतिवादी के उल्लंघनकारी अधिनियम के जवाब में व्यापार चिह्न अधिनियम, 1999 की धारा 30 की उप-धारा 4 का उपयोग किया। यह धारा व्यापार चिह्न स्वामियों को यह अधिकार देती है कि यदि बाजार में रखे जाने के बाद उनके उत्पादों में कोई परिवर्तन किया गया हो या उनमें कोई समझौता किया गया हो तो वे भविष्य में उनकी बिक्री रोक सकते हैं।

कपिल वाधवा बनाम सैमसंग इलेक्ट्रॉनिक्स कंपनी लिमिटेड (2012)

कपिल वाधवा बनाम सैमसंग इलेक्ट्रॉनिक्स कंपनी लिमिटेड (2012) का मामला व्यापार चिह्न अधिनियम, 1999 की धारा 30 के निहितार्थ को समझने के लिए एक और महत्वपूर्ण मामला है। 

मामले के तथ्य

भारत में, सैमसंग इलेक्ट्रॉनिक्स कंपनी लिमिटेड और सैमसंग इंडिया प्राइवेट लिमिटेड “सैमसंग” चिह्न के पंजीकृत मालिक और व्यापार चिह्न मालिक हैं। वे इस मामले में प्रतिवादी थे।प्रतिवादियों ने सबसे पहले कपिल वाधवा और कुछ अन्य वितरकों के खिलाफ कानूनी कार्रवाई की थी, जो इस मामले में अपीलकर्ता थे, क्योंकि उन्होंने बाहरी बाजारों में अधिकृत डीलरों से सैमसंग प्रिंटर्स लाकर, बिना अनुमति के उन्हें कम कीमत पर भारत में बिक्री के लिए पेश किया था।

मामले में उठाए गए मुद्दे

क्या उत्तरदाताओं द्वारा भारत में कम कीमत पर उत्पादों के समानांतर आयात ने अपीलकर्ताओं के व्यापार चिह्न अधिकारों का उल्लंघन किया है?

मामले में फैसला

उत्तरदाताओं के दावों के आधार पर, कि अपीलकर्ताओं ने भारत में अपने व्यापार चिह्न अधिकारों का उल्लंघन किया, दिल्ली उच्च न्यायालय की एकल न्यायाधीश पीठ ने उत्तरदाताओं के पक्ष में फैसला सुनाया। दिल्ली उच्च न्यायालय की खंडपीठ ने एकल न्यायाधीश के निर्णय के विरुद्ध अपील के जवाब में यह निर्णय दिया। माननीय दिल्ली उच्च न्यायालय की खंडपीठ ने भारत में समानांतर आयात को मंजूरी दे दी, बशर्ते कि अपीलकर्ता अपने दुकान में विशिष्ट अस्वीकरण पोस्ट करें। इस मामले में निर्णय के कारण भारत के  व्यापार चिह्न कानूनों में अब अंतर्राष्ट्रीय थकावट की अवधारणा की स्पष्ट समझ है। हालाँकि, दिल्ली उच्च न्यायालय की खंडपीठ का निर्णय अन्य अधिकार क्षेत्रों में केवल तभी तक प्रेरक प्रकृति का होगा जब तक कि सर्वोच्च न्यायालय इस मामले के समान किसी मामले में निर्णय नहीं देता।

रेनेसां होटल होल्डिंग्स इंक बनाम बी. विजया साई (2022)

रेनेसां होटल होल्डिंग्स इंक बनाम बी. विजया साई (2022) का मामला उन परिस्थितियों को समझने में महत्वपूर्ण था जो एक पंजीकृत और प्रसिद्ध व्यापार चिह्न के उल्लंघन का कारण बन सकती हैं। 

मामले के तथ्य

डेलावेयर, संयुक्त राज्य अमेरिका के कानूनों के तहत निगमित कंपनी द रेनेसां होटल होल्डिंग्स इंक. ने न्यायालय के समक्ष मामला शुरू किया था। यह कंपनी होटल, रेस्तरां, खानपान, बार, कॉकटेल लाउंज, फिटनेस क्लब और स्पा सहित विभिन्न सेवाओं के संबंध में व्यापार चिह्न और सेवा चिह्न “रेनेसां” की धारक और स्वामी है। कंपनी को पता चला कि प्रतिवादी बैंगलोर में एक होटल और पुट्टापर्थी में एक अन्य होटल संचालित करने के लिए प्रसिद्ध व्यापार चिह्न और सेवा चिह्न “रेनेसां” को पूरी तरह से शामिल करते हुए “साई रेनेसां” नाम का उपयोग कर रहे थे।

मामले में उठाए गए मुद्दे

क्या प्रतिवादियों ने अपीलकर्ता के व्यापार चिह्न अधिकारों का उल्लंघन किया है?

मामले में फैसला

एल नागेश्वर राव, बीआर गवई और बीवी नागरत्ना की तीन सदस्यीय पीठ ने रेनेसां होटल होल्डिंग्स के पक्ष में फैसला सुनाया, जिसमें कहा गया कि “रेनेसां” और “साई रेनेसां” शब्दों के बीच एक ध्वन्यात्मक और दृश्य समानता है। सर्वोच्च न्यायालय ने फैसला सुनाया कि निचली न्यायालय ने अपने फैसले में गलती की और विवरण न्यायालय के फैसले को पलटने के लिए पर्याप्त औचित्य का अभाव है। व्यापार चिह्न एक ही है लेकिन उत्पाद और सेवाएँ अलग-अलग हैं, यह एक और मामला था जिस पर न्यायालय ने ध्यान दिया। सर्वोच्च न्यायालय ने जोर दिया कि उच्च न्यायालय व्याख्या के दो मौलिक मानकों को लागू करने में विफल रहा। सबसे पहले, प्रावधान के किसी भी हिस्से की अलग से व्याख्या नहीं की जानी चाहिए, बल्कि, दूसरी बात, संदर्भगत व्याख्या (कंटेक्सटुअल इंटरप्रिटेशन) और पाठगत व्याख्या (टेक्सटुअल इंटरप्रिटेशन) एक जैसी होनी चाहिए।

लोटस हर्बल प्राइवेट लिमिटेड बनाम डीपीकेए यूनिवर्सल कंज्यूमर प्राइवेट लिमिटेड (2024)

लोटस हर्बल प्राइवेट लिमिटेड बनाम डीपीकेए यूनिवर्सल कंज्यूमर प्राइवेट लिमिटेड (2024) का मामला व्यापार चिह्न अधिनियम, 1999 की धारा 30 के निहितार्थ को समझने में एक दिलचस्प और महत्वपूर्ण मामला है। 

मामले के तथ्य

हाल ही में माननीय दिल्ली उच्च न्यायालय के समक्ष एक मामला आया, जो वादी, लोटस द्वारा प्रतिवादी, लोटस स्पलैश के व्यापार चिह्न से उनके पंजीकृत व्यापार चिह्न, लोटस के उल्लंघन के लिए राहत के अनुरोध के परिणामस्वरूप आया।

मामले में उठाए गए मुद्दे

क्या लोटस स्प्लैश व्यापार चिह्न का उपयोग वादी के व्यापार चिह्न अधिकारों का उल्लंघन करता है?

मामले में फैसला

न्यायालय ने पाया कि चूंकि व्यापार चिह्न समान थे, इसलिए उल्लंघन का प्रथम दृष्टया आरोप था, लेकिन व्यापार चिह्न अधिनियम, 1999 की धारा 30 की उप-धारा 2 के खंड (a) के तहत बचावों के गहन विश्लेषण से अप्रत्याशित निष्कर्ष निकला। वादी ने साबित किया कि व्यापार चिह्न का उल्लंघन हुआ था। हालांकि, न्यायालय ने अंतरिम निषेधाज्ञा के अनुरोध को खारिज कर दिया। न्यायालय का निर्णय इस निष्कर्ष पर आधारित था कि प्रतिवादी द्वारा लोटस स्प्लैश व्यापार चिह्न का उपयोग उनके उत्पाद का एक आवश्यक घटक या आवश्यक चरित्र का गठन करता है और, इस प्रकार यह व्यापार चिह्न अधिनियम, 1999 की धारा 30 की उप-धारा 2 के खंड (a) के तहत एक वैध बचाव के रूप में योग्य है। यह ऐतिहासिक मामला पंजीकृत व्यापार चिह्न के मालिक और व्यापार चिह्न का निष्पक्ष और ईमानदारी से उपयोग करने वाली अन्य संस्थाओं के अधिकारों के संतुलन का प्रतिनिधित्व करता है। 

व्यापार चिह्नों पर अंतर्राष्ट्रीय कानून

अंतर्राष्ट्रीय विधानों ने बौद्धिक संपदा अधिकारों के संरक्षण के सीमापार निहितार्थों के ढांचे को आकार देने में सहायता की है। लेख के इस भाग में, तीन सबसे महत्वपूर्ण अंतर्राष्ट्रीय सम्मेलनों पर चर्चा की गई है। 

औद्योगिक संपत्ति के संरक्षण के लिए पेरिस सम्मेलन, 1883

वर्ष 1883 में, औद्योगिक संपत्ति के संरक्षण के लिए पेरिस सम्मेलन पर हस्ताक्षर किए गए थे। इसने अंतर्राष्ट्रीय बौद्धिक संपदा अधिकारों के संरक्षण के लिए एक तंत्र की स्थापना के लिए एक आधार के रूप में कार्य किया। इस सम्मेलन ने प्रतिलिप्याधिकार (कॉपीराइट), व्यापार चिह्न और पेटेंट जैसी बौद्धिक संपदा के संरक्षण की दिशा में काम करने के लिए कई देशों को एक साथ लाया। औद्योगिक संपत्ति के संरक्षण के लिए पेरिस सम्मेलन ने राष्ट्रीय उपचार के सिद्धांत को सामने रखा। राष्ट्रीय उपचार के सिद्धांत के लिए सदस्य देशों को विदेशी राष्ट्रों के अधिकारों और अपने स्वयं के बौद्धिक संपदा अधिकारों का इलाज करने की आवश्यकता थी जैसे कि यह उनका अपना था। यह विदेशी नागरिकों को समान सुरक्षा और अवसर प्रदान करने के लिए आवश्यक था। 

इसके अतिरिक्त, संवहन ने ‘प्राथमिकता का अधिकार’ नामक एक सुरक्षा भी प्रदान की। इस सिद्धांत ने एक आवेदक को एक देश में बौद्धिक संपदा अधिकार के लिए आवेदन दायर करने की अनुमति दी और फिर बाद में इसे एक निर्दिष्ट अवधि के भीतर दूसरे देश में दायर किया। बाद में किया गया आवेदन उसी प्रकार माना जाएगा जैसे कि वह पहले आवेदन की तिथि को ही दाखिल किया गया हो, तथा इस प्रकार यह सुनिश्चित हो जाएगा कि जिस आवेदक ने पहले आवेदन दाखिल किया है, उसे किसी अन्य व्यक्ति या संस्था द्वारा बाद में किए गए किसी भी अन्य आवेदन पर संपत्ति का अधिकार दिया जाएगा। इसके अलावा, सम्मेलन का उद्देश्य सदस्य राज्यों के बीच सामंजस्य लाना और सहयोग को बढ़ावा देना है और इस प्रकार यह सदस्य राज्यों को औद्योगिक संपत्ति के संरक्षण के लिए पेरिस सम्मेलन के साथ अपने घरेलू कानूनों के सामंजस्य के लिए मिलकर काम करने के लिए प्रोत्साहित करता है। 

बौद्धिक संपदा अधिकारों के व्यापार संबंधी पहलुओं पर समझौता (ट्रिप्स) 1994 

प्रशुल्क (टैरिफ) और व्यापार के सामान्य समझौते के उरुग्वे दौर के परिणामस्वरूप बौद्धिक संपदा अधिकारों के व्यापार संबंधी पहलुओं पर समझौता, 1994 का गठन हुआ। बौद्धिक संपदा अधिकारों के व्यापार संबंधी पहलुओं पर समझौता, 1994 एक बहुपक्षीय समझौता है जो बौद्धिक संपदा अधिकारों के लिए सुरक्षा का न्यूनतम स्तर निर्धारित करता है। यह विश्व व्यापार संगठन के समझौतों के तहत एक मुख्य समझौता बनाता है। बौद्धिक संपदा अधिकारों के व्यापार संबंधी पहलुओं पर समझौता व्यापार रहस्यों, पेटेंट, व्यापार चिह्न, प्रतिलिप्याधिकार (कॉपीराइट) और भौगोलिक संकेतों के लिए सुरक्षा के न्यूनतम स्तर प्रदान करता है। यह अनिवार्य करता है कि सदस्य राष्ट्र पर्याप्त और कुशल सुरक्षा के साथ इन अधिकारों की प्रत्याभूति दें। इसके अलावा, बौद्धिक संपदा अधिकारों की सुरक्षा के लिए, बौद्धिक संपदा अधिकारों के व्यापार संबंधी पहलुओं पर समझौते में सिविल और आपराधिक दंड सहित सख्त प्रवर्तन उपायों की आवश्यकता है। बौद्धिक संपदा से संबंधित किसी भी विवाद समाधान के लिए, विश्व व्यापार संगठन (डब्ल्यूटीओ) विवाद समाधान निकाय मामलों को लेता है।

मैड्रिड प्रोटोकॉल 1996 

1996 का मैड्रिड प्रोटोकॉल एक अंतरराष्ट्रीय संधि सम्मेलन है जिसका उद्देश्य कई देशों में किसी भी व्यापार चिह्न को दाखिल करने और पंजीकरण की प्रक्रिया को सरल बनाना है। मैड्रिड प्रोटोकॉल के तहत प्रशासनिक निकाय विश्व बौद्धिक संपदा संगठन (डब्ल्यूआईपीओ) है। मैड्रिड प्रोटोकॉल की पुष्टि करने वाले कई देशों में अपने व्यापार चिह्न की रक्षा के लिए, आवेदक मैड्रिड एप्लिकेशन के रूप में संदर्भित एक विश्वव्यापी आवेदन प्रस्तुत कर सकते हैं। विश्व बौद्धिक संपदा संगठन (डब्ल्यूआईपीओ) ग्लोबल रजिस्ट्री ऑफ मार्क्स को बनाए रखता है, जो एक डेटाबेस है जो वैश्विक पंजीकरणों और आवेदनों को ट्रैक करता है। मैड्रिड प्रोटोकॉल के तहत, विदेशी पंजीकरणों को घरेलू पंजीकरणों के समान ही महत्व दिया जाता है।

निष्कर्ष

व्यापार चिह्न कानून की दुनिया रचनात्मक अधिकारों और निष्पक्ष प्रतिस्पर्धा के बीच संतुलन बनाने का एक जटिल परस्पर क्रिया है। बौद्धिक संपदा अधिकार (आईपीआर) का क्षेत्र पिछले कुछ वर्षों में काफी विकसित हुआ है, जो वैश्विक अर्थव्यवस्था के विकास के लिए इतना महत्वपूर्ण हो गया है कि अब यह इसमें महत्वपूर्ण भूमिका निभाता है। कई धनी देशों ने 1990 के दशक की शुरुआत से इस क्षेत्र में अपने नियमों और विनियमों को एकतरफा रूप से मजबूत किया है, और कई और सूट का पालन करने वाले थे। बौद्धिक संपदा अधिकारों के व्यापार संबंधी पहलुओं पर विश्व व्यापार संगठन के समझौते (ट्रिप्स) के सफल समापन ने बहुपक्षीय स्तर पर भी एक गंभीर अंतरराष्ट्रीय प्रतिबद्धता के स्तर पर आईपीआर संरक्षण और प्रवर्तन में सुधार किया। इसके अतिरिक्त, नए प्रकार के सुरक्षा उपाय उभर रहे हैं, विशेष रूप से विज्ञान और प्रौद्योगिकी में रोमांचक प्रगति के जवाब में। नई वैश्विक आईपीआर प्रणाली से जुड़े फायदे और कुछ लागतें हैं। बौद्धिक संपदा एक व्यापक क्षेत्र है। यह व्यापक रूप से मान्यता प्राप्त है कि इसे प्रतिलिप्याधिकार, पेटेंट, व्यापार चिह्न और डिजाइन सहित बौद्धिक संपदा अधिकारों के रूप में अपनी अभिव्यक्ति में काफी समय के लिए मान्यता दी गई है।

अक्सर पूछे जाने वाले प्रश्न (एफएक्यू)

एक अच्छा व्यापार चिह्न चुनने के मानदंड क्या हैं?

एक अच्छे व्यापार चिह्न में किसी उत्पाद या सेवा से जुड़े शब्दों या डिजाइन के आधार पर एक अद्वितीय नाम शामिल होगा। यह एक सामान्य या आम शब्द या नाम नहीं होना चाहिए। व्यापार चिह्न के रूप में एक शब्द चुनने से पहले बाजार अनुसंधान करना भी आवश्यक है। 

व्यापार चिह्न के लिए कौन आवेदन कर सकता है?

कोई भी व्यक्ति जो अपने द्वारा प्रयोग किए जाने वाले अथवा प्रयोग किए जाने के लिए प्रस्तावित व्यापार चिह्न का मालिक होने का दावा करता है, पंजीकरण प्राधिकारियों द्वारा यथा निर्धारित तरीके से व्यापार चिह्न के पंजीकरण के लिए आवेदन करने का पात्र है। व्यापार चिह्न के पंजीकरण के लिए आवेदन में व्यापार चिह्न, सामान और सेवा, आवेदक का नाम और पता, पावर ऑफ अटॉर्नी और चिह्न के उपयोग की अवधि शामिल होगी। 

व्यापार चिह्न के पंजीकरण के बाद प्राप्त कानूनी लाभ क्या हैं? 

व्यापार चिह्न का पंजीकरण अपने मालिक को उन उत्पादों या सेवाओं के संबंध में चिह्न का उपयोग करने का एकमात्र अधिकार देता है जिनके लिए यह पंजीकृत है,इस उपयोग को चिह्न (आर) से दर्शाने का, तथा संबंधित राष्ट्रीय न्यायालयों में उल्लंघन का मुकदमा दायर करने का अधिकार देता है। फिर भी, रजिस्टर में शामिल कोई भी प्रतिबंध, जैसे उपयोग प्रतिबंध, अनन्य अधिकार पर लागू हो सकते हैं। इसके अतिरिक्त, यह अनन्य अधिकार उन मामलों में एक दूसरे के साथ संघर्ष नहीं करता है जब दो या दो से अधिक पार्टियों के पास ऐसे चिह्न होते हैं जो असाधारण परिस्थितियों के परिणामस्वरूप समान या आश्चर्यजनक रूप से समान होते हैं।

पंजीकृत व्यापार चिह्न होने से किसे लाभ होता है?

एक व्यापार चिह्न के एक पंजीकृत मालिक के पास अपने उत्पाद और सेवाओं की प्रतिष्ठा को विकसित करने, बनाए रखने और सुरक्षित रखने की शक्ति है। वह अन्य व्यापारियों को अवैध रूप से अपने व्यापार चिह्न का उपयोग करने से रोक सकता है, नुकसान के लिए मुकदमा दायर कर सकता है और किसी भी उल्लंघन करने वाली उत्पादया लेबल को हटाने का आदेश दे सकता है। व्यापार चिह्न पंजीकरण और पंजीकरण सुरक्षा के लिए शुल्क सरकार के लिए आय उत्पन्न करते हैं। वकील भुगतान के बदले व्यापार चिह्न चयन, पंजीकरण और सुरक्षा के क्षेत्रों में व्यापार मालिकों को सहायता प्रदान करते हैं। उत्पादों और सेवाओं, खरीदारों को खरीदते समय और अंत में, उपभोक्ताओं के पास विकल्प होते हैं जिनमें से चयन करना होता है।

क्या व्यापार चिह्न पंजीकृत करना अनिवार्य है?

व्यापार चिह्न पंजीकृत होने की आवश्यकता नहीं है। फिर भी, पंजीकरण के तहत व्यापार चिह्न का पंजीकरण उसके मालिक के पहले प्रमाण के रूप में कार्य करता हैयह याद रखना महत्वपूर्ण है कि अपंजीकृत व्यापार चिह्न उल्लंघन मुकदमे का विषय नहीं हो सकता है। कोई भी व्यक्ति जो उत्पादों या सेवाओं को किसी अन्य व्यक्ति से संबंधित या किसी अन्य व्यक्ति द्वारा प्रदान की गई सेवाओं के रूप में पारित करता है, अपंजीकृत चिह्नों के लिए कानूनी कार्रवाई के अधीन हो सकता है।

विदेश में व्यापार चिह्न पंजीकृत करने के तरीके क्या हैं, और क्या विदेशी आवेदक के लिए पिछले आवेदन पर प्राथमिकता का दावा करना संभव है?

सीधे संबंधित अधिकार क्षेत्र में व्यापार चिह्न जमा करने के लिए, कोई घरेलू चिह्न से ऊपर अपने चिह्न को प्राथमिकता देना चुन सकता है या नहीं। मैड्रिड प्रोटोकॉल कई देशों में व्यापार चिह्न के पंजीकरण को सुविधाजनक बनाने के साधन के रूप में कार्य करता है, जिसमें प्रत्येक देश के पंजीकरण को दूसरों पर पूर्वता दी जाती है। यह दुनिया भर में व्यापार चिह्न पंजीकरण का एक और तरीका है। इस प्राथमिकता का दावा करने के लिए आपके पास छह महीने हैं। कृपया ध्यान रखें कि सभी देश इस पद्धति से दाखिला स्वीकार नहीं करते हैं तथा सभी देश मैड्रिड प्रोटोकॉल पर हस्ताक्षरकर्ता भी नहीं हैं।

संदर्भ